Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А40-135538/22-48-1028

07 сентября 2022 года

г. Москва

Резолютивная часть решения объявлена 06 сентября 2022 года

Полный текст решения изготовлен 07 сентября 2022 года

Арбитражный суд в составе:

Председательствующего: судьи  Бурмакова И.Ю. /единолично/,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

истец: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "РЕГИОН ФИНАНС" (119049, РОССИЯ, Г. МОСКВА, МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЯКИМАНКА ВН.ТЕР.Г., КРЫМСКИЙ ВАЛ УЛ., Д. 3, СТР. 2, АНТРЕСОЛЬ 3, ПОМЕЩЕНИЕ I, ЧАСТЬ КОМНАТЫ 54, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 02.09.2011, ИНН: 

<

***>)

ответчик: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" (115114, 

<

...>, ЭТ 2 ПОМ 1 КОМ 70, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 17.02.2003)

в окончательном виде с учетом принятых судом уточнений истец просит суд взыскать с ответчика:

333 483 000 рублей  (100% номинальной стоимости Биржевых облигаций в количестве 333 483 штук стоимость 1 000 рублей каждая);

17 274 419,4 рублей (купонный доход по Биржевым облигациям, начисленный за 6-й, 7-й, 8-й, 9-й и 10-й купонные периоды), а также накопленный купонный доход на дату исполнения ответчиком обязательств по досрочному погашению номинальной стоимости биржевых облигаций, рассчитанный в порядке, предусмотренном п. 12 Решения о выпуске;

сумму процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленных   в соответствии со ст. 395 ГК РФ на 333 483 000 рублей  (100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций), за период с 01.10.2022, а в случае продления моратория, с иной даты  окончания срока действия моратория, введенного постановлением Правительства Российской Федерации от 28.03.2022 №497 "О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами", по день фактической уплаты долга с применением ключевой ставки Банка России, действующей в соответствующие периоды.

при участии согласно протоколу

УСТАНОВИЛ:

В окончательном виде иск заявлен об изложенном выше.

Судом удовлетворено заявление истца об уточнении исковых требований.

Судом отклонены заявления истца и ответчика об отложении рассмотрения дела.

Истец доводы поддержал.

Ответчик против иска возражал по основаниям, изложенным в письменных объяснениях, ссылаясь на то, что столкнулся с проблемами, которые не позволяют выпускать продукцию в прежнем режиме, и возник риск полного приостановления его производственной  деятельности, наличие задолженности перед банками, которые не идут на реструктуризацию, арест имущества, наложенный судом в рамках разбирательства с банками, отсутствие крупного инвестора и желание ответчика привлечь инвестиции и сделать реструктуризацию задолженности.

В суд поступили заявления граждан ФИО2 и ФИО3 о вступлении в дело в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, которые судом отклоняются, так как заявители не доказали наличие оснований, предусмотренных ст. 51 АПК РФ. Кроме того, судом установлено, что действия данных заявителей направлены на отложение рассмотрения дела и, соответственно, срыв судебного заседания и сроков рассмотрения настоящего дела, что нарушает права и охраняемые законом интересы всех остальных собственников облигаций в интересах которых подан в суд настоящий иск, на своевременную судебную защиту. Ввиду изложенного заявления ФИО2 и ФИО3 отклоняются судом не только по основанию необоснованности, но и по основанию, установленному п. 5 ст. 159 АПК РФ. Все иные ходатайства, в том числе об отложении дела, о привлечении соответчика и о переходе к рассмотрению дела по правилам о защите прав группы лиц,  направленные в суд ФИО2 и ФИО4, судом не рассматриваются в связи с отказом в удовлетворении заявлений данных лиц о вступлении в дело в качестве третьих лиц.

Исследовав материалы дела,  суд установил, что исковые требования подлежат    удовлетворению, ввиду изложенного ниже.

Общество с ограниченной ответственностью «РЕГИОН Финанс», ОГРН 

<

***> (ООО «РЕГИОН Финанс», Истец), действует в качестве представителя владельцев биржевых облигаций бездокументарных процентных неконвертируемых с централизованным учетом прав с обеспечением в форме поручительства серии 002P-01, размещенных в рамках программы биржевых облигаций серии 002Р, регистрационный номер программы 4-00412-R-002P-02E от 20.10.2020 г. (далее – Программа), международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) RU000A103W91 с регистрационным номером выпуска 4B02-01-00412-R-002P от 07.10.2021 г. (далее – Биржевые облигации) в соответствии с п. 9 Решения о выпуске ценных бумаг(далее – Решение о выпуске).

