АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН 

ул.Ново-Песочная, д.40, г.Казань, Республика Татарстан, 420107 E-mail: info@tatarstan.arbitr.ru https://tatarstan.arbitr.ru https://my.arbitr.ru тел. (843) 533-50-00 

Именем Российской Федерации 

РЕШЕНИЕ

 

г. Казань Дело № А65-16844/2024  

Дата принятия решения – 25 февраля 2025 года. 

Дата объявления резолютивной части – 24 февраля 2025 года.  

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи  

Аппаковой Л.Р., 

при ведении аудиопротоколирования и составлении протокола судебного заседания  

секретарём судебного заседания Волошиным Е.В., 

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Сибагатуллиной Радифы  

Габдулловны, г.Казань к Обществу с ограниченной ответственностью "Сваб", г.Нурлат;  

ФИО1, г.Нурлат, с участием представителей: 

 от истца – представитель ФИО2 по доверенности от 18.11.2024,  

представитель ФИО3 по доверенности от 18.11.2024, ФИО4 по доверенности от  

18.11.2024, от ответчика: ООО «СВАБ» – представитель ФИО5 по доверенности от 22.07.2024, 

УСТАНОВИЛ:

Истец - ФИО6, г.Казань, (ИНН 

<

***>) обратился в Арбитражный суд Республики Татарстан к ответчику - Обществу с ограниченной ответственностью "Сваб", г.Нурлат (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>); ФИО1, г.Нурлат, (ИНН 

<

***>) об обязании в солидарном порядке предоставить документы, взыскании судебной неустойки в размере 10 000 руб. за каждый день неисполнения решения.  

Определением суда от 06.06.2024 исковое заявление ФИО6, г. Казань, (ИНН 

<

***>), принято к производству.  

На судебном заседании 23.09.2024 представитель истца заявил об отказе от исковых требований к ФИО1 Ходатайство удовлетворено судом.  

Представитель истца в судебном заседании исковые требования поддержал с учетом уточнения.  

Уточнение судом принять судом в порядке ст.49 АПК РФ. Представитель ответчика иск не признал.  

При исследовании материалов дела установлено следующее.  

Как следует из материалов дела, ООО «Сваб» создано и зарегистрировано  

01.04.1998 Администрацией Нурлатского района и г. Нурлат РТ за регистрационным  

номером 328-А, впоследствии Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы №  

18 по Республике Татарстан 09.11.2002 внесено в ЕГРЮЛ за государственным  

регистрационным номером 

<

***>. 

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ участниками ООО «Сваб» являются: ФИО7  

с долей участия 18,04% уставного капитала с 15.10.2009, ФИО8 с долей участия  

3,16% уставного капитала с 15.10.2009, ФИО9 с долей участия 2,3% уставного капитала  

с 15.10.2009, ФИО10 с долей участия 2,3% уставного капитала с 15.10.2009,  

ФИО6 с долей участия 18,04% уставного капитала с 18.04.2017, ФИО1 с  

долей участия 56,16% уставного капитала с 26.06.2014. 

Общество находится в стадии ликвидации, о чем в ЕГРЮЛ внесена запись грн  

2231601423557 от 06.12.2023. 

Руководителем ликвидационной комиссии ООО «Сваб» с 06.12.2023 является  

ФИО1 (грн 2231601423557 от 06.12.2023). 

В период с 09.04.2024 по 18.04.2024 ФИО6 направила по юридическому  

адресу ООО «СВАБ» 7 требований о представлении документации (т. 1 л.д. 17-48). 

Требованиями № 1-4 у Ответчиков были запрошены информация и документы,  

касающиеся хозяйственной деятельности Общества за период с 01.04.1998 по 04.04.2024,  

включая обе даты, если иное не указано в конкретном пункте: 

1) учредительные документы и акты органов управления и контроля Общества, в  

том числе: 

а) устав Общества (все редакции с момента создания Общества по настоящее время); б) договор об учреждении Общества;  

в) все протоколы общих собраний участников Общества (все протоколы с момента  

создания Общества по настоящее время); г) все внутренние документы общества; д) все заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества; е) все аудиторские заключения. 2) основные показатели финансово-хозяйственной деятельности: 

а) годовая бухгалтерская отчетность, включая бухгалтерский баланс и приложения к  

нему за 2021-2024 года; 

