АРБИТРАЖНЫЙ СУД  КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

ИМЕНЕМ  РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А32-2658/2024

г. Краснодар

02 июля 2024 года

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Семушина А.В., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Кваша В.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению ФИО1 

к ООО «ПО КМЗ «Радуга» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

об обязании предоставить документы касающиеся деятельности общества, взыскании судебной неустойки в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки в случае неисполнения решения суда в течение десяти рабочих дней с момента вступления решения в законную силу,

при участии в судебном заседании:

от истца – не явился 

от ответчика – не явился

У С Т А Н О В И Л:

ФИО1 (далее – истец) обратился в арбитражный суд с исковым заявлением к ООО «ПО КМЗ «Радуга» (далее – ответчик) об обязании предоставить копии следующих документов в течение десяти дней с момента вступления решения суда по настоящему делу в законную силу:

- все редакции Устава Общества, включая действующую редакцию Устава на момент получения настоящего запроса;

- все редакции трудового договора с директором Общества;

- отчет директора о проделанной работе за период 2019-2023 г.;

- список (реестр) всех принятых локальных актов Общества (приказы, распоряжения, регламенты, положения, инструкции, условия и др.) и всех принятых внутренних документов Общества (положения и др.);

- копии всех принятых локальных актов Общества (приказы, распоряжения, регламенты, положения, инструкции, условия и др.) и всех принятых внутренних документов Общества (положения и др.);

- список (реестр) всех принятых решений о созыве общего собрания участников Общества за период 2019-2023 гг.;

- копии всех сообщений о проведении общих собраний участников Общества за 2019-2023 гг.;

- копии документов, подтверждающих направление участникам Общества сообщений о проведении общих собраний участников Общества за период 2019-2023 гг;

- бухгалтерские балансы за период 2019-2023 гг. по форме ОКУД 0710001 (в случае, если по состоянию на дату получения настоящего запроса бухгалтерский баланс по итогам какого-либо из годов не сверстан, прошу предоставить бухгалтерский баланс за последний отчетный период соответствующего года);

- пояснения к бухгалтерским балансам за период 2019-2023 гг. (наличие и движение дебиторской и кредиторской задолженности, просроченные дебиторские и кредиторские задолженности и др.) по форме, утв. Приказом Минфина России от 02.07.2010 № 66н «О формах бухгалтерской отчетности организаций»;

- отчеты о финансовых результатах (или прибылях и убытках) за период 2019-2023 гг. по форме ОКУД 0710002;

- отчет о движениях денежных средств за период 2019-2023 гг. по форме ОКУД 0710005;

- отчет об изменениях капитала за период 2019-2023 гг. по форме ОКУД 0710004;

- оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета с детализацией по субконто (с забалансовыми счетами) за период 2019-2023 гг.;

- оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 62 в разрезе контрагентов за период 2019-2023 гг.;

- карточки счета 62, 90 в разрезе контрагентов за период 2019-2023 гг.;

- реестр контрагентов - дебиторов и кредиторов Общества за период 2019-2023 гг.;

- реестр всех заключенных с контрагентами Общества договоров за 2019-2023 гг.;

- копии всех договоров (со всеми изменениями и дополнениями), заключенных с контрагентами Общества за период 2019-2023 гг. (включая спецификации, товарные накладные, акты приема-передачи, платежные поручения и иные документы, предоставляемые сторонами в рамках договора);

- справка о заключении Обществом крупных сделок и сделок с заинтересованностью за период 2019-2023 гг. с приложение документов, подтверждающих одобрение указанных сделок;

- информация о наличии у Общества по состоянию на дату получения настоящего запроса кредитных и заемных обязательств, включая их расшифровки, графики погашения. Процентные ставки и копии заключенных договоров;

- перечень имущества, используемого Обществом при выполнении работ или оказании услуг, для управленческих нужд либо для предоставления Обществом за плату во временное владение и пользование или во временное пользование, принадлежащее Обществу на праве собственности или ином праве (аренда, безвозмездное пользование и др.);

