Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело №  А40-27933/20-154-218

г. Москва

04 августа 2020 года

Резолютивная часть решения объявлена 29 июля 2020 года 

Полный текст решения изготовлен 04 августа 2020 года 

Арбитражный суд г. Москвы в составе судьи Полукарова А.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению АО «ПИ» (115088, 

<

...> Д. 14, КОРП. 1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 08.07.2002, ИНН: 

<

***>)

к Москомстройинвесту (125009, 

<

...>, СТР.1)

о признании незаконным и отмене постановления об административном правонарушении № 1 от 27.01.2020 по делу № 05-07-19-139-А-ПР1/1

В судебное заседание явились:

от истца (заявителя): ФИО2, доверенность от 10.01.2020 б/н;

от ответчика: ФИО3, доверенность от 27.12.2019 № 77-30-66/9;      

У С Т А Н О В И Л:

Акционерное общество «ПЕРЕСВЕТ-ИНВЕСТ» в лице конкурсного управляющего ФИО4 обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления №1 Комитета города Москвы по обеспечению реализации инвестиционных проектов в строительстве и контролю в области долевого строительства (далее – Москомстройинвест, заинтересованное лицо) от 27.01.2020 по делу № 05-07-19-139-А-ПР1/1 по делу об административном правонарушении № 05-07-19-139-А о привлечении к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.28 КоАП РФ

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал заявленные требования по доводам, изложенным в заявлении и дополнительных пояснениях.

Представитель заинтересованного лица в удовлетворении заявления просил отказать. Представил материалы административного дела. 

Согласно ч. 2 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности может быть подано в арбитражный суд в течение 10 дней со дня получения копии оспариваемого решения, если иной срок не установлен федеральным законом.

В силу ч. 1 ст. 30.3 КоАП РФ жалоба на постановление по делу об административном правонарушении может быть подана в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления. Указанный срок заявителем соблюден.

Рассмотрев материалы дела, выслушав объяснения представителей заявителя и Москомстпройинвеста, оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности на основании ст.71 АПК РФ, суд находит требования заявителя подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно ч. 7 ст. 210 АПК РФ арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое постановление в полном объеме.

Оспариваемым постановлением № 05-07-19-139-А-ПР1/1 от 27.01.2020, вынесенным Комитетом города Москвы по обеспечению реализации инвестиционных проектов в строительстве и контролю в области долевого строительства, Акционерному обществу "ПЕРЕСВЕТ-ИНВЕСТ" назначено административное наказание ч. 3 ст. 14.28 КоАП РФ в виде штрафа в размере 100 000 р.

Не согласившись с указанным постановлением, заявитель обратился в Арбитражный суд г. Москвы с настоящим заявлением.

Судом установлено, что протокол об административном правонарушении № 21  от 04.12.2019 составлен и оспариваемое постановление вынесено должностными лицами ответчика в рамках их полномочий, что не оспаривается заявителем.

Также судом установлено, что указанный протокол составлен и оспариваемое постановление вынесено в отсутствие надлежащим образом извещенного представителя Общества. 

Проверив порядок привлечения заявителя к административной ответственности, суд считает, что положения 25.1, 28.2, 28.4, 29.7 КоАП РФ административным органом соблюдены. Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, которые могут являться основанием для отмены оспариваемого постановления в соответствии с п.10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 №10, судом не установлено.

Согласно ч. 3 ст. 14.28  КоАП РФ непредставление в установленный срок в орган, осуществляющий региональный государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, отчетности в случаях, предусмотренных законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, а равно представление отчетности, содержащей недостоверные сведения, или представление отчетности не в полном объеме - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей.

Согласно п.4 ч. 6 ст.23 ФЗ от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее - ФЗ от 30.12.2004 №214-ФЗ), постановлению Правительства Москвы от 26.04.2011 №157-ПП «Об утверждении Положения о Комитете города Москвы по обеспечению реализации инвестиционных проектов в строительстве и контролю в области долевого строительства», постановлению Правительства Москвы от 03.07.2012 №317-ПП «Об утверждении Административного регламента исполнения Комитетом города Москвы по обеспечению реализации инвестиционных проектов в строительстве и контролю в области долевого строительства государственной функции по осуществлению регионального государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости и Порядку осуществления регионального государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и(или) иных объектов недвижимости на территории города Москвы», Москомстройинвест наделен полномочиями осуществлять контроль (надзор) в области долевого  строительства и соблюдения требований  ФЗ от 30.12.2004 № 214-ФЗ.