б) сведения о доходах, полученных за оказание услуг по всем видам деятельности  

(отдельно по каждому виду деятельности); 

в) сведения о расходах, понесенных в связи с оказанием услуг по всем видам  

деятельности, и понесенных при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности; г) расшифровки всех строк баланса за 2021-2024 года; д) оборотно-сальдовая ведомость по счетам; 

3) все договоры, заключенные Обществом с контрагентами, акты оказания услуг; 4) кредитные договоры, все акты сверок по всем кредитным договорам, а также:  

все платежные поручения, подтверждающие получение кредитных средств, платежные  

поручения, подтверждающие возврат кредитных средств; 

5) договоры займа, все акты сверок по договорам займа, а также все платежные  

поручения, подтверждающие получение заемных средств, платежные поручения,  

подтверждающие возврат заемных средств; 6) все выписки по движению денежных средств по всем счетам Общества; 

7) все сведения о сотрудниках Общества, их должности и заработной плате, а  

также сведения о задолженности по заработной плате перед работниками; 

8) все сведения о лицах, управляющих компьютерными сетями,  

базами данных, и лицах, имеющих доступ, в том числе удалённый доступ, к компьютерной  

технике Общества, а также информация о том, на каком основании данные лица имеют такой  

доступ; 

9) все сведения об учетной политике, в том числе анализ учетной политики для  

целей налогообложения; 

10) все имеющиеся претензии, направленные Обществу любыми третьими лицами; 11) перечень всех кредиторов Общества с указанием сумм задолженностей,  

адресов и ИНН, а также акты сверки взаимных расчетов с указанными кредиторами; 

12) перечень всех дебиторов Общества с указанием сумм задолженностей, адресов  

и ИНН, а также акты сверки взаимных расчетов с указанными дебиторами; 

13) перечень всего имущества Общества, в том числе перечень основных средств,  

перечень запасов и сырья и др., с указанием балансовой (остаточной стоимости) имущества; 14) все материалы инвентаризации имущества;  

15) все правоустанавливающие документы на имущество Общества, а также  

документы, подтверждающие ограничения/обременения прав (при наличии); 

16) все сведения о задолженности по налогам и сборам; 

17) все сведения о среднемесячном фонде оплаты труда и среднемесячной  

заработной плате; 

18) все сведения о заработной плате по каждому сотруднику (в том числе по  

уволенным сотрудникам); 

19) все документы по внебалансовым обязательствам общества, в том числе  

документы по вексельным обязательствам, договоры поручительства, и т.д.;  

Требованием № 5 у Ответчиков были запрошены информация и документы,  

касающиеся трудовых отношений с работниками Общества за период с 01.04.1998 до  

07.04.2024, включая обе даты: 

1) все трудовые договоры и все договоры гражданско-правового характера со  

всеми дополнительными соглашениями и приложениями к ним, подтверждающие факт  

изменения условий труда и оплаты труда, переводов, прекращения их действия, актов  

выполненных работ; 

2) все заявления и приказы о приеме сотрудников на работу; 3) все заявления работников об увольнении;  

4) все заявления работников об отпусках; 5) все заявления работников о переводах; 

6) все документы о наложении дисциплинарных взысканий по каждому из  

работников (со всеми документами, послужившими основанием для их издания, включая  

акты, служебные записки, объяснительные и т.п.); 

7) все должностные инструкции по всем работникам с отметками об  

ознакомлении с должностными инструкциями в день приема на работу;  

8) документы, подтверждающие аттестацию рабочих мест каждого работника  

Общества; 

9) документы о прохождении работниками необходимых инструктажей по охране  

труда до допуска к работе; 10) аттестационные карты всех рабочих мест; 

11) все протоколы оценки травмобезопасности и иные документы, послужившие  

основанием для расчета вредности условий труда и начисления дополнительных дней к  

основному отпуску, денежной компенсации за вредные условия труда; 

12) все документы, подтверждающие проведение специальной оценки условий  

труда на рабочих местах; 

13) все документы, подтверждающие, что все работники прошли  

обязательный медицинский осмотр; 

14) все документы, подтверждающие, что все работники преступили к исполнению  

ими трудовых обязанностей после прохождения ими в установленном порядке обучения и  

проверки знаний требований охраны труда, а также обязательных предварительных (при  

поступлении на работу) и периодических (в течение трудовой деятельности);  

