АРБИТРАЖНЫЙ СУД КЕМЕРОВСКОЙ  ОБЛАСТИ

Красная ул., д. 8, Кемерово, 650000

Тел. (384-2) 58-17-59, факс (384-2) 58-37-05

E-mail: info@kemerovo.arbitr.ru

http://www.kemerovo.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

город  Кемерово                                                                                     Дело № А27-26304/2018

«06» февраля 2019 года 

Резолютивная часть объявлена «05» февраля 2019 года

Полный текст решения изготовлен «06» февраля 2019 года 

       Арбитражный суд Кемеровской области  в составе судьи Конкиной И.В. при ведении  протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению закрытого акционерного общества «Китэк», город Кемерово (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

к Центральному Банку России в лице Отделения по Кемеровской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации, город Кемерово

об оспаривании постановления №ТУ-32-18-17563/3110-1 от 06.11.2018, 

при участи: 

от заявителя – не явились;

от административного органа – представитель ФИО2  (по доверенности от 05.09.2018, паспорт);

у с т а н о в и л:

закрытое  акционерное общество «Китэк» (далее - ЗАО «Китэк», заявитель, общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Центральному Банку России в лице Отделения по Кемеровской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Сибирское главное управление ЦБ РФ, административный орган) об оспаривании постановления № ТУ-32-18-17563/3110-1.

В обоснование заявленных требований общество указывает, что заместителем управляющего Отделением по Кемеровской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО3 нарушен порядок составления протокола об административном правонарушении в части извещения правонарушителя о совершении в отношении него процессуальных действий юридического характера. Заместителем управляющего Отделением по Кемеровской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО3 не выполнена обязанность по извещению о факте возбуждения административного дела, и составлении протокола об административном правонарушении. Протокол об административном правонарушении составлен в отсутствии законного представителя ЗАО «КИТЭК», не извещенного надлежащим образом о времени и месте составления протокола.

В ЗАО «КИТЭК» акционером и руководителем является ФИО4, который в момент составления протокола находился в командировке.

Из протокола, составленного в отсутствии законного представителя ЗАО «КИТЭК» следует, что «в целях реализации процессуальных прав, предусмотренных ст. 25.1,28.2 КоАП РФ, ЗАО «КИТЭК» было уведомлено телеграммой от 04.10.2018 г. №Т632- 31-51/7480, полученной инженером ФИО5 09.10.2018 г.» ...

Кто такая инженер ФИО5 не известно, никакого отношения ФИО5 к ЗАО «КИТЭК» не имеет.

Учитывая изложенное выше, постановление о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №ТУ-32-18-17563/3110-1 от 06.11.2018 г., вынесенное в отношении ЗАО «КИТЭК», является незаконным.

Также указывает на то, что основанием привлечения ЗАО «КИТЭК» к ответственности явилось неисполнение предписания ЦБРФ от 06.08.2018 г. со сроком исполнения до 20.09.2018 г.

На сегодняшний день, все документы ЗАО «КИТЭК» хранившиеся по адресу 

<

...>, в нежилом помещении №4 (личная собственность ФИО4), в результате пожара 09.07.2013 г. сгорели.

Действуя разумно и добросовестно, ЗАО «Китэк» заключен договор с реестродержателем №42-023/17 на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг от 27.12.2017 (ранее неоднократно предоставлялся в ЦБРФ). Соответственно, реестродержателем является общество Кемеровский филиал АО «Новый регистратор» (ОГРН 

<

***>), имеющее надлежащим образом оформленную лицензию №045-13951-000001 от 30.03.2006 г. На данный момент, реестродержателем и ЗАО «КИТЭК» направлены соответствующие запросы с целью восстановления реестра и составления акта приема-передачи. Работы по настоящий день не завершены. Как только документы будут сформированы, и подписан акт приема-передачи, он будет направлен в адрес ЦБРФ.

На все ранее полученные предписания со стороны ЦБРФ всегда направляли ответы и осуществляли максимально возможные действия на их исполнение (копии ответов прилагаются).

Также, следует обратить внимание, что предписание от 06.08.2018 г. обществом получено не было. О наличии неисполненного предписания стало известно только в октябре 2018 г. В дальнейшем, сразу был направлен ответ на предписание, а также, в целях ускорения окончания передачи документов регистратору, запрос в ЦБРФ следующего содержания «при наличии у Вас (ЦБРФ) какой-либо информации по выпуску акций ЗАО «КИТЭК», зарегистрированные решения о выпусках ценных бумаг, уведомления о государственной регистрации выпусков ценных бумаг, зарегистрированные отчеты об итогах выпуска ценных бумаг и уведомления об и тогах выпуска ценных бумаг, просим предоставить заверенные копии, для окончания формирования документов и подписания акта приема-передачи».

Из содержания полученного ответа от 25.10.2018 г. №Т6-15/36625 следует, что документы у Сибирского главного управления ЦБ РФ запрошенные ЗАО «КИТЭК» отсутствуют, предоставить копии подтверждающих государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг не предоставляется возможным.