В пункте 9 Решения о выпуске указаны сведения о представителе владельцев облигаций, в соответствии с которыми Истец - Общество с ограниченной ответственностью «РЕГИОН Финанс» осуществляет полномочия в качестве представителя владельцев облигаций. 

В соответствии с п. 5.6. Решения о выпуске и п. 6.5. Программы предусмотрена возможность досрочного погашения Биржевых облигаций.

Сроки и размеры выплат купонного дохода по Биржевым облигациям определены в п. 5.4 Решения о выпуске и п. 6.3 Программы, а также раскрыты Ответчиком в сети Интернет 15.10.2021:

https://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=hTW2-CztFBUCLcB-C5FXC0Rw-B-B 

18.04.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (технический дефолт) по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 6-й купонный период в размере 3 454 883 руб. 88 коп. Дата исполнения обязательства по выплате процентного дохода за шестой купонный период по Биржевым облигациям: 18 апреля 2022 года (дата истечения срока технического дефолта – 04 мая 2022 года):

https://e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=yPGPk-AuVoEWddMyqfD6CnA-B-B 

05.05.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (дефолте) по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 6-й купонный период в размере 3 454 883 руб. 88 коп. Дата исчисления срока технического дефолта – 04 мая 2022; дата наступления дефолта – 05 мая 2022 года: 

https://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=44fcVjECeU2dAUY7i6i9WA-B-B

05.05.2022 Ответчиком в сети Интернет раскрыта информация о возникновении у владельцев облигаций, в связи с просрочкой исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода за 6-й купонный период на срок более 10 рабочих дней, права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций в размере 100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций:  

https://e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=IkW-C-Av-AuQE2QoGbG9WX8Kw-B-B 

В соответствии с пунктом 6.5.1 Программы облигаций досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций.

Поскольку вышеуказанное обязательство Ответчика по выплате 18.04.2022 купонного дохода по Биржевым облигациям, начисленного за 6-й купонный период в размере 3 454 883, 88 руб. не исполнено, Истец обращается в суд с настоящим исковым заявлением на основании следующего.

Согласно п. 9 ст. 29.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

В силу подп. 6 п. 12 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

В соответствии со ст. 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно п. 4 ст. 17.1 Федерального закона №39-ФЗ от 22.04.1996г. «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон №39-ФЗ) владельцы облигаций имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в решении о выпуске облигаций в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям.

В соответствии с п. 5 ст. 17.1 Закона №39-ФЗ существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям признается просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций, если такое обязательство предусмотрено решением о выпуске облигаций, на срок более десяти рабочих дней при условии, что меньший срок не предусмотрен таким решением.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты получения соответствующего требования (п. 4.1 ст. 17.1 Закона №39-ФЗ).

Согласно пункту 4.1 статьи 17.1 Закона о рынке ценных бумаг владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более 10 рабочих дней (то есть с 05 мая 2022) и до даты раскрытия Эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее 7 рабочих дней с даты получения соответствующего требования (п. 4.1 ст. 17.1 Закона о рынке ценных бумаг).

Эмитент получил требование Истца (исх. № РФ.03.130522/6 от 13.05.2022) о погашении Биржевых облигаций 16.05.2022, следовательно, срок для исполнения обязанности по погашению Биржевых облигаций истек 25.05.2022 .На дату подачи настоящего Заявления обязательства Эмитента по досрочному погашению Облигаций не исполнены. В соответствии с п. 1 ст. 395 Гражданского кодекса РФ В случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды.

Размеры и сроки   выплат купонного дохода по Биржевым облигациям указаны в  п. 5.5. Решения о выпуске, п. 6.4 Программы, а также раскрыты Ответчиком в сообщении от 15.10.2021.

Ответчик обязан в сроки и размере, установленные Решением о выпуске, осуществлять выплату купонного дохода по Биржевым облигациям. 

Купонный доход по Биржевым облигациям, начисляемый за каждый купонный период, выплачивается в дату окончания соответствующего купонного периода. Если дата окончания купонного периода приходится на нерабочий день, то перечисление надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за датой окончания купонного периода. Купонный доход по неразмещенным Биржевым облигациям или по Биржевым облигациям, переведенным на счет Эмитента в НРД, не начисляются и не выплачиваются.

В соответствии с п. 5.4 Решения о выпуске Биржевые облигации имеют 48 купонных периодов, длительность каждого из купонных периодов составляет 30 календарных дней, размер процентной ставки по купонам начиная с 1-ого (первого) по 48-ой (сорок восьмой) купонный период равен 12,60% годовых. 