15) документы, подтверждающие, что все работники обеспечены и были  

обеспечены средствами индивидуальной защиты; 

16) все правила внутреннего трудового распорядка (все редакции); 17) все карточки формы Т-2;  

18) все графики отпусков; 19) все копии трудовых книжек; 20) штатное расписание на предприятии; 

21) положения (иной внутренний локальный акт) об оплате труда и сроках оплаты  

труда на предприятии; 

22) все положения (иной внутренний локальный акт) об учете рабочего времени; 23) все положения (иной внутренний локальный акт) о премировании;  

24) все приказы о премировании или депремировании работников за весь период  

их работы с документами, послужившими основанием для их издания; 

25) все положения (иной внутренний локальный акт) о внутреннем трудовом  

распорядке и режиме работы на предприятии; 

26) все расчетные листки, табеля учета рабочего времени, графики выхода на  

работу, с подписью главного бухгалтера или расчетчика с печатью; 

27) документальное подтверждение о начисленных и фактически уплаченных  

страховых взносах на обязательное пенсионное страхование; 28) все справки 2-НДФЛ за весь период работы всех работников; 

29) все документы, подтверждающие индексацию оплаты труда по каждому из  

работников; 

30) справка о задолженности по заработной плате на дату её запроса, за подписью  

руководителя и главного бухгалтера, в которой должна содержаться информация по каждому  

работнику в следующем разрезе: размер долга Общества перед конкретным работником,  

количество дней просрочки выплаты причитающихся работнику денег, основание  

возникновения задолженности; 

31) документы, подтверждающие проведение специальной оценки условий труда;  

32) документы, подтверждающие проведение специальной оценки условий труда в  

соответствии с методикой ее проведения, утверждаемой федеральным органом  

исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации  

государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере труда, с учетом  

мнения Российской трехсторонней комиссии по регулированию социально-трудовых  

отношений; 

33) все документы, подтверждающие факт получения работниками трудовых  

книжек при увольнении. 

Требованием № 6 у Ответчиков были запрошены следующая информация и  

документы за период с 01.04.1998 до 07.04.2024, включая обе даты: 

1) акт ввода на здания, которые принадлежат Обществу на праве собственности;  

2) исполнительную документацию и проект на системы противопожарной защиты  

на помещение, в котором определено местонахождение общества в соответствии с данными,  

содержащимися в ЕГРЮЛ (422710 

<

...> зд. 14);  

3) исполнительную документацию и проект на системы противопожарной защиты на здания, которые принадлежат Обществу на праве собственности;  

4) места общего пользования в здании, в котором определено местонахождение общества в соответствии с данными, содержащимися в ЕГРЮЛ (422710 

<

...> зд. 14);  

5) места общего пользования в зданиях, которые принадлежат Обществу на праве собственности;  

6) с целью проверки помещения, в котором находится Общество, на предмет безопасности - документы, подтверждающие надлежащую степень пожарной огнестойкости на мебель и оборудование (сертификаты соответствия), находящиеся в помещении, расположенном по адресу: 422710 

<

...> зд. 14;  

7) документы, подтверждающие надлежащую степень пожарной огнестойкости на мебель и оборудование (сертификаты соответствия), находящиеся в зданиях, которые принадлежат Обществу на праве собственности;  

8) все договоры аренды, включая все соглашения к ним, на здания, которые принадлежат Обществу на праве собственности;  

9) документы, подтверждающие, что здания, которые принадлежат Обществу на праве собственности, соответствуют всем санитарно-эпидемиологическим нормам.  

10) инструкции о мерах пожарной безопасности, составленной в соответствии Постановлением Правительства РФ от 16.09.2020 N 1479 (ред. от 21.05.2021) «Об утверждении Правил противопожарного режима в Российской Федерации», с отметками работников об ознакомлении;  

11) приказы о назначении лиц, ответственных за пожарную безопасность, с отметками работников об ознакомлении, документы, подтверждающие, что работники прошли ознакомление с вводным противопожарным инструктажем;  

12) документы, подтверждающие, что работники прошли ознакомление с первичным противопожарным инструктажем;  

13) документы, подтверждающие, что работники прошли повторный противопожарный инструктаж.  