- копии правоустанавливающих документов на имущество, используемое Обществом при выполнении работ или оказании услуг, для управленческих нужд либо для предоставления Обществом за плату во временное владение и пользование или во временное пользование, принадлежащее Обществу на праве собственности или ином праве (арена, безвозмездное пользование и др.);

- информация о наличии обременении в отношении имущества Общества, при наличии такового – копии документов, устанавливающих обременения;

- штатное расписание Общества и его изменения за период с 2019 г. по дату получения настоящего запроса;

- список (реестр) и копии всех судебных исков, жалоб, претензий, поступивших в Общество и /или направленных Обществом;

- список (реестр) и копии всех поступивших от органов государственной власти и/или местного самоуправления и/или уполномоченных органов документов адрес Общества, включая решения о привлечении к ответственности, результаты проверок и иные;

- аудиторские отчеты за период 2019-2023 гг.

- о взыскании судебной неустойки в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки в случае неисполнения решения суда в течение 10 рабочих дней с момента вступления решения в законную силу.

Представители лиц, участвующих в деле, в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом. 

При таких обстоятельствах суд считает возможным рассмотреть дело по существу в отсутствии лиц уведомленных о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом в соответствии с положениями ст. 156 АПК РФ.

Выслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд считает, что требования подлежат частичному удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ФИО1 является собственником доли в уставном капитале ООО «ПО КМЗ «Радуга» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в размере 50%, что подтверждается сведениями, указанными в ЕГРЮЛ в отношении Общества.

Истец указывает, что на основании положений ч.ч. 2 и 3 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», в октябре 2023 года обратился к Обществу с требованием о предоставлении для ознакомления документов (вместе с копиями указанных документов), перечисленных в просительной части искового заявления. 

Указанные документы ФИО1 просил направить до 30.11.2023 в виде копий Почтой России (или иной почтовой службой) по адресу: 

<

...>.

Однако указанное требование выполнено не было, документы не были получены, что послужило основанием для обращения в арбитражный суд с рассматриваемыми исковыми требованиями. 

При рассмотрении заявленных требований суд руководствуется следующим. 

Статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. 

Согласно ст.ст. 32, 40 названного Закона руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, который в целях осуществления своих полномочий имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и отвечает за сохранность документов. 

В соответствии с ч. 1 ст. 6 и ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 06.12.2011 № 402- ФЗ «О бухгалтерском учете» общество как экономический субъект обязано вести бухгалтерский учет, оформляя все проводимые им хозяйственные операции оправдательными документами, которые служат первичными учетными документами для ведения бухгалтерского учета. 

Данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета (ч. 1 ст. 10 Закона о бухгалтерском учете).

В силу ч. 1 ст. 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений. 

При этом в силу п. 1 ст. 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. 

Изучив перечень испрашиваемых истцом документов, судом отмечается следующее. 

В силу п. 1 ст. 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить следующие документы: 

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения; 

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; 

внутренние документы общества; 

положения о филиалах и представительствах общества; 

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; 

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; 

списки аффилированных лиц общества; 

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с п. 3 ст. 50 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в п. 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку. 

Согласно пункту 16 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" при оценке правомерности требований акционера о получении доступа к документам общества и (или) изготовления их копий, судам необходимо учитывать, что помимо прямо перечисленных в законе документов общество обязано хранить иные документы, предусмотренные законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Арбитражный суд Краснодарского края полагает, что требование о предоставлении таких документов как: 

- реестр контрагентов – дебиторов и кредиторов Общества за период 2019 – 2023 гг.,

- реестр всех заключенных с контрагентами Общества договоров за 2019 – 2023 гг., 

- информация о наличии у Общества по состоянию на дату получения настоящего запроса кредитных и заемных обязательств, включая их расшифровки, графики погашения. Процентные ставки и копии заключенных договоров, 

- перечень имущества, используемого Обществом при выполнении работ или оказании услуг, для управленческих нужд либо для предоставления Обществом за плату во временное владение и пользование или во временное пользование, принадлежащее Обществу на праве собственности или ином праве (аренда, безвозмездное пользование и др.), 

- правоустанавливающие документы на имущество, используемого Обществом при выполнении работ или оказании услуг, для управленческих нужд либо для предоставления Обществом за плату во временное владение и пользование или во временное пользование, принадлежащее Обществу на праве собственности или ином праве (аренда, безвозмездное пользование и др.),  

- информация о наличии обременений в отношении имущества Общества, при наличии таковых – копии документов, устанавливающих соответствующие обременения, 

фактически поглощается заявленным требованием о предоставлении всех договоров со всеми приложениями, а также о предоставлении первичной документации.