Дата выплаты купонного дохода за 6-й купонный период – 17.04.2022 (нерабочий день, воскресенье), первый рабочий день для перечисления надлежащей суммы купонного дохода приходится на 18.04.2022. Дата выплаты купонного дохода за 7-й купонный период – 17.05.2022. Дата выплаты купонного дохода за 8-й купонный период – 16.06.2022.17.02.2022 Ответчиком раскрыта информация, в соответствии с которой количество фактически размещенных ценных бумаг составило 333 483 штук, номинальной стоимостью 1000 рублей каждая (общее количество размещаемых биржевых серии 002P-01: 850 000 штук облигаций). Доля фактически размещенных ценных бумаг от общего количества ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), подлежавших размещению, составила 39,2%:

https://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=E2CeiucfzESU5B9SpoXSrg-B-B 

Таким образом, обязательства Эмитента по досрочному погашению 100% от номинальной стоимости Облигаций составляют сумму в размере 333 483 000 рублей.

Общий размер процентов, подлежащий выплате за 6-й, 7-й, 8-й, 9-й и 10-й купонные периоды  составляет 17 274 419,4 рублей (расчет представлен в дело).

В соответствии с пунктом 6.5.1 Программы облигаций досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций.

Доказательств погашения долга ответчиком не представлено.

Также после окончания срока действия моратория, введенного постановлением Правительства Российской Федерации от 28.03.2022 №497 "О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами", подлежат начислению проценты по ст. 395 ГК РФ.

Судом отклоняются доводы ответчика, изложенные в письменных объяснениях, в том числе о том, что он столкнулся с проблемами, которые не позволяют выпускать продукцию в прежнем режиме, и возник риск полного приостановления его производственной  деятельности, наличие задолженности перед банками, которые не идут на реструктуризацию, арест имущества, наложенный судом в рамках разбирательства с банками, отсутствие крупного инвестора и желание ответчика привлечь инвестиции и сделать реструктуризацию задолженности, так как все доводы ответчика не являются основанием для отказа в иске и направлены на единственную цель- срыв судебного заседания и затягивание рассмотрения настоящего дела. В силу ст. 10 ГК РФ злоупотребление правом не допускается и не подлежит судебной защите.

Таким образом, суд приходит к выводу, что иск подлежит удовлетворению.

Госпошлина относится на ответчика в порядке ст. 110 АПК РФ. 

Суд дополнительно констатирует, что удовлетворение настоящего иска не лишает  ответчика права решить спор миром со всеми собственниками спорных облигаций, если он докажет им, что может восстановить свое финансовое положение, а собственники облигаций поверят ответчику и подпишут с ним соответствующие мировые соглашения.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. ст. 15, 307, 309, 310, 314, 395, 809-811 ГК РФ, ст. ст. 4, 51, 110,  123, 124, 156, 167-171 АПК РФ,

РЕШИЛ:

Отказать в удовлетворении заявлений ФИО2 и ФИО3 о вступлении в дело в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора.

Взыскать с ООО «ОР» (адрес регистрации: 115114, 

<

...> этаж 2 пом. 1 ком. 70; ОГРН: 

<

***>; ИНН: 

<

***>) в пользу ООО «РЕГИОН Финанс» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>):

333 483 000 рублей  (100% номинальной стоимости Биржевых облигаций в количестве 333 483 штук стоимость 1 000 рублей каждая);

17 274 419,4 рублей (купонный доход по Биржевым облигациям, начисленный за 6-й, 7-й, 8-й, 9-й и 10-й купонные периоды), а также накопленный купонный доход на дату исполнения ответчиком обязательств по досрочному погашению номинальной стоимости биржевых облигаций, рассчитанный в порядке, предусмотренном п. 12 Решения о выпуске;

сумму процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленных   в соответствии со ст. 395 ГК РФ на 333 483 000 рублей  (100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций), за период с 01.10.2022, а в случае продления моратория, с иной даты  окончания срока действия моратория, введенного постановлением Правительства Российской Федерации от 28.03.2022 №497 "О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами", по день фактической уплаты долга с применением ключевой ставки Банка России, действующей в соответствующие периоды.

Взыскать с ООО «ОР» в пользу ООО «РЕГИОН Финанс» расходы по уплате государственной пошлины в размере 200 000 (двести тысяч) рублей.

Решение может быть обжаловано в месячный срок в Девятый арбитражный апелляционный суд.

СУДЬЯБурмаков И. Ю.