АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А57-29777/2019

03 июня 2020 года

город Саратов

Резолютивная часть решения оглашена 28 мая 2020 года 

Полный текст решения изготовлен 03 июня 2020 года

 Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи Викленко Т.И., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции дело по заявлению

Прокуратуры Волжского района г. Саратова

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ

Заинтересованные лица:

Лицо, привлекаемое к административной ответственности – руководитель общества с

ограниченной ответственностью «Эффин Групп» ФИО2, г. Саратов

ООО «Эффин Групп»,

при участии:

от заявителя – ФИО3, по удостоверению № 232428,

лицо, привлекаемое к административной ответственности - ФИО2, паспорт, его представитель по доверенности от 10.02.2020 г. - ФИО4,

У С Т А Н О В И Л:

В Арбитражный суд Саратовской области обратилась прокуратура Волжского района г.Саратова с заявлением о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ руководителя общества с ограниченной ответственностью «Эффин Групп» ФИО2. 

Представитель прокуратуры в судебном заседании требование о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях поддержал. 

Представитель лица, привлекаемого к административной ответственности устно в суде пояснил свою позицию по делу.

Информация о месте и времени судебного заседания размещена на официальном сайте Арбитражного суда Саратовской области, что подтверждено отчетом о публикации судебных актов на сайте.

Дело рассмотрено судом по правилам главы 25 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

Из материалов дела следует, что прокуратурой Волжского района г. Саратова проведена проверка по обращению конкурсного управляющего ООО «Сарстрой-2000» ФИО5 по вопросу привлечения ФИО6 к административной ответственности по ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ.

В ходе проверки прокуратурой района установлено, что решением Арбитражного суда Саратовской области от 13 февраля 2019 года общество с ограниченной ответственностью «Сарстрой-2000» (далее -ООО «Сарстрой-2000», должник) признано несостоятельным (банкротом) с применением упрощенной процедуры банкротства, открыто конкурсное производство.

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 13 февраля 2019 года конкурсным управляющим ООО «Сарстрой-2000» утверждена ФИО7, член Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемой организации «Центральное агентство арбитражных управляющих».

В Арбитражный суд Саратовской области обратился конкурсный управляющий ООО «Сарстрой-2000» ФИО7 с заявлением об освобождении от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Сарстрой-2000».

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 15 апреля 2019 года утвержден конкурсным управляющим ООО «Сарстрой-2000» ФИО5, член Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемой организации «Центральное агентство арбитражных управляющих».

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 15.04.2019 по делу № А57-20845/2017 суд обязал руководителя должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации, печатей и штампов, материальных и иных ценностей ООО «Сарстрой-2000» конкурсному управляющему.

В ходе проведения проверки установлено, что ООО «Сарстрой-2000» входит в объединение коммерческих организаций, основанное на экономическом контроле одного участника - общества с ограниченной ответственностью «ЭФФИН ГРУПП», что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц, решением Арбитражного суда Саратовской области от 15.04.2019 по делу № 57-20845/2017.

Таким образом, ООО «ЭФФИН ГРУПП» обязано передать конкурсному управляющему ООО «Сарстрой-2000» ФИО5 только документы должника, которые относятся исключительно к деятельности самого должника - ООО «Сарстрой-2000», а не управляющей компании - ООО «ЭФФИН ГРУПП» и не имеют гриф «секретно».

В постановлении суда апелляционной инстанции 25.07.2019 по делу № А57-20845/2017 указано, что  в случае выявления документов ООО «Сарстрой-2000» носящих гриф секретности, передача которых необходима конкурсному управляющему должника от управляющей организации, ООО «ЭФФИН ГРУПП» вправе сообщить об этом арбитражному суду первой инстанции и разрешить соответствующие разногласия путем вынесения судом первой инстанции соответствующего судебного акта. 

Если суд первой инстанции по результатам рассмотрения соответствующих разногласий придёт к выводу о необходимости передачи документов, носящих гриф секретности конкурсному управляющему должника, то суд первой инстанции вправе по своей инициативе рассмотреть вопрос о замене конкурсного управляющего должника не имеющего допуска к сведениям составляющих государственную тайну, на конкурсного управляющего, у которого такой допуск имеется.