Требованием № 7 у Ответчиков был запрошен доступ к программе 1С Бухгалтерия за период с 07.04.2021 по 07.04.2024 с целью ее изучения и копирования или к информации, содержащейся в компьютерных файлах, с предоставлением возможности скопировать эту информацию на электронный носитель информации (диск, usb флэшнакопитель).  

Исковые требования мотивированы тем, что ответчиком не исполнены требования о передаче документов.  

С учетом Заявления об уточнения исковых требований № 4 (исх. № 1054 от 22.01.2025), принятых в прядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ, истец просит истребовать:  

1. Бухгалтерская документация с 01.01.2021 по 23.09.2024: 

1.1 основные показатели финансово-хозяйственной деятельности ООО «СВАБ»:  

в) расшифровки всех строк баланса ООО «СВАБ» за 2023 г.: 1230 (дебиторская задолженность), 1260 (прочие оборотные активы), 1520 (кредиторская задолженность);  

г) оборотно-сальдовая ведомость по счетам ООО «СВАБ» за 2023 г.: 10, 41, 50, 51, 55, 71, 91, 94  

1.2 сведения (приказ или иной локальный нормативный акт) о лицах, допущенных к управлению программы бухгалтерского учета ООО «СВАБ»  

1.3 перечень всего имущества ООО «СВАБ» (материалы инвентаризации) за 20212023 г.г. (если иной период не указан ниже), в том числе:  

- перечень запасов за 2021, 2022 г.г.; 

- материальные внеоборотные активы;  

- нематериальные внеоборотные активы; - финансовые и другие оборотные активы; - кредиторская задолженность за 2023 г. с указанием балансовой (остаточной стоимости) имущества 

1.4 вся информация из «1С: Бухгалтерия» или иного программного комплекса для  

автоматизации бухгалтерского учета ООО «СВАБ» на электронном носителе за период с  

01.01.2021 по 23.09.2024 2. Документы по взаимоотношениям с контрагентами с 01.01.2021 по 23.09.2024: 

2.1 все договоры, заключенные ООО «СВАБ» с контрагентами и доказательства  

исполнения обязательств по ним (товарные накладные, универсальные передаточные  

документы, акты, товарно-транспортные накладные, акты приема-передачи, акты  

выполненных работ, акты оказания услуг, платежные поручения, расписки, приходные и  

расходные кассовые ордера, зачеты, и т.д.), за исключением договоров, указанных в описи №  

42304076005768 (п. 124-188), по описи № 42304076052786 от 13.01.2025 (п. 105-114)  

2.2 перечень всех кредиторов ООО «СВАБ» с указанием сумм задолженностей,  

адресов и ИНН, а также акты сверки взаимных расчетов с указанными кредиторами  

2.3 перечень всех дебиторов ООО «СВАБ» с указанием сумм задолженностей,  

адресов и ИНН, а также акты сверки взаимных расчетов с указанными дебиторами 3. Документы по трудовым отношениям с 01.01.2021 по 23.09.2024: 

3.1 все трудовые договоры ООО «СВАБ» со всеми дополнительными соглашениями и  

приложениями к ним, подтверждающие факт изменения условий труда и оплаты труда,  

переводов, прекращения их действия, за исключением переданных по описи  

 № 42304076005768 от 17.07.2024 (п. 124-188) 3.2 все заявления и приказы: - о приеме сотрудников ООО «СВАБ» на работу; - об увольнении сотрудников ООО «СВАБ»; - об отпусках сотрудников ООО «СВАБ»; - о переводах сотрудников ООО «СВАБ»; - о премировании сотрудников ООО «СВАБ»; - о депремировании сотрудников ООО «СВАБ» 

3.3 документы, подтверждающие проведение спец. оценки условий труда всех  

работников ООО «СВАБ» за 2022-2024 г. 