В соответствии с п. 6 ч. 6 ст. 23 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ Москомстройинвест вправе ежеквартально получать от застройщика отчетность об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в том числе об исполнении своих обязательств по договорам, по формам и в порядке, которые установлены уполномоченным Правительством Российском Федерации федеральным органом исполнительной власти.

В соответствии с п. 1 Приказа Министерства строительства и жилищно-коммунального хозяйства Российской Федерации от 12.10.2018 № 656/пр утвержден Порядок предоставления застройщиком отчетности об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в том числе об исполнении примерных графиков реализации проектов строительства и своих обязательств по договорам, сводной накопительной ведомости проекта строительства (далее - Отчетность) в орган исполнительной власти субъекта российской федерации, осуществляющий государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости (далее -Порядок).

В соответствии с п. 2 Порядка отчетность составляется застройщиком по форме, утвержденной настоящим приказом. К отчетности должна прилагаться бухгалтерская (финансовая) отчетность (промежуточная по итогам I - III кварталов и годовая по итогам IV квартала), составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о бухгалтерском учете.

В соответствии с п. 3 Порядка отчетность предоставляется застройщиком в контролирующий орган ежеквартально при условии, что течение отчетного периода действовал хотя бы одни договор участия в долевом строительстве, заключенный застройщиком с участником долевого строительства (далее - договор участия в долевом строительстве), или если у застройщика имелись неисполненные обязательства по договору участия в долевом строительстве.

В соответствии с п. 5 Порядка отчетность предоставляется застройщиком в контролирующий орган не позднее 30 календарных дней после окончания отчетного периода, за исключением отчетности за IV квартал, которая предоставляется застройщиком в контролирующий орган не позднее 90 календарных дней после окончания IV квартала.

Деятельность АО "НИ" связана с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства Объекта(ов):

- офисно-жилой комплекс с детской дошкольной группой и подземной автостоянкой : Москва, ЮЗАО, район Ломоносовский, Нахимовский проспект (угол уатш Вавилова) (ЮЗАО. Ломоносовский)

- офисно-жилон комплекс с детской дошкольной группой и подземной автостоянкой: Москва. ЮЗАО, район Ломоносовский, Нахимовский проспект (угол улицы Вавилова) (ЮЗАО, Ломоносовский)

- офисно-жилой комплекс с детской группой и подземной автостоянкой : 

<

...> (угол улицы Вавилова)

В рамках реализации проекта строительства вышеуказанного Объскта(ов) у АО "ПИ" имеется:

- земельно-правовые отношения оформлены: Договор аренды земельного участка № М-06-509661 от 10.10.2008, кадастровый номер земельного участка: 77:06:0003008:1000:

- разрешение на строительство: № RU77150000-010048 от 07.10.2014, срок действия до 15.09.2()15;Х« 77-150000-011895-2015 от 23.11.2015, срок действия до 30.09.2017;№ RU77150OO0-O0332S от 30.01.2009, срок действия до 01.09.2014;

Согласно выписке ЕГРН от 13.04.2019 №99-4439529. по состоянию на дату совершения правонарушения у АО "ПИ" имеются зарегистрированные договоры участия в долевом строительстве.

Таким образом, установлено, что в соответствии с ч. 1 ст. 3 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ АО "ПИ" является застройщиком Объекта(ов), осуществляет привлечение денежных средств граждан и юридических лиц для строительства Объекта(ов).

Следовательно, существует обязанность АО "ПИ" по предоставлению в Москомстройинвест отчетности, до исполнения всех обязательств перед участниками долевого строительства, в том числе за 1 квартал 2019г.

По состоянию на 01.05.2019 отчетность АО "ПИ" (ИНН/КПП 7723O21319/7723O100I) за 1 квартал 2 019 г. об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в том числе об исполнении примерных графиков реализации проектов строительства и своих обязательств по договорам, сводной накопительной ведомости проекта строительства в Москомстройинвест не представлена, что нарушает н.6 ч. 6 ст. 23 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ и п.5 Порядка.

За данное нарушение ч. 3 ст. 14.28 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность.

Удовлетворяя заявленные требования, суд исходил из следующего.