Остается открытым вопрос, каким-образом ЗАО «КИТЭК» может в окончательной мере исполнить предписания ЦБРФ, если даже в самом ЦБРФ документы необходимые для завершения передачи документов регистратору отсутствуют.

Соответственно, общество считает, что со стороны ЗАО «КИТЭК» на сегодняшний день исполнены и приняты все возможные меры, направленные на исполнение всех предписаний, полученных от Центрального банка Российской Федерации.

В отзыве на заявление административный орган против удовлетворения требований возражает, считает, что имея возможность исполнить требования Предписания от 06.08.2018 ЗАО «КИТЭК» не предпринимало всех надлежащих мер, направленных на его исполнение, что свидетельствует о наличии умышленной вины в совершении вменяемого административного правонарушения

Заявитель, извещенный надлежащим образом, своего представителя в судебное заседание не направил, ходатайств не заявил. Представитель Банка поддержал позицию, изложенную в письменном отзыве.  

Исследовав материалы дела, заслушав пояснения участвующих в деле лиц, суд  установил следующее.

06 ноября 2018 года Центральным банком Российской Федерации (далее - Административный орган), в лице заместителя управляющего Отделением по Кемеровской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО3, вынесено постановление № ТУ-32-18-17563/3110-1 (далее - Постановление), в соответствии с которым Закрытое акционерное общество «КИТЭК» (далее - ЗАО «КИТЭК», Общество) признано виновным в совершении административного правонарушения предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 (пятьсот тысяч) рублей.

 Заявитель с указанным Постановлением не согласился и направил в Арбитражный суд Кемеровской области заявление об оспаривании Постановления (далее - Заявление).

Оценив в соответствии со статьей 71 АПК РФ представленные доказательства и фактические обстоятельства дела, суд признал требование не обоснованным и не подлежащим удовлетворению, исходя из следующего. 

Согласно ч. 1 ст. 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии с ч. 4 ст. 200 указанного Кодекса при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

В силу ч. 5 ст. 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обязанность доказывания соответствия оспариваемого ненормативного правового акта закону или иному нормативному правовому акту, законности принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), наличия у органа или лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, решения, совершение оспариваемых действий (бездействия), а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действия (бездействие).

Из изложенного следует, что для признания ненормативного акта недействительным, решения и действия (бездействия) незаконными необходимо наличие одновременно двух условий: несоответствие их действующему законодательству и нарушение прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской деятельности и иной экономической.

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Согласно пункту 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

В соответствии с пунктом 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» акционерные общества, которые на день вступления в силу настоящего Федерального закона в соответствии с пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» были держателями реестров акционеров этих обществ, сохраняют право вести указанные реестры в течение года после дня вступления в силу настоящего Федерального закона. По истечении года после дня вступления в силу настоящего Федерального закона указанные акционерные общества обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в соответствии с пунктом 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Федеральный закон от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» вступил в силу 01.10.2013.

Следовательно, акционерные общества, которые осуществляли самостоятельное ведение реестра акционеров эмитента, должны были до 01.10.2014 ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг передать лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

В целях осуществления Банком России контроля и надзора за соблюдением акционерными обществами требований законодательства Российской Федерации по передаче акционерными обществами реестров владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, руководствуясь Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Положением Банка России от 11.04.2016 № 538-П «О территориальных учреждениях Банка России», пунктом 7 статьи 44 Закона «О рынке ценных бумаг», статьей 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», в адрес закрытого акционерного общества «КИТЭК» (далее - Общество) направлено предписание Банка России от 06.08.2018 (исх. № Т6-15/26961) (далее - Предписание от 06.08.2018), согласно которому Обществу предписано: в течение 30 рабочих дней с даты получения предписания представить в Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации письменный отчет о выполнении пункта 1 предписания и информацию о передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, с приложением подтверждающих документов (копии акта приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества, лицензированному регистратору).

Предписание от 06.08.2018 получено Обществом 09.08.2018, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении почтового отправления № 63099222850837, следовательно, срок представления письменного отчета о выполнении требований Предписания от 06.08.2018 истек 20.09.2018 включительно.

Общество в срок до 20.09.2018 включительно не выполнило требования, изложенные в Предписании от 06.08.2018, а именно не представило документы, перечень которых указан в предписывающей части Предписания от 06.08.2018, что является нарушением пункта 7 статьи 44 Закона «О рынке ценных бумаг», пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

В соответствии с частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Таким образом, в действиях (бездействиях) Общества выявлены признаки административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях(далее - КоАП РФ), а именно невыполнение требований предписания от 06.08.2018 в срок до 20.09.2018включительно.

Основания, исключающие в соответствии со статьей 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении, отсутствуют.

Доказательства того, что ЗАО «КИТЭК» предпринимались какие-либо меры, направленные на исполнение Предписания в установленный срок к моменту составления протокола не представлены, Доказательств отсутствия у ЗАО «КИТЭК» возможности для исполнения Предписания в установленный срок, не имеется.