3.4 все документы, подтверждающие, что все работники ООО «СВАБ» прошли  

обязательный медицинский осмотр 

3.5 все карточки формы Т-2 в ООО «СВАБ», за исключением переданных по описи №  

42304076023748 от 31.10.2024 

3.6 все расчетные листки, табеля учета рабочего времени, графики выхода на работу,  

подписанные уполномоченным лицом ООО «СВАБ» 

3.7 все документы, подтверждающие индексацию оплаты труда по каждому из  

работников ООО «СВАБ» 

3.8 справка о задолженности ООО «СВАБ» по заработной плате на дату её запроса, за  

подписью руководителя и главного бухгалтера, в которой должна содержаться информация  

по каждому работнику в следующем разрезе: размер долга ООО «СВАБ» перед конкретным  

работником, количество дней просрочки выплаты причитающихся работнику денег,  

основание возникновения задолженности 4. Документация по имуществу ООО «СВАБ»: 

4.1 все правоустанавливающие документы на имущество ООО «СВАБ» (по  

приобретению за все время, а по отчуждению за период с 01.01.2021 по 23.09.2024), а также  

документы, подтверждающие ограничения/обременения прав (при наличии), кроме документов на приобретение объектов недвижимости с кад. № 16:56:010149:174, 16:56:010102:34, 16:56:010102:35, 16:56:010102:107 и на отчуждение объектов недвижимости с кад. № 16:56:010102:101, 16:56:010102:119;  

4.2 акт ввода на здания (разрешение на строительство, заключение о соответствии построенного объекта требованиям проектной документации и разрешение на ввод объекта в эксплуатацию), которые принадлежат ООО «СВАБ» на праве собственности, кроме акта на административное здание кад. № 16:56:010149:174, газопровод кад. № 16:56:010102:107;  

4.3 документы, подтверждающие, что здания, которые принадлежат ООО «СВАБ» на праве собственности, соответствует всем санитарно-эпидемиологическим нормам  

5. Документы по соблюдению пожарной безопасности с 01.01.2021 по 23.09.2024:  

5.1 исполнительную документацию и проект на системы противопожарной защиты на здания, которые принадлежат ООО «СВАБ» на праве собственности  

5.2 документы, подтверждающие надлежащую степень пожарной огнестойкости на мебель и оборудование (сертификаты соответствия), находящееся в зданиях, которые принадлежат ООО «СВАБ» на праве собственности  

5.3 инструкции о мерах пожарной безопасности, составленная в соответствии Постановлением Правительства РФ от 16.09.2020 N 1479 (ред. от 21.05.2021) «Об утверждении Правил противопожарного режима в Российской Федерации», с отметками работников ООО «СВАБ» об ознакомлении  

5.4 приказы о назначении лиц, ответственных за пожарную безопасность, с отметками работников об ознакомлении, документы, подтверждающие, что работники ООО «СВАБ» прошли ознакомление с противопожарным инструктажем (вводный, первичный, повторный).  

Также истец просит установить судебную неустойку за неисполнение решения суда в размере:  

начиная с 6-го календарного дня вступления в законную силу решения суда по 10 000 рублей за каждый день неисполнения решения суда в течение первого месяца,  

с последующим увеличением размера неустойки до 15 000 рублей в день за второй месяц неисполнения,  

до 20 000 рублей в день за третий месяц неисполнения, 

с дальнейшим аналогичным увеличением размера неустойки на 5 000 рублей в день в каждом следующем месяце неисполнения судебного акта.  

Исследовав и оценив в порядке, предусмотренном статьями 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, имеющиеся в материалах дела документы, представленные доказательства и установленные по делу фактические обстоятельства, суд находит правовые основания для частичного удовлетворения заявленных требований в силу следующего.  

В силу статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.  

Заинтересованным лицом при обращении в арбитражный суд является лицо, имеющее юридически значимый интерес в споре, переданном на разрешение суда.  

В силу пункта 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.  

В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе Участники  

корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.  

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 08 февраля 1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.  

Согласно пункту 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.  

В силу пункта 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:  

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;  

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;  

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества; 

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;  

 7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;  

8) списки аффилированных лиц общества; 

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторской организации (индивидуального аудитора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;  

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;  

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;  

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;  

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.  

В соответствии с пунктом 3 статьи 50 Закона № 14-ФЗ в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в  

помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.  

Пунктом 9 Информационного письма Президиума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 18 января 2011 года № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», установлено, что судам следует исходить из того, что предоставление незаверенных копий документов является надлежащим исполнением обществом обязанности по предоставлению участнику информации, если иное не вытекает из требования участника.  

Если участник обратился с требованием к хозяйственному обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.  

Согласно пункту 1 статьи 29 Федерального закона «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.  

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.  

Пунктом 1 статьи 17 Федерального закона от 22 октября 2004 года № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» предусмотрена обязанность организаций обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также перечнями документов, предусмотренными частью 3 статьи 6 и частью 1 статьи 23 настоящего Федерального закона.  

