﻿

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-54344/2020

29 июля 2021 года

г. Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть постановления объявлена     28 июля 2021 года

Постановление изготовлено в полном объеме  29 июля 2021 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Аносовой Н.В.

судей  Барминой И.Н., Нестерова С.А.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем Федорук Р.А.

при участии:  согласно протоколу с/з от 28.07.2021

рассмотрев в открытом судебном заседании дело № А56-54344/2020 по правилам суда первой инстанции 

по заявлению временного управляющего об истребовании документации и сведений должника, 

ответчики: Мацко М.А., Головенко Н.С.

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Строительная компания Индиго»,

установил:

ООО «Фирма Система» (607188, Нижегородская область, г. Саров, дорога Варламовская, дом 25, офис 21; ИНН 5254491707) обратилось в Арбитражный суд города Санкт – Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании   ООО «Строительная компания Индиго» (далее – должник) несостоятельным (банкротом) в связи с тем, что должником не исполнены свыше трех месяцев обязательства по уплате денежных средств в сумме 15 217 336 руб. 25 коп., установленные решением от 09.08.2019 по делу № А 56-163873/2018.

Определением арбитражного суда от 21.07.2020 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) должника.

Определением арбитражного суда от 17.09.2020 заявление ООО «Фирма Система» признано обоснованным, в отношении ООО «Строительная компания Индиго»  введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Айибов Расим Назимович.

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 26.09.2020 №176.

В арбитражный суд посредством системы «Мой Арбитр» от временного управляющего Айибова Р.Н. поступило заявление об истребовании у генерального директора ООО «Строительная компания Индиго» Мацко Максима Александровича и единственного участника должника Головенко Надежды Степановны (далее - ответчики) документации и сведений в отношении должника, перечень которых приведен в просительной части заявления.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.01.2021 заявление временного управляющего ООО «Строительная компания Индиго» Айибова Расима Назимовича об истребовании документов удовлетворено. Суд обязал Мацко Максима Александровича (дата и место рождения: 08.03.1990, г.Ленинград) и Головенко Надежду Степановну (дата и место рождения: 25.10.1960, с.Бородулиха Бородулинского района Семипалатинской области) в течение пятнадцати дней с даты вступления настоящего определения в законную силу солидарно передать временному управляющему ООО «Строительная компания Индиго» Айибову Расиму Назимовичу документы и сведения.

Головенко Надежда Степановна обжаловала указанное определение в апелляционном порядке, сославшись на ненадлежащее извещение о рассмотрении настоящего спора судом первой инстанции. 

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель Головенко Надежды Степановны доводы апелляционной жалобы поддержал, сослался на лист дела № 40, пояснил, что согласно почтовому отслеживанию уведомление направлено не в г. Приозерск, а в Светогорск. 

Конкурсный управляющий возражала против восстановления пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы. 

Определением от 19.04.2021 апелляционный суд пришел к выводу о необходимости отложения разбирательства в целях дополнительного исследования материалов дела, для принятия по делу законного и обоснованного судебного акта.  Суд апелляционной инстанции также направил судебный запрос в АО «Почта России» относительно наличия расхождений между адресом, указанным при отправлении почтовой корреспонденции судом и адресом, указанным на ресурсе «Отслеживание почтовых отправлений» (https://www.pochta.ru/tracking#19085447667243).

Поскольку ответ на запрос суда от АО «Почта России» не поступил, апелляционный суд определением от 17.05.2021 отложил судебное заседание на 21.06.2021.

В судебном заседании 21.06.2021 представитель Головенко Н.С. поддержал ходатайство о восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы.

Представитель конкурсного управляющего возражал против удовлетворения ходатайства.

Определением от 21.06.2021 апелляционный суд восстановил Головенко Н.С. пропущенный процессуальный срок на подачу апелляционной жалобы, а также установив рассмотрение дела судом первой инстанции  в отсутствие надлежащего извещения Головенко Н.С. о времени и месте судебного заседания, перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, отложил судебное заседание на 28.07.2021.

В связи с нахождением в отпуске судьи Сотова И.В.  в соответствии с пунктом 2 части  3 статьи 18 Арбитражного  процессуального кодекса Российской  Федерации определением от 28.09.2021 произведена замена судьи Сотова И.В. на судью Бармину И.Н. 

Рассмотрение дела начато сначала.

В судебном заседании, проведенном путем использования системы веб-конференции информационной системы "Картотека арбитражных дел" (в режиме онлайн), приняли участие представитель конкурсного управляющего Рощина Т.В., который поддержал заявление

Представитель Головенко Н.С. возражал против удовлетворения заявления в части обязания Головенко Н.С. передать документы конкурсному управляющему.