При проведении прокуратурой района проверки установлено, что конкурсный управляющий ФИО5 обратился в ООО «ЭФФИН ГРУПП» с требованиями от 23.04.2019 и от 12.09.2019 о предоставлении документов, касающихся деятельности ООО «Сарстрой-2000», в период рассмотрения Двенадцатым Арбитражным апелляционным судом жалобы ООО «ЭФФИН ГРУПП» об отмене определения Арбитражного суда Саратовской области от 15 апреля 2019, по результатам рассмотрения которой 25 июля 2019 года Двенадцатым Арбитражным апелляционным судом даны разъяснения по поводу предоставления ООО «ЭФФИН ГРУПП» документации в адрес конкурсного управляющего ООО «Сарстрой-2000».

На указанное требование ООО «ЭФФИН ГРУПП» направило ответ о невозможности предоставления указанной документации по причине присвоения данным документам грифа «Секретно». Факт направления указанной информации подтверждается квитанцией ФГУП «Почта России» от 25.09.2019.

На основании вышеизложенного прокуратурой района установлено, что в нарушение положений статей 64, 66, 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководителем ООО «ЭФФИН ГРУПП» ФИО6 документация конкурсному управляющему не передана.

По факту ненадлежащего исполнения директора ООО «Эффин Групп» ФИО2 обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), 04.12.2019 заместителем прокурора Волжского района города Саратова Жадновым С.В., вынесено постановление о возбуждении дела по признакам административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На основании статьи 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях прокурор направил в Арбитражный суд Саратовской области заявление о привлечении руководителем ООО «ЭФФИН ГРУПП» ФИО6 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Оценив в совокупности представленные в материалы дела доказательства, заслушав доводы представителя административного органа, суд пришел к следующим выводам. 

По правилам ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности. 

Частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний. 

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. 

Объективной стороной этого правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации. 

Согласно пункту 1 статьи 1 Закона о банкротстве названный закон регламентирует, среди прочего, порядок и условия проведения процедур банкротства.

В соответствии с ч. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну. 

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы. 

Как установлено судом, 23.04.2019 ФИО5 руководителю ООО «Сарстрой-2000» заказным письмом направлен запрос с требованием передать бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности.

Какого-либо ответа на данные запросы в адрес ФИО5 не последовало, запрашиваемые документы представлены не были.

12.09.2019 ФИО5 руководителю ООО «ЭФФИН ГРУПП» письмом направлен запрос с требованием передать необходимую документацию, однако, Общество сообщило о невозможности предоставления указанной документации по причине присвоения данным документам грифа «Секретно».

В соответствии с абзацем 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Судом установлено, что в Арбитражный суд Саратовской области обратился конкурсный управляющий ООО «Сарстрой-2000» ФИО7 с заявлением об освобождении от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Сарстрой-2000».

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 15 апреля 2019 года утвержден конкурсным управляющим ООО «Сарстрой-2000» ФИО5, член Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемой организации «Центральное агентство арбитражных управляющих».

Не согласившись с указанным определением суда, общество с ограниченной ответственностью   «ЭФФИН   ГРУПП»   (далее   -   ООО   «ЭФФИН   ГРУПП») обратилось в суд апелляционной инстанции с апелляционной жалобой, в которой просило определение суда первой инстанции отменить.

При изучении постановления Двенадцатого Арбитражного апелляционного суда от 25 июля 2019 года прокуратурой установлено, что согласно ответу Управления Федеральной службы безопасности по Саратовской области от 15 июля 2019 года №4/4/2329 полученному апелляционным судом, ООО «Сарстрой-2000» лицензия на проведение работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну, не выдавалась.

ООО «ЭФФИН ГРУПП» имеет лицензию на проведение работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну, сроком действия до 05 апреля 2022 года. 

Данная лицензия предоставлена в связи с привлечением ООО «ЭФФИН ГРУПП» в качестве субподрядчика при исполнении государственного контракта на выполнение отдельных работ по строительству объекта Главного управления Министерства внутренних дел Российской Федерации по Саратовской области. 

Сведениями о наличии у ФИО5 допуска к сведениям, составляющим государственную тайну, УФСБ по Саратовской области не располагает.

Таким образом, ООО «ЭФФИН ГРУПП» выдана лицензия на проведение работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну, как самостоятельному юридическому лицу, а не связи с осуществлением функций управляющей организации в ООО «Сарстрой-2000».

При таких обстоятельствах, исполнение полномочий конкурсного управляющего должника не связано с доступом к сведениям, составляющим государственную тайну, следовательно, арбитражный управляющий должника не обязан иметь допуск к сведениям, составляющим государственную тайну.

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 15.04.2019 по делу № А57-20845/2017 суд обязал руководителя должника в течении трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации, печатей и штампов, материальных и иных ценностей ООО «Сарстрой-2000» конкурсному управляющему.