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 8 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 года № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы  

общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом  

Порядок хранения документов бухгалтерского учета установлен в разделе IV Федерального стандарта бухгалтерского учета ФСБУ 27/2021 "Документы и документооборот в бухгалтерском учете", утвержденного Приказом Минфина России от 16.04.2021 N 62н (далее – ФСБУ 27/2021).  

Согласно ФСБУ 27/2021 экономический субъект должен хранить подлинники документов бухгалтерского учета, составленных на бумажном носителе и (или) в виде электронного документа, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации.  

Документы бухгалтерского учета должны храниться в том виде, в котором они были составлены. Перевод документов бухгалтерского учета, составленных на бумажном носителе, в электронный вид с целью последующего хранения не допускается.  

 Экономический субъект должен хранить документы бухгалтерского учета, а также данные, содержащиеся в таких документах, и размещать базы указанных данных на территории Российской Федерации.  

В случае если законодательство или правила страны - места ведения деятельности за пределами Российской Федерации требуют хранения документов бухгалтерского учета на территории данной страны, то такое хранение должно быть обеспечено.  

Доступ к первичным учетным документам, принятым к бухгалтерскому учету, а также к регистрам бухгалтерского учета предоставляется в порядке, установленном экономическим субъектом, с обязательным информированием главного бухгалтера или иного должностного лица экономического субъекта, на которое возложено ведение бухгалтерского учета, либо лица, с которым заключен договор оказания услуг по ведению бухгалтерского учета.  

Документооборот в бухгалтерском учете организуется руководителем экономического субъекта.  

Организация документооборота в бухгалтерском учете должна обеспечивать:  

а) своевременное отражение объектов бухгалтерского учета в бухгалтерском учете, в том числе передачу первичных учетных документов для регистрации содержащихся в них данных в регистрах бухгалтерского учета и составление на их основе бухгалтерской (финансовой) отчетности;  

б) предотвращение несанкционированного доступа к документам бухгалтерского учета.  

Своевременное оформление первичных учетных документов, передачу их в установленные сроки для отражения в бухгалтерском учете, а также достоверность содержащихся в них данных обеспечивают лица, составившие и подписавшие указанные документы.  

В случае утраты документов бухгалтерского учета (в частности, гибели, пропажи), а также их порчи, приводящей к невозможности использования, экономический субъект должен принять все возможные меры по их восстановлению.  

В силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.  

По правилам статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению и с позиций их относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности.  

Как следует из материалов дела и пояснений сторон, ответчик передал истцу запрашиваемую оборотно-сальдовую ведомость по счету 10 за 2023 г., что подтверждается  

описью от 17.07.2024 (п. 99). При таких обстоятельствах суд не находит оснований для удовлетворения исковых требований в указанной части (п. 1.1. требований в части ОСВ по счету 10).  

Также ответчик представил справку об отсутствии в обществе приказа или иного локального акта о лицах, допущенных к управлению программой бухгалтерского учета. Истец не представил суду доказательства существования такого приказа и обязательность его оформления. В этой связи суд отказывает в удовлетворении иска в указанной части (п. 1.2 требований).  

Ответчик представил в материалы дела еще одну опись от 22.11.2024, согласно которой истцу были переданы трудовые договоры, однако судом установлено, что трудовые договоры были переданы не по всем работникам, в связи с чем данное требование подлежит частичному удовлетворению (п. 3.1).  

Приказы и заявления предоставлены в форме дубликатов. В этой связи требования суд отказывает в удовлетворении иска в указанной части (п. 3.2).  

Требования в части предоставления документов, подтверждающих прохождение работниками медицинского осмотра (п. 3.4) и приказов, подтверждающих индексацию оплаты труда (п. 3.7), не подлежат удовлетворению, поскольку ответчик предоставил суду справку об отсутствии таких документов. Доказательства обратного суду не представлены.  

Требование о передаче справки о задолженности ООО «СВАБ» по заработной плате (п. 3.8) также не подлежит удовлетворению, поскольку ответчик представил доказательства ее передачи согласно описи от 17.09.2024  

Требования в части передачи акта ввода зданий (разрешений на строительство, заключений о соответствии построенного объекта требованиям проектной документации, разрешение на ввод объекта в эксплуатацию) (п.4.2 требований) не подлежит удовлетворению, поскольку из материалов дела, пояснений сторон следует, что иных, кроме предоставленных истцу, актов ввода не имеется, о чем ответчик представил соответствующую справку. Доказательств наличия у ответчика иных актов истец не представил.  