Судом установлено, что 21 февраля 2018 года в отношении АО «ПИ» возбуждено дело о банкротстве №А40-27892/18-44-37 «Б». Решением Арбитражного суда г. Москвы от 10.09.2019 по делу №А40-27892/18-44-37«Б» АО «ПИ» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него применен параграф 7 главы IX Закона о банкротстве и открыто конкурсное производство сроком на один год. Конкурсным управляющим утверждена ФИО4.

Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией).

Генеральным директором АО «ПИ» являлся ФИО5, в отношении которого в настоящий момент ведется уголовное дело: Постановлением Тверского районного суда от 12.11.2018 в отношении ФИО5 избрана мера пресечения в виде заключения под стражу (п. 1 ч. 2 ст. 29 УПК РФ) в СИЗО, что подтверждается сведениями с официального сайта Мосгорсуда, Апелляционным Постановлением от 03 декабря 2018 года по делу 10-21445/2018. Постановлением об удовлетворении ходатайства (жалобы) Тверского районного суда от 27.12.2018 срок содержания под стражей продлен (п.2 ч.2 ст.29 УПК РФ, ст. 109 УПК РФ), что подтверждается сведениями с официального сайта Мосгорсуда.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Несмотря на то, что в силу норм Закона о банкротстве руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему, до настоящего времени бывший директор АО «ПИ» ФИО5 свои обязанности по передаче конкурсному управляющему документации не исполнил. Конкурсный управляющий АО «ПИ» предпринимает все законные меры, направленные на получение документации должника, а именно 17.09.2019 в адрес бывшего генерального директора должника ФИО5 направлены запросы-требования о передаче документов; 06.11.2019 в Арбитражный суд города Москвы направлено ходатайство об истребовании документов у бывшего директора ФИО5 в судебном порядке. Судебное заседание по рассмотрению заявления конкурсного управляющего об истребовании документов у бывшего генерального директора АО «ПИ» назначено на 27.02.2020 года.

В отсутствие необходимой для составления отчетности документации, невозможность представления отчетности в установленный срок обусловлена наличием объективных причин, не зависящих от воли конкурсного управляющего, осуществляющего руководство предприятием.

Кроме того, по сведениям, имеющимся у конкурсного управляющего, а также согласно документам, представленным работниками на собрании, работники АО «ПИ» были уволены в феврале 2018 года.

Таким образом, в период с февраля 2018 года по настоящее время в АО «ПИ» не имелось сотрудников, которые могли бы обеспечить сохранность документов предприятия, в том числе сохранность запрашиваемых документов и сведений.

Следовательно, АО «ПИ» по объективным причинам не могло и не может обеспечить предоставление отчетности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства.

В связи с отсутствием у конкурсного управляющего документов АО «ПИ», а также нахождением бывшего генерального директора АО «ПИ» в СИЗО с 12.11.2018 года, конкурсный управляющий не владел и до настоящего времени не владеет информацией о порядке ведения в АО «ПИ» отчетности и наличии предписаний органа, осуществляющего региональный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости. Следовательно, по объективным причинам АО «ПИ» не могло и не может до настоящего времени исполнить требование обжалуемого постановления. 

Таким образом, отсутствует субъективная сторона вмененного административного правонарушения, обжалуемое Постановление вынесено незаконно.

В силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В рассматриваемом случае, ни у бывшего генерального директора (единственного лица, которое могло действовать от имени АО «ПИ») в связи с его содержанием в СИЗО, ни у конкурсного управляющего, которому до настоящего времени не переданы истребуемые документы, на дату рассмотрения протокола об административном правонарушении возможность исполнить требования Москомстройинвеста отсутствовала.

При таких обстоятельствах нельзя сделать вывод, что общество в лице конкурсного управляющего бездействовало в части сбора документации по хозяйственной деятельности.

Конкурсный управляющий АО «ПИ» ФИО4, действуя разумно и добросовестно, предприняла все меры для получения сведений для составления отчетности об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства.

Приказом Минстроя России от 12.10.2018 № 656/пр утверждены форма и порядок предоставления застройщиками в контролирующий орган отчетности об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в том числе об исполнении примерных графиков реализации проектов строительства и своих обязательств по договорам, сводной накопительной ведомости проекта строительства.