Мацко М.А., надлежащим образом извещенный о времени и месте рассмотрения дела, представителя в суд не направил, в связи с чем дело рассмотрено в его отсутствие в соответствии со статьями 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), пунктом 14 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 26.12.2017 N 57 "О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов".

Как следует из материалов дела, до признания должника банкротом генеральным директором ООО «Строительная компания Индиго» является Мацко Максим Александрович, а единственным участником - Головенко Надежда Степановна.

Реализуя свое право на получение сведений о финансово-хозяйственной деятельности должника, временный управляющий направил в адрес руководителя должника и его учредителя запросы о предоставлении сведений и копий документов, которые контролирующими должника лицами не были исполнены.

Данное поведение руководителя должника и участника Общества послужило основанием предъявления временным управляющим в арбитражный суд заявления об истребовании документации должника и сведений о его финансово-хозяйственной деятельности.

Исследовав доводы конкурсного управляющего, а также возражения Головенко Т.С., в совокупности с имеющимися в деле доказательствами, проанализировав нормы материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В силу пункта 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Абзацем 1 пункта 2 статьи 66 Закона о банкротстве установлено, что органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" указано, что в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Какие-либо доказательства передачи документации должника управляющему в материалы дела не представлены.

Между тем, апелляционный суд считает, ходатайство временного управляющего в части истребования документации должника у его единственного участника Головенко Т.С. не подлежит удовлетворению, поскольку дефиницией пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве в качестве субъекта заявленного управляющим требования установлен только его руководитель, к которым Головенко Т.С.  никогда не относилась.

Требование об истребовании документации должника могло бы быть распространено на его участника, в случае наличия у временного управляющего доказательств передачи указанной документации руководителем должника, например, при сложении с себя полномочий его единственному участнику – Головенко Т.С.

Однако такие доказательства в материалах дела отсутствуют, а сама Головенко Т.С. отрицает свою причастность к финансово-хозяйственной деятельности должника и наличие у неё документации должника.

При таких обстоятельствах, ходатайство временного управляющего подлежит удовлетворению только в части истребования документации должника у Мацко М.А.

Руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 21.01.2021  по делу №  А56-54344/2020/з.1 отменить.

  В удовлетворении заявления временного управляющего ООО «Строительная компания Индиго» Айибова Расима Назимовича в части истребования документов должника у Головенко Надежды Степановны отказать. 

Удовлетворить заявление временного управляющего ООО «Строительная компания Индиго» Айибова Расима Назимовича в части истребования документов должника у Мацко Максима Александровича.

Обязать Мацко Максима Александровича в течение пятнадцати дней с даты вступления настоящего определения в законную силу солидарно передать временному управляющему ООО «Строительная компания Индиго» Айибову Расиму Назимовичу следующие документы и сведения: 

1. Перечень имущества ООО «Строительная компания «Индиго», в том числе имущественных прав, сведения в отношении движимого, недвижимого имущества, товарно-материальных ценностей, продукции, иного имущества и дебиторской задолженности, числящихся на балансе ООО «Строительная компания «Индиго» с указанием места нахождения имущества;

2. Договоры купли-продажи, первичные документы на имущество, факты оплаты, передаточные документы, документы в подтверждение права собственности на имущество; 

3. Бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность ООО «Строительная компания «Индиго», бухгалтерскую отчетность ООО «Строительная компания «Индиго» со всеми приложениями и расшифровками за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015-2020г.);

 4. Учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельства о регистрации, о постановке на учет, все иные постановления и листы записи с соответствующими изменениями); 

5. Расширенную выписку из ЕГРЮЛ; 

6. Документы, подтверждающие права ООО «Строительная компания «Индиго» на недвижимое имущество, земельные участки, технический паспорт, расширенную выписку из ЕГРН с документами, подтверждающими основание прав собственности, отчуждений и обременении; 

7. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015-2020г.); 

8. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям» за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015- 2020г.); 

9. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015-2020г.); 

10. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015-2020г.); 

11. Учетную политику и документы, утвердившие ее, за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015-2020г.); 

12. Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам, за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015-2020г.); 

13. Регистры бухгалтерского и налогового учета, протоколы общих собраний участников организации, за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015-2020г.); 

14. Положение об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочий план счетов бухгалтерского учета; 

15. Расшифровку показателей бухгалтерского баланса на каждую отчетную дату по основным средствам, запасам, дебиторской задолженности за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015-2020г.); 

16. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества ООО «Строительная компания «Индиго», иные документы о финансово-хозяйственной деятельности ООО «Строительная компания «Индиго» за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015-2020г.); 

17. Документы, содержащие сведения о составе органов управления ООО «Строительная компания «Индиго», а также о лицах, имеющих или имевших право давать обязательные для Должника указания либо возможность иным образом определять его действия, 