Суд усматривает в данном случае задвоение исковых требований и попытку истца возложить на ответчика функцию по анализу и систематизации первичной документации (выборка по контрагентам, по обременениям и прочее), что не предусмотрено законодательством. 

Истец вправе самостоятельно сортировать полученную бухгалтерскую документацию за три года до подачи соответствующих требований.

Установленная законом необходимость составлять и хранить 

- отчеты директора о проделанной работе за период 2019-2023 г.; 

- список (реестр) всех принятых локальных актов Общества (приказы, распоряжения, регламенты, положения, инструкции, условия и др.) и всех принятых внутренних документов Общества (положения и др.); 

- копии всех принятых локальных актов Общества (приказы, распоряжения, регламенты, положения, инструкции, условия и др.) и всех принятых внутренних документов Общества (положения и др.); 

- список (реестр) всех принятых решений о созыве общего собрания участников Общества за период 2019-2023 гг.

отсутствует, в связи с чем, в данной части требование не может быть удовлетворено.

Также Арбитражный суд Краснодарского края учитывает, что требование о предоставлении документов направлено ответчику и получено последним 30.10.2023.

В соответствии с п. 4 ст. 50 ФЗ от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий: документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом; документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подп. 1 - 9 п. 2 настоящей статьи; электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации.

Арбитражный суд Краснодарского края признает необоснованным требование истца о передаче бухгалтерских документов за периоды, превышающие три года с даты поступления запроса истца.

В отношении требований о предоставлении:

- копии всех сообщений о проведении общих собраний участников Общества за 2019-2023 гг.;

- копии документов, подтверждающих направление участникам Общества сообщений о проведении общих собраний участников Общества за период 2019-2023 гг;

Арбитражный суд Краснодарского края отмечает, что согласно пп. 7 п. 2 ст. 50 Закона об ООО обязанность по предоставлению участнику общества всех документов, касающихся созыва и подготовки и проведения очередных и внеочередных общих собраний участников общества за весь период его деятельности (кроме протоколов общих собраний участников общества) не предусмотрена (правовая позиция Арбитражного суда Центрального округа от 19.01.2023 по делу № 08-601/2021). 

Истец просит обязать Общество передать ему сведения обо всех судебных спорах с участием Общества.

Подпунктом 10 п. 2 ст. 50 Закона №14-ФЗ установлено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к судебным решениям по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска. 

Согласно пп. 13 этой же нормы права общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к иным документам, предусмотренным федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Приведенные нормы права позволяют сделать вывод о том, что у ответчика имеется обязанность по предоставлению истцу копий судебных решений по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем (корпоративным спорам). 

Позиция истца о том, что общество обязано предоставить его участнику сведения обо всех судебных спорах с участием общества, основан на неправильном применении данной нормы права.

Соответственно, требования истца подлежат удовлетворению только в части предоставления копий судебных актов по корпоративным спорам. Аналогичная правовая позиция изложена в Постановлении Арбитражного суда Северо-Западного округа от 11.10.2018 №Ф07-10477/2018 по делу №А56-71424/2017. 

Истец просит обязать Общество передать ему список (реестр) и копии всех поступивших от органов государственной власти и/или местного самоуправления и/или уполномоченных органов документов в адрес Общества, включая решения о привлечении к ответственности, результаты проверок и иные; аудиторские отчеты за период 2019-2023 гг.

В этой части суд находит требования заявителя обоснованными исходя из аналогичной правовой позиции, изложенной в Постановлении Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.12.2023 №15АП-17071/2023 по делу №А53-19404/2023, Постановлении Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.02.2024 №15АП-21600/2023 по делу №А53-19402/2023. 

