АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А57-10221/2018

25 октября 2018 года

город Саратов

 

Резолютивная часть решения оглашена 22.10.2018

Полный текст решения изготовлен 25.10.2018

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи К.А. Елистратов,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1 рассмотрев в судебном заседании исковое заявление общества с ограниченной ответственностью «СМУ-142», ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, г. Москва, к обществу с ограниченной ответственностью «Доходный дом инвестора», ОГРН1066450124916, ИНН 

<

***>, г. Саратов, о взыскании задолженности.

при участии: 

от истца - не явился, извещен

от ответчика - ФИО2 представитель по доверенности.

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд с исковым заявлением обратилось общество с ограниченной ответственностью «СМУ-142» к обществу с ограниченной ответственностью «Доходный дом инвестора» о взыскании денежных средств в размере 600 000 рублей, судебных расходов по оплате государственной пошлины в размере 15 000 рублей.

В судебном заседании истец уточнил заявленные исковые требования, просит взыскать с ответчика денежные средства в сумме 2.500.000 руб. 00 коп.  

Ответчик возражает на заявленные исковые требования по основаниям указанным в отзыве на иск.

Дело в арбитражном суде рассматривается в порядке ст.153-166 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

В соответствии со ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ каждое лицо,  участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основание своих требований и возражений. Суду предоставляются доказательства, отвечающие требованиям ст. 67, 68, 75 Арбитражного процессуального кодекса РФ

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителей присутствующих сторон, Арбитражный суд при вынесении решения исходит из следующих обстоятельств и норм материального и процессуального права. 

В обоснование заявленных исковых требований истец указывает.

05 мая 2014 года между ООО «СМУ-142» (Клиент) и ООО «Доходный дом инвестора» (Брокер) был заключен Договор №0842-ММВБ о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг (далее - Договор).

По условиям данного договора (п. 1.1.) Брокер обязался за вознаграждение совершать по поручению Клиента юридические и иные действия, связанные с совершением сделок с ценными бумагами от своего имени, но за счет Клиента, либо от имени и. за счет Клиента, на условиях и в порядке установленном Договором и Регламентов оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ООО «Доходный дом инвестора» (далее - Регламент), являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора.

Во исполнение указанного Договора ООО "СМУ-142" перечислило в адрес 000 «Доходный дом инвестора» денежные средства в размере 2 500 000 рублей.

Согласно Отчету по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенными за период с 01.01.2016г. по 16.08.2017г. в отношении инвестора ООО «СМУ-142» по договору №0842-ММВБ от 05.05.2014г., остаток денежных средств на конец периода составил 2 023 167,88 рублей.

В соответствии с .п.4.2. Договора каждая из сторон вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящий договор в порядке, предусмотренном Регламентом.

В силу п.48.1 Регламента Договор действует до заявления любой из сторон Договора о его прекращении. Такое заявление одна из сторон Договора должна направить другой стороне Договора не позднее, чем За 15 календарных дней до предполагаемой даты расторжения. Договора.

12 марта 2018 года-ООО «СМУ-142» направило в адрес ООО «Доходный дом инвестора» заявление о прекращении (расторжении) договора №0842-ММВБ от 05 мая 2014 года (заказным письмом с почтовым идентификатором № 11528021110707). 28 марта 2018 года данное заявление было получено Ответчиком (что подтверждается сведениями с сайта Почты России).

В данном заявлении было указано, что Договор считается расторгнутым с 28 марта 2018 года.

Также в данном Заявлении указывалось, что в случае не получения ответа на него и/или не получения денежных средств данное Заявление считается претензией в соответствии с ч.5 ст.4 АПК РФ.

В случае расторжения Договора клиент обязан в течение 3 рабочих дней с даты направления соответствующего заявления дать Брокеру распоряжения относительно находящегося в ведении Брокера денежных средств или ценных бумаг (п.48.2. Регламента).

Клиент имеет право передавать Брокеру распоряжения о переводе ценных бумаг и/или денежных средств со своих счетов (п.5.4. Регламента).

Клиент праве в любое время отозвать или перевести все или часть денежных средств, учтенных на счете Клиента, путем направления Брокеру  соответствующего письменного поручения (п. 16.1. Регламента)-

Также 12 марта 2018 года Истцом в адрес Ответчика -было направлено Распоряжение относительно находящихся в ведении ООО «Доходный дом инвестора» денежных средств, принадлежащих ООО «СМУ-142». Истец просил Ответчика перевести в адрес ООО «СМУ-142» денежные средства, находящиеся в ведении ООО «Доходный дом инвестора».

О готовности перевода денежных средств Истец просил Ответчика сообщить в письменном виде для последующего сообщения банковским реквизитов для перечисления денежных средств.

Между тем до настоящего времени ответ от ООО «Доходный дом инвестора» на вышеуказанное Распоряжение не поступил. О готовности возвратить Истцу денежные средства Ответчик не сообщил что и послужило основанием для обращения с настоящим иском.