В ходе проведения проверки установлено, что ООО «Сарстрой-2000» входит в объединение коммерческих организаций, основанное на экономическом контроле одного участника - общества с ограниченной ответственностью «ЭФФИН ГРУПП», что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц, решением Арбитражного суда Саратовской области от 15.04.2019 по делу № 57-20845/2017.

Таким образом, ООО «ЭФФИН ГРУПП» обязано передать конкурсному управляющему ООО «Сарстрой-2000» ФИО5 только документы должника, которые относятся исключительно к деятельности самого должника - ООО «Сарстрой-2000», а не управляющей компании - ООО «ЭФФИН ГРУПП» и не имеют гриф «секретно».

В постановлении суда апелляционной инстанции 25.07.2019 по делу № А57-20845/2017 указано, что  в случае выявления документов ООО «Сарстрой-2000» носящих гриф секретности, передача которых необходима конкурсному управляющему должника от управляющей организации, ООО «ЭФФИН ГРУПП» вправе сообщить об этом арбитражному суду первой инстанции и разрешить соответствующие разногласия путем вынесения судом первой инстанции соответствующего судебного акта. 

Если суд первой инстанции по результатам рассмотрения соответствующих разногласий придёт к выводу о необходимости передачи документов, носящих гриф секретности конкурсному управляющему должника, то суд первой инстанции вправе по своей инициативе рассмотреть вопрос о замене конкурсного управляющего должника не имеющего допуска к сведениям составляющих государственную тайну, на конкурсного управляющего, у которого такой допуск имеется.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

На конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании (пункт 2 статьи 129 Закона о банкротстве).

Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.

Следовательно, действуя добросовестно и разумно, как требует пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий в целях обеспечения надлежащего исполнения своих обязанностей, установленных пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве, должен принять меры по истребованию от бывших руководителей должника документов и материальных ценностей, в случае, если последними предусмотренная названным Законом обязанность не исполняется.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402 ФЗ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.

В Определении Верховного Суда РФ от 16.10.2017 по делу N 302-ЭС17-9244, А33-17721/2013 указано, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.

По факту неисполнения в установленный срок директором ООО «Эффин Групп» ФИО2 обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), 04.12.2019 заместителем прокурора Волжского района города Саратова Жадновым С.В., вынесено постановление о возбуждении дела по признакам административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Вышеизложенные обстоятельства подтверждены всеми материалами дела, в том числе: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 04.12.2019 г., запросами сведений и документов от 23.04.2019 и 12.09.2019, судебными актами по делу № А57-20845/2017, имеющимися в общем доступе и исследованными судом на сайте АИС «Судопроизводство».

Наличие установленных судом обстоятельств образует объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст.14.13 КоАП РФ. 

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. 

В рассматриваемом случае представленные суду доказательства подтверждают вину лица в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

На основании вышеизложенного суд приходит к выводу о наличии в деянии ответчика состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Процессуальных нарушений при вынесении постановления о возбуждении производства по делу об административном правонарушении судом не установлено.

Копию постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, а также заявления о привлечении лица к административной ответственности, согласно расписки, ФИО2 получил 04.12.2019.

В силу ст. 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности по делам за нарушение законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) составляет три года со дня совершения административного правонарушения. 

Сроки давности, предусмотренные частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ для привлечения к административной ответственности не истекли. 

Согласно ч.1, 2 ст.4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с названным Кодексом. 

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. 

Учитывая совершение правонарушения впервые, а также устранение в последующем обстоятельств вмененного правонарушения, с целью наложения справедливого и соразмерного административного наказания, суд на основании оценки совокупности установленных обстоятельств, считает возможным применить наказание с учетом положений ст.4.1.1., 3.4 КоАП РФ в виде предупреждения.

Руководствуясь ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, ст.ст.167-170, 206 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, суд 

Р Е Ш И Л:

Привлечь руководителя ООО «Эффин Групп» ФИО2, 03.05.1964 г.рождения, 

<

...>, место регистрации: 

<

...> к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ – в виде предупреждения.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение по делу может быть обжаловано в порядке, предусмотренном ст.181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Решение может быть обжаловано в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в соответствии с п.п.4.1 п.4 ст.206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Саратовской области, в Арбитражный суд Поволжского округа по правилам, установленным ч.4 ст.288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Саратовской области.

Судья Арбитражного суда

Саратовской области   Т.И. Викленко