В этой связи, исковые требований подлежат удовлетворению в части.

Рассмотрев требование истца об установлении судебной неустойки в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда, суд приходит к следующему выводу.

Частью 1 ст. 308.3 ГК РФ установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст.1 ГК РФ).

Судебная неустойка, предусмотренная ст. 308.3 ГК, является инструментом понуждения исполнения судебного акта. Согласно указаниям Верховного Суда Российской Федерации, содержащимися в п. 32 постановления Пленума от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», в результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Пунктом 31 постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 № 7 установлено, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (ч.ч. 1 и 2.1 ст. 324 АПК РФ).

Исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства и установленные по делу обстоятельства, приняв во внимание, что размер судебной неустойки должен носить разумный характер и отвечать принципам справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, суд пришел выводу о наличии оснований для удовлетворения требования истца в части взыскания с ответчика судебной неустойки в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 198, 200 АПК РФ, 

Р Е Ш И Л:

Обязать ООО «ПО КМЗ «Радуга» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в течение десяти дней с даты вступления судебного акта по настоящему делу в законную силу предоставить участнику ФИО1 копии следующих документов общества:

- все редакции Устава Общества, включая действующую редакцию Устава на дату получения Обществом запроса – 30.10.2023;

- все редакции трудового договора с директором Общества;

- бухгалтерские балансы за период 2020-2023 гг. по форме ОКУД 0710001 (в случае, если по итогам какого-либо из годов не сверстан, бухгалтерский баланс за последний отчетный период соответствующего года);

- пояснения к бухгалтерским балансам за период 2020-2023 гг. (наличие и движение дебиторской и кредиторской задолженности, просроченные дебиторские и кредиторские задолженности и др.) по форме, утв. Приказом Минфина России от 02.07.2010 № 66н «О формах бухгалтерской отчетности организаций»;

- отчеты о финансовых результатах (или прибылях и убытках) за период 2020-2023 гг. по форме ОКУД 0710002;

- отчет о движениях денежных средств за период 2020-2023 гг. по форме ОКУД 0710005;

- отчет об изменениях капитала за период 2020-2023 гг. по форме ОКУД 0710004;

- оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета с детализацией по субконто (с забалансовыми счетами) за период 2020-2023 гг.;

- оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 62 в разрезе контрагентов за период 2020-2023 гг.;

- карточки счета 62, 90 в разрезе контрагентов за период 2020-2023 гг.;

- копии всех договоров (со всеми изменениями и дополнениями), заключенных с контрагентами Общества за период 2020-2023 гг. (включая спецификации, товарные накладные, акты приема-передачи, платежные поручения и иные документы, предоставляемые сторонами в рамках договора);

- справка о заключении Обществом крупных сделок и сделок с заинтересованностью за период с 30.10.2020 по 30.10.2023 с приложением документов, подтверждающих одобрение указанных сделок;

- штатное расписание Общества и его изменения за период с 30.10.2020 по 30.10.2023;

- судебные решения по корпоративным спорам, связанным с созданием ООО «Масикс-Юг», управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

- список (реестр) и копии всех поступивших от органов государственной власти и/или местного самоуправления и/или уполномоченных органов документов в адрес Общества, включая решения о привлечении к ответственности, результаты проверок и иные;

- аудиторские отчеты за период 2020-2023 гг.

Взыскать с ООО «ПО КМЗ «Радуга» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в пользу ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.) судебную неустойку в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта, начиная со дня истечения десяти дней со дня вступления решения суда в законную силу по день исполнения решения суда.

В удовлетворении остальной части заявленных требований отказать.

Взыскать с ООО «ПО КМЗ «Радуга» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в пользу ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.) расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 руб. 

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в порядке апелляционного производства и в порядке кассационного производства в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу решения, через принявший решение в первой инстанции Арбитражный суд Краснодарского края.

Вступившее в законную силу решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в кассационном порядке, если было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции или если арбитражный суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Судья    А.В.Семушин