Согласно разделу II Сведения о многоквартирном доме и (или) ином объекте недвижимости, строящемся (создаваемом) застройщиком с привлечением денежных средств участников долевого строительства, графа 12.4 формы заполняется указанием количества договоров, действующих на последнюю календарную дату отчетного периода; в графе 13.1 формы указывается количество исполненных застройщиком договоров; в графе 13.2 формы указывается количество не исполненных застройщиком договоров. Кроме того, раздел II включает в себя Фактически понесенные застройщиком расходы по реализации проекта строительства по состоянию на последнюю календарную дату отчетного периода, всего (с НДС, млн. рублей). С учетом заполнения раздела II, заполняется раздел III. Сведения о нормативах оценки финансовой устойчивости деятельности застройщика.

Таким образом, для предоставления указанной отчетности конкурсный управляющий должен обладать информацией обо всех сданных объектах недвижимости за все время, начиная с регистрации первого договора участия в долевом строительстве.

На основании приведенных выше обстоятельств, суд приходит к выводу о том, что в совершенном деянии отсутствует субъективная сторона (вина) состава административного правонарушения, что является необходимым признаком для применения к АО «ПИ» административной ответственности.

При этом суд отмечает, что нельзя сделать вывод, что общество в лице конкурсного управляющего бездействовало в части сбора документации по хозяйственной деятельности; в то же время непредставление документов во исполнение предписания административного органа связано с виновным бездействием общества.

В соответствии с частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Из статей 2.1, 26.1 КоАП РФ следует, что для привлечения к административной ответственности следует установить наличие состава административного правонарушения, включающего четыре элемента: объект, объективную сторону, субъект, субъективную сторону.

Указанные обстоятельства подлежат выяснению на основании доказательств, полученных при возбуждении дела об административном правонарушении или проведении административного расследования и отвечающих требованиям статьи 26.2 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами. Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона.

Согласно ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ).

Наличие вины применительно к вмененному административному правонарушению по ч. 3 ст. 14.28 КоАП РФ не презюмируется, а подлежит доказыванию.

Привлекая к административной ответственности административный орган не может ограничиться формальной констатацией лишь факта нарушения обязательства, не выявляя иные связанные с ним обстоятельства, в том числе наличие или отсутствие вины.

Вина является необходимым условием административной ответственности.

Наличие вины - общий и общепризнанный принцип юридической ответственности во всех отраслях права (правовая позиция, изложенная в Постановлении Конституционного Суда РФ от 25.01.2001 N 1-П).

Применительно к конкретным обстоятельствам конкретного рассматриваемого спора у суда возникают неустранимые сомнения в виновности общества во вмененном правонарушении.

В ч. 4 ст. 1.5 КоАП РФ указано, что неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Применительно к ч. 4 ст. 1.5 КоАП РФ суд приходит к выводу об отсутствии вины общества во вмененном административном правонарушении.

Без вины не может быть состава административного правонарушения.

Учитывая изложенное, суд считает, что АО "ПИ" необоснованно привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью  3 ст. 14.28 КоАП РФ, так как его вина во вменяемом ему правонарушении административным органом не доказана.

 Отсутствие состава административного правонарушения является одним из обстоятельств, при которых производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению (пункт 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ).

 Следовательно, у административного органа не имелось правовых оснований для привлечения АО "ПЕРЕСВЕТ-ИНВЕСТ" к административной ответственности по части  3 ст. 14.28 КоАП РФ.

Согласно п. 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии состава административного правонарушения.

В соответствиях ч.2 ст. 211 АПК РФ арбитражный суд, установив, что оспариваемое решение не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности, принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью.

Судом проверены и оценены все доводы административного органа, но отклонены как противоречащие материалам дела и основанные на неверном толковании норм права.

Также заявителем заявлено требование о прекращении производства по делу об административном правонарушении № 05-07-19-139-А в отношении ООО «ПИ».

Исходя из положений главы 25 АПК РФ, требование о прекращении производства по делу, возбужденному и рассмотренному уполномоченным органом, не подлежит рассмотрению в арбитражном суде, а потому производство в части требования о прекращении производства по делу об административном правонарушении подлежит прекращению применительно к ч. 1 ст. 150 АПК РФ.

В соответствии с ч.4 ст.208 КоАП РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается. 

Руководствуясь ст. ст. 4, 65, 71, 150, 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Признать незаконным и отменить полностью постановление Москомстройинвестая об административном правонарушении № 1 от 27.01.2020 по делу № 05-07-19-139-А-ПР1/1.

В части требования о прекращении производства по делу об административном правонарушении производство по настоящему делу прекратить.

Решение может быть обжаловано в течение 10 дней со дня принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья                                                                                         А.В. Полукаров