18. Перечень имущества ООО «Строительная компания «Индиго» на дату принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) к производству арбитражного суда (21.07.2020), а также перечень имущества ООО «Строительная компания «Индиго», приобретенного или отчужденного за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015-2020г.); 

19. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения, перечень кредиторов ООО «Строительная компания «Индиго» с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) к производству арбитражного суда (21.07.2020), а также за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015-2020г.); первичную документацию, на основании которой у кредиторов возникли права требования к ООО «Строительная компания «Индиго», включая договоры, передаточные акты, акты выполненных работ, товарные накладные, акты взаиморасчетов, документы, подтверждающие оплату поставленных товаров /оказанных услуг; 

20. Локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов; 

21. Протоколы собраний руководящих органов за весь период по настоящее время; 

22. Приказы и распоряжения директора за весь период по настоящее время; 

23. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторов, материалы аудиторских проверок за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015-2020г.); 

24. Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015- 2020г.); 

25. Номера расчетных и иных счетов ООО «Строительная компания «ИНДИГО», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков; 

26. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Строительная компания «Индиго» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); 

27. Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 

28. Лицензии; 

29. Сертификаты; 

30. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг); 

31. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); 

32. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) ООО «Строительная компания «Индиго», судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей; 

33. Сведения о внутренней структуре ООО «Строительная компания «Индиго», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств; 

34. Сведения о фактической численности работников, утвержденное штатное расписание, штатную расстановку рабочих; список работников ООО «Строительная компания «Индиго», числящихся на предприятии с указанием занимаемой должности, ИНН работника, адреса регистрации, телефона для связи, даты принятия на должность и даты увольнения с должности, объем задолженности перед работником, периодом начисленной и неуплаченной заработной платы, личные дела сотрудников должника, трудовые договоры и договоры гражданско-правового характера, трудовые книжки сотрудников, приказы о приеме на работу и об увольнении, иные приказы по работникам, иные кадровые документы; 

35. Сведения о выданных доверенностях, журнал учёта выдачи доверенностей; 

36. Наименование и адреса организаций, в которых ООО «Строительная компания «Индиго» является учредителем (участником), сведения о доле участия; 

37. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «Строительная компания «Индиго», его функций и видов деятельности; 

38. Сведения об ООО «Строительная компания «Индиго» и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально-ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов; 

39. Сведения о вексельных обязательствах и наличии векселей, принадлежащих ООО «Строительная компания «Индиго» с приложением подтверждающих документов; 

40. Сведения и документы в отношении инвестиционных контрактов заключенных с ООО «Строительная компания «Индиго»; 

41. Сведения о наличии договоров участников долевого строительства;

42. Выписки по всем банковским счетам ООО «Строительная компания «Индиго» за период продолжительностью не менее 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2015-2020г.), и справки по остаткам средств по счетам; 

43. Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) к производству арбитражного суда (21.07.2020), с указанием объема общих обязательств, неисполненных обязательств, реквизитов договоров, на основании которых возникли права требования. Первичную документацию, на основании которой у дебиторов возникли обязательства перед должником, включая договоры, передаточные акты, акты выполненных работ, товарные накладные, акты взаиморасчетов, документы, подтверждающие оплату поставленных товаров /оказанных услуг; 

44. Сведения об аффилированных лицах ООО «Строительная компания «Индиго»; 

45. Сведения и документы об акциях, принадлежащих ООО «Строительная компания «Индиго»; 

46. Актуальную Базу 1С ООО «Строительная компания «Индиго»; 

47. Договоры поручительства ООО «Строительная компания «Индиго» за третьих лиц и обоснование экономической целесообразности данных поручительств; 

48. Действующие договоры аренды недвижимого и движимого имущества ООО «Строительная компания «Индиго» с третьими лицами; 

49. Договоры с обслуживающими клининговыми, охранными, энергоснабжающими, теплоснабжающими и водоснабжающими организациями на объекты недвижимости, находящиеся в собственности или аренде должника; документы, на основании которых возникли права собственности/аренды должника на недвижимое имущество, свидетельства о праве собственности, техническая документация, планы, чертежи, планы БТИ, разрешения и иная сопутствующая и смежная документация;

50. Документы, подтверждающие инвестирование в ПИФ-ы и иные фонды; 

51. Правоустанавливающие документы на движимое имущество ООО «Строительная компания «Индиго»; 

52. Перечень имущества ООО «Строительная компания «Индиго», находящего у третьих лиц на ответственном хранении или в распоряжении, а также правовые основания возникновения данных отношений; 

53. Первичную документацию, подтверждающую обоснованность включения в последний представленный бухгалтерский баланс сведений об активах должника

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Н.В. Аносова

Судьи

И.Н. Бармина

 С.А. Нестеров