В отношении документов, подтверждающих, что здания, принадлежащие обществу соответствуют всем санитарно-эпидемиологическим нормам (п. 4.3), и документов по соблюдению пожарной безопасности (п.п. 5.1, 5.2, 5.3, 5.4) ответчик предоставил справку об отсутствии таких документов в обществе и о причинах неоформления этих документов.  

Суд считает необходимым отметить, что в рамках рассмотрения настоящего спора суд оценивает только наличие или отсутствие у общества истребуемых документов, а не правомерность действий истца по оформлению (или неоформлению) документов. В рассматриваемом случае ответчик обосновал отсутствие вышеуказанных документов, а истец не доказал, что эти документы у общества имеются, но оно противоправно уклоняется от их передачи. В этой связи исковые требования в указанной части не подлежат удовлетворению.  

В оставшейся части исковые требования подлежат удовлетворению, поскольку ответчик каких-либо мотивированных возражений или допустимых доказательств относительно отсутствия этих позиций истребуемых документов не представил.  

По смыслу части 1 статьи 64, частей 1, 2 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, с учетом представленных сторонами доказательств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.  

Согласно положениям статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.  

Истребуемые документы соответствуют перечню, установленному статьей ст. 50 Закона об ООО. Кроме того, согласно положениям закона общество обязано предоставить в том числе иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.  

Как разъяснено в пункте 1 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", оценивая действия сторон как добросовестные или недобросовестные, следует исходить из поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации.  

Право участников общества на информацию о деятельности общества является одним из ключевых корпоративных прав, тесным образом связанным с реализацией других корпоративных прав, в том числе права на управление обществом. Соблюдение указанного права участника обществом является гарантией фактического обеспечения участия участников в деятельности общества. Судом факт злоупотребления истцом правом не доказан.  

При таких обстоятельствах исковые требования подлежат частичному удовлетворению.  

Учитывая объем информации, который необходимо предоставить ответчику, суд устанавливает ответчику 30 календарных дней для исполнения решения суда.  

Также истец просит взыскать судебную неустойку за неисполнение судебного акта в следующем размере:  

начиная с 6-го календарного дня вступления в законную силу решения суда по 10 000 рублей за каждый день неисполнения решения суда в течение первого месяца,  

с последующим увеличением размера неустойки до 15 000 рублей в день за второй месяц неисполнения,  

до 20 000 рублей в день за третий месяц неисполнения, 

с дальнейшим аналогичным увеличением размера неустойки на 5 000 рублей в день в каждом следующем месяце неисполнения судебного акта  

Согласно части 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.  

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).  

В соответствии с пунктом 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения  

определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.  

С учетом правовой позиции, изложенной в пункте 31 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.  

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).  

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.  

Должником доказательств исполнения судебного акта не представлено, в связи с чем суд признает начисление неустойки обоснованным частично.  

В соответствии с абзацем 2 пункта 32 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.  

Поскольку размер неустойки подлежащей взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не регламентирован, решение вопроса разумности ее размера относится к компетенции суда и разрешается с учетом конкретных обстоятельств дела.  

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд приходит к выводу о том, что заявленный истцом размер судебной неустойки с учетом возможных негативных последствий для ответчика является чрезмерным, в связи с чем, с учетом неисполнения решения суда в установленный срок, взыскивает судебную неустойку в размере 1 000 руб. в день за неисполнение судебного акта, но не более 300 000 руб.  

Таким образом, суд приходит к выводу, что требование о присуждении судебной неустойки, заявленное истцом, подлежит частичному удовлетворению.  

Судебные расходы по уплате государственной пошлины по иску в соответствии со ст. 110 АПК РФ относятся на ответчика.  

Руководствуясь статьями 110, 167 - 169, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд  

Р Е Ш И Л :

Уточнение исковых требований принять. Иск удовлетворить частично. 