Возражая на заявленные исковые требования ответчик указывает, что Приказом генерального директора ООО «ДОХОДНЫЙ ДОМ ИНВЕСТОРА» от 24.08.2017 № 20 был утвержден новый Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ООО «ДОХОДНЫЙ ДОМ ИНВЕСТОРА», вступивший в силу 04.09.2017.

В соответствии с п.11. Раздела Тарифные планы. Прочие условия и сборы. (Приложение № 8 к Регламенту) в случае непредставления Клиентом - юридическим лицом информации об изменениях и дополнениях в документах, представленных для открытия брокерского счёта Клиента и регистрации Клиента на Биржах в срок, установленный п.5.2. Регламента, Брокер вправе ежедневно, начиная со дня, следующего за днём истечения этого срока, удерживать 2% от суммы положительного остатка денежных средств на счёте клиента до дня полного исполнения Клиентом своих обязательств перед Брокером по предоставлению такой информации.

Остаток денежных средств на специальном брокерском счёте Истца на 03.09.2017 составил 2022967,88 рублей (Два миллиона двадцать две тысячи девятьсот шестьдесят семь рублей) 88 копеек.

На момент расторжения Ответчиком Договора остаток денежных средств на специальном брокерском счёте Истца составил 11695,30 рублей (Одиннадцать тысяч шестьсот девяноста пять рублей) 30 копеек.

В соответствии с п.32.3. Регламента для вступления в силу изменений в Регламент, в том числе в Тарифные планы Брокера, вносимых Брокером по собственной инициативе, Брокер обязан предварительно раскрыть информацию о внесении изменений в Регламент не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до вступления в силу изменений или дополнений путем размещения указанных изменений и дополнений в Интернете на сайте Брокера www.ddinvest.ru и на стендах в операционном зале Брокера или в прилегающих к нему помещениях, открытых для свободного доступа.

Согласно п.32.4. Регламента с целью обеспечения гарантированного ознакомления Клиента с полным текстом изменений в Регламент до вступления их в силу, Клиент обязан не реже 1 (Одного) раза в неделю обращаться к Брокеру либо на сайт www.ddinvest.ru Брокера в сети Интернет.

В соответствии с п.32.5. Регламента Стороны Договора соглашаются, что неполучение Брокером возражений в письменной форме относительно изменений в Регламент, в том числе в Тарифные планы, в течение 10 (Десяти) календарных дней с момента их опубликования в сети Интернет на сайте Брокера является акцептом Клиента таких изменений.

Ответчиком 14.09.2017 в адрес Истца было направлено уведомление о необходимости предоставить документы, предусмотренные Регламентом и о применении в отношении Истца штрафных санкций, предусмотренных Регламентом, в случае их непредоставления Ответчику.

Никаких действий со стороны Истца не последовало, возражений от Истца относительно изменений в Регламент в адрес Ответчика также не поступило.

Таким образом, с учетом того что в настоящее время денежные средства истца были списаны ответчиком в виде пеней, в иске, по мнению ответчика следует отказать 

Суд исследовав материалы дела, заслушав лиц участвующих в деле считает заявленные исковые требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

 Порядок открытия и режим специального брокерского счета в период возникновения спорных правоотношений регулировался ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Требованиями к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера, утвержденными Приказом ФСФР России от 05.04.2011 N 11-7/пз-н.

В соответствии с п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг» денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером кредитной организации (специальный брокерский счет).

В соответствии с п. 4 данных  Требований брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств. При этом брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.

Регламентом ООО «Доходный дом инвестора» (в редакции от 24.08.2017, вступившей в силу 04.08.2017) предусмотрено, что брокер имеет право использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на Специальном брокерском счёте(счетах) в соответствии с п.3 ст.3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39 «О рынке ценных бумаг» и условиями настоящего Регламента.

При этом Брокер гарантирует Клиенту исполнение его Поручений за счёт указанных денежных средств и/или их возврат по требованию Клиента, (п.5.3 Регламента)

Отказ в осуществлении возврата денежных средств Клиенту по основанию непредоставления документов, необходимых для исполнения Договора не предусмотрен.

Довод ответчика относительно штрафных санкций в отношении Истца ввиду непредставления документов неправомерен

ООО «Доходный дом инвестора» в силу норм Гражданского кодекса вправе и должно было руководствоваться сведениями из ЕГРЮЛ, находящимися в общем доступе на сайте ФНС России в сети Интернет, в отношении ООО «СМУ-142».

 В силу п.48.1 Регламента Договор действует до заявления любой из сторон Договора о его прекращении. Такое заявление одна из сторон Договора должна направить другой стороне Договора не позднее, чем за 15 календарных дней до предполагаемой даты расторжения Договора.

12 марта 2018 года ООО «СМУ-142» направило в адрес 000 «Доходный дом инвестора» Заявление о прекращении (расторжении) договора №0842-ММВБ от 05 мая 2014 года (заказным письмом с почтовым идентификатором № 11528021110707). 28 марта 2018 года данное заявление было получено Ответчиком (что подтверждается сведениями с сайта Почты России).

В данном заявлении было указано, что Договор считается расторгнутым с 28 марта 2018 года.