Ответственность за данное правонарушение предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

           Довод Общества о том, что Протокол об административном правонарушении составлен в отсутствии законного представителя ЗАО «КИТЭК», не извещенного надлежащим образом о времени и месте составления протокола судом откланяется в связи со следующим.

            В целях реализации процессуальных прав, предусмотренных статьей 25.1, 28.2 КоАП РФ, ЗАО «КИТЭК» было уведомлено телеграммой от 04.10.2018 № Т632-31-51/7480, полученной инженером ФИО5 09.10.2018, и уведомлением от 04.10.2018 № 60960/1010-1 (далее - Уведомление) о времени и месте составления протокола об административном правонарушении в отношении ЗАО «КИТЭК». Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 65000017446263, размещенном на официальном сайте ФГУП «Почта России», Уведомление было получено Обществом 13.11.2018. Кроме того, от руководителя ЗАО «КИТЭК» на Уведомление поступила пояснительная записка (объяснения).

Таким образом, ЗАО «КИТЭК» надлежащим образом уведомлено о дате, времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

Учитывая изложенное, должностное лицо Банка России предприняло необходимые меры для надлежащего уведомления ЗАО «КИТЭК» о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

Предписание Банка России от 06.08.2018 (исх. № Т6-15/26961) (далее - Предписание) было получено ЗАО «КИТЭК» 09.08.2018, что подтверждается карточкой почтового уведомления № 63099222850837 о вручении почтового отправления.

Факт неисполнения ЗАО «КИТЭК» указанного предписания в установленный в нем тридцатидневный срок с момента получения, то есть до 20.09.2018 включительно, подтверждается материалами дела, не оспаривается заявителем.

Общество в срок до 20.09.2018 включительно не выполнило требования, изложенные в Предписании, а именно не представило документы, перечень которых указан в предписывающей части Предписания, что является нарушением пункта 7 статьи 44 Закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункта 1 статьи 11 Федерального закона от. 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Согласно предоставленному ответу все документы ЗАО «КИТЭК», хранившиеся по адресу 

<

...>, в нежилом помещении № 4 (личная собственность генерального директора ЗАО «КИТЭК» ФИО4), в результате пожара 09.07.2013, сгорели. ЗАО «КИТЭК» 27.12.2017 заключен договор № 42-023/17 с реестродержателем на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг. Реестродержателем является Кемеровский филиал АО «Новый регистратор» (ОГРН 

<

***>), имеющий надлежащим образом оформленную лицензию № 045-13951-000001 от ,30.03.2006. На данный момент, реестродержателем направлены соответствующие запросы с целью восстановления реестра и составления акта приема- передачи. Согласно вышеуказанному ответу работы по настоящий день не завершены. Как только документы будут сформированы и подписан акт приема-передачи, он будет направлен в адрес Банка России.

Банк России отнесся критически к пояснениям ЗАО «КИТЭК», поскольку обществом не были представлены доказательства о принятии всех возможных мер, направленных на исполнение Предписания от 06.08.2018 в установленный срок.

В результате проверки актуальности вышеуказанных сведений на сайте АО «Новый регистратор» установлено, что по состоянию на 06.11.2018 и на дату написания настоящего отзыва ЗАО «КИТЭК» отсутствует в списке эмитентов, реестры которых находятся у данного регистратора на обслуживании.

Представленная справка о пожаре от 11.07.2013 № 3-5-1-11-3128 не содержит информации об уничтожении документов ЗАО «КИТЭК».

Учитывая разумный срок для исполнения предписания, ЗАО «КИТЭК» имело возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, что говорит об исполнимости Предписания.

В соответствии с пунктом 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» акционерные общества, которые на день вступления в силу настоящего Федерального закона в соответствии с пунктом 3 статьи 44 Федерального. закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» были держателями реестров акционеров этих обществ, сохраняют право вести указанные реестры в течение года после дня вступления в силу настоящего Федерального закона. По истечении года после дня вступления в силу настоящего Федерального закона указанные акционерные общества обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в соответствии с пунктом 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В адрес Общества неоднократно направлялись предписания (от 18.04.2017 № Т6-15- 4/19817, от 25.01.2018 № Т6-15-4/19817) с требованием о передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, и у Общества было достаточно времени для исполнения Предписания.

Следовательно, имея возможность исполнить требования Предписания от 06.08.2018 ЗАО «КИТЭК» не предпринимало всех надлежащих мер, направленных на его исполнение, что свидетельствует о наличии умышленной вины в совершении вменяемого административного правонарушения.

На основании изложенного, суд не находит оснований для удовлетворения требований заявителя.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

В удовлетворении заявленного требования отказать.

Решение может быть обжаловано в установленном законом порядке в  10-дневный срок с даты принятия решения в Седьмой арбитражный  апелляционный суд.

Судья                       И.В. Конкина