Обязать Общество с ограниченной ответственностью "Сваб", г.Нурлат (ОГРН  

<

***>, ИНН 

<

***>) в течение 30 календарных дней с момента вступления  

настоящего решения в законную силу передать ФИО6 (ИНН  

<

***>) следующие документы Общества (надлежащим образом заверенные копии): 1. Бухгалтерская документация с 01.01.2021 по 23.09.2024: 

1.1 основные показатели финансово-хозяйственной деятельности ООО «СВАБ»:  

а) расшифровки всех строк баланса ООО «СВАБ» за 2023 г.: 1230 (дебиторская  

задолженность), 1260 (прочие оборотные активы), 1520 (кредиторская задолженность);  

б) оборотно-сальдовая ведомость по счетам ООО «СВАБ» за 2023 г.: 41, 50, 51, 55, 71,  

91, 94. 

1.2 перечень всего имущества ООО «СВАБ» (материалы инвентаризации) за 20212023 г.г. (если иной период не указан ниже), в том числе: - перечень запасов за 2021, 2022 г.г.; - материальные внеоборотные активы; - нематериальные внеоборотные активы; - финансовые и другие оборотные активы; - кредиторская задолженность за 2023 г. с указанием балансовой (остаточной стоимости) имущества.  

1.3 вся информация из «1С: Бухгалтерия» или иного программного комплекса для  

автоматизации бухгалтерского учета ООО «СВАБ» на электронном носителе за период с  

01.01.2021 по 23.09.2024. 

2. Документы по взаимоотношениям с контрагентами с 01.01.2021 по 23.09.2024:  

2.1 все договоры, заключенные ООО «СВАБ» с контрагентами и доказательства  

исполнения обязательств по ним (товарные накладные, универсальные передаточные  

документы, акты, товарно-транспортные накладные, акты приема-передачи, акты  

выполненных работ, акты оказания услуг, платежные поручения, расписки, приходные и  

расходные кассовые ордера, зачеты, и т.д.), за исключением договоров, указанных в описи №  

42304076005768 (п. 124-188), по описи № 42304076052786 от 13.01.2025 (п. 105-114); 

2.2 перечень всех кредиторов ООО «СВАБ» с указанием сумм задолженностей,  

адресов и ИНН, а также акты сверки взаимных расчетов с указанными кредиторами  

2.3 перечень всех дебиторов ООО «СВАБ» с указанием сумм задолженностей,  

адресов и ИНН, а также акты сверки взаимных расчетов с указанными дебиторами 3. Документы по трудовым отношениям с 01.01.2021 по 23.09.2024: 

3.1 все трудовые договоры ООО «СВАБ» со всеми дополнительными соглашениями и  

приложениями к ним, подтверждающие факт изменения условий труда и оплаты труда,  

переводов, прекращения их действия, за исключением переданных по описи №  

42304076005768 от 17.07.2024 (п. 124-188), описи № 42304076029023 от 22.11.2024.  

3.2 документы, подтверждающие проведение спец. оценки условий труда всех  

работников ООО «СВАБ» за 2022-2024 г. 

3.3 все карточки формы Т-2 в ООО «СВАБ», за исключением переданных по описи №  

42304076023748 от 31.10.2024. 

3.4 все расчетные листки, табеля учета рабочего времени, графики выхода на работу,  

подписанные уполномоченным лицом ООО «СВАБ». 4. Документация по имуществу ООО «СВАБ»: 

4.1 все правоустанавливающие документы на имущество ООО «СВАБ» (по  

приобретению за все время и отчуждению за период с 01.01.2021 по 23.09.2024), а также  

документы, подтверждающие ограничения/обременения прав (при наличии), кроме  

документов на приобретение объектов недвижимости с кад. № 16:56:010149:174,  

16:56:010102:34, 16:56:010102:35, 16:56:010102:107 и на отчуждение объектов недвижимости с кад. № 16:56:010102:101, 16:56:010102:119.  

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "Сваб", г.Нурлат (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в пользу ФИО6 (ИНН 

<

***>) 6 000 руб. расходов по оплате госпошлины.  

В случае неисполнения решения суда в части передачи документов в установленный судом срок взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "Сваб", г.Нурлат (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в пользу ФИО6 (ИНН 

<

***>) судебную неустойку (астрент) в размере 1 000 руб. в день за неисполнение судебного акта, но не более 300 000 руб.  

В остальной части иска и судебной неустойки отказать. 

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в месячный срок.  

Председательствующий судья Л.Р. Аппакова