В случае расторжения Договора клиент обязан в течение 3 рабочих дней с даты направления соответствующего заявления дать Брокеру распоряжения относительно находящегося в ведении Брокера денежных средств или ценных бумаг (п.48.2. Регламента).

Клиент имеет право передавать Брокеру распоряжения о переводе ценных бумаг и/или денежных средств со своих счетов (п.5.4. Регламента).

Клиент праве в любое время отозвать или перевести все или часть денежных средств, учтенных на счете Клиента, путем направления Брокеру соответствующего письменного поручения (п. 16.1. Регламента)

Также 12 марта 2018 года Истцом в адрес Ответчика было направлено Распоряжение относительно находящихся в ведении ООО «Доходный дом инвестора» денежных средств, принадлежащих ООО «СМУ-142». Истец просил Ответчика перевести в адрес ООО «СМУ-142» денежные средства, находящиеся в ведении ООО «Доходный дом инвестора».

Таким образом, ООО «СМУ-142» реализовало свое право на односторонний отказ от договора и возврат денежных средств, находящихся на счете, в порядке, предусмотренном Регламентом.

Соглашение о неустойке должно быть заключено в письменной форме по правилам, установленным пунктами 2, 3 статьи 434 ГК РФ, независимо от формы основного обязательства (статья 331 ГК РФ).

Несоблюдение письменной формы такого соглашения влечет его ничтожность (пункт 2 статьи 162, статья 331, пункт 2 статьи 168 ГК РФ).

 Как следует из материалов дела и пояснений сторон, Регламент на который ссылается ответчик утвержден 24.08.2017 . Доказательств того что истцом данный порядок начисления неустойки был согласован в материалы дела не представлено. 

Представленные в материалы дела письмо от 29.07.2016 и уведомление от 29.03.2017 повторное уведомление от 14.09.2017 о необходимости представить документы и о применении в отношении Истца штрафных санкций судом не принимаются во внимание, т.к. не представлено доказательств его направления по юридическому адресу ООО «СМУ -142». 

Таким образом суд приходит к выводу о неправомерности списания ответчиком денежных  средств со счета истца.

В соответствии со ст. 307 ГК РФ в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенные действия, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

В соответствии со ст.ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона и односторонний отказ от их исполнения не допускается за исключением случаев, предусмотренных законом.

С учетом того что договор между сторонами был расторгнут, настоящий спор  следует рассматривать  исходя  из правоотношений, правовое регулирование  которых определено  главой  60 Гражданского кодекса Российской Федерации. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 1102 ГК РФ лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 ГК РФ.

Согласно пункту 2 статьи 1105 ГК РФ лицо, неосновательно временно пользовавшееся чужим имуществом без намерения его приобрести, либо чужими услугами, должно возместить потерпевшему то, что оно сберегло вследствие такого пользования, по цене существовавшей во время, когда закончилось пользование, и в том месте, где оно происходило.

В силу указанных норм права, с учетом разъяснений Президиума ВАС РФ, изложенных в пункте 8 информационного письма от 11.01.2000 N 49 "Обзор практики рассмотрения споров, связанных с применением норм о неосновательном обогащении", истец, обращаясь с иском о взыскании неосновательного обогащения, обязан доказать факт пользования обществом спорным помещением, отсутствие законных оснований для такого пользования, факт обогащения ответчика за счет истца, размер неосновательного обогащения.

В то же время определяя размер неосновательного обогащения подлежащего взысканию суд приходит к выводу что истцом не доказано нахождение на счете ответчика  денежных средств в сумме 2.500.000 руб 00 коп. Согласно Отчета по сделкам и операциям с ценными бумагами совершенными в течении дня 03.09.2017г. остаток денежных средств на счете ООО "СМУ-142" составил 2.022.967 руб 88 коп. 

Исследовав материалы дела в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса, суд пришел и к выводу о том, что требования истца о взыскании с ответчика неосновательного обогащения являются правомерными и подлежат удовлетворению в части 2.022.967 руб. 88 коп.

В остальной части иска следует отказать

В соответствии со ст. ст. 106,110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины возлагаются на стороны пропорционально удовлетворённым требованиям. 

Руководствуясь ст.ст. 110, 123, 167-176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью с общества с ограниченной ответственностью «Доходный дом инвестора» в пользу общества с ограниченной ответственность «СМУ-142» денежные средства в размере 2.022.967 руб. 88 коп.расходы по уплате госпошлины в сумме 14.998 руб. 52 коп.  

В остальной части иска отказать

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью с общества с ограниченной ответственностью «Доходный дом инвестора»в доход Федерального бюджета РФ госпошлину в сумме 18.115 руб. 84 коп.

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в апелляционную или кассационную инстанции в порядке, предусмотренном главами 34, 35 раздела VI Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исполнительный лист выдать взыскателю после вступления решения арбитражного суда в законную силу. 

Направить копии решения арбитражного суда лицам, участвующим в деле, в соответствии с требованиями статьи 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья Арбитражного суда

Саратовской области К.А. Елистратов