ИМЕНЕМ  РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-155709/17-45-1350

г. Москва

16 ноября 2017 года

Резолютивная часть решения объявлена 31 октября 2017 года

Полный текст решения изготовлен 16 ноября 2017 года

Арбитражный суд г. Москвы в составе:

судья ФИО1

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО2

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению ФИО3 к закрытому акционерном обществу «ТДС» при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров ЦБ РФ об обязании в течение 7 дней с момента вступления в законную силу решения суда представить документы о деятельности общества

при участии:

от ФИО3: ФИО4 – лично, паспорт;

от закрытого акционерного общества «ТДС»: ФИО5 – представитель по доверенности от 31.12.2016;

УСТАНОВИЛ:

ФИО4 обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к закрытому акционерном обществу «ТДС» при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров ЦБ РФ об обязании в течение 7 дней с момента вступления в законную силу решения суда представить следующие документы; 

1) копии трудового договора с директором ФИО6 и приложения к нему за период с 2013 года по настоящее время; 

2) бухгалтерские справки (с подтверждением выписки по счету и представлением платежных поручений) о выплате директору общества ФИО6 вознаграждений (премий/бонусов и т.п.) сверх сумм, установленных трудовым договором (контрактом); 

3) копий уведомлений акционерам о дате и месте проведения очередных/внеочередных собраний акционеров общества, а также предложенной повестки для голосования за период с 2013 по 2016 годы; 

4) копи протоколов общих собраний акционеров за период с 2013 по 2016 годы, включая результаты голосований, в том числе по вопросам объявления дивидендов, продажи/приобретения активов долевого участия в других юридических лицах, крупных сделках, сделках с заинтересованностью, об утверждении результатов финансово-хозяйственной деятельности – годовой бухгалтерской отчетности, материалов ревизионной (аудиторской) проверки деятельности общества и органов его управления; 

5) бухгалтерскую справку, с предоставлением выписки по счетам общества и подтверждением платежными поручениями о выплате объявленных дивидендов акционерам общества по итогам его деятельности за период с 2013 по 2016 финансовые годы; 

6) бухгалтерскую документацию (баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств) дочерних (зависимых) компаний, в которых общество имеет долю участи я более 25% за период с 2014 по 2016 годы; 

7) текущий статус реорганизации общества, исполнения порядка уведомления о реорганизации общества, порядка и источников средств погашения требований кредиторов общества, статус подготовки и утверждения разделительного баланса, порядка обмена акций акционеров общества на доли в новом обществе; 

8) выписки из реестра акционеров общества с указанием движения акций по счетам акционеров с 01.01.2014 по дату передачи ведения реестра акционеров в АО «Регистратор Р.О.С.Т».

В обосновании заявленных требований истец ссылается на то, что ответчик в нарушение действующего законодательства не предоставляет запрашиваемые им документы как акционеру общества.

Ответчик против требований возражал, просил в иске отказать по основаниям, изложенным в отзыве на исковое заявление.

Изучив материалы дела, оценив представленные по делу доказательства, выслушав лиц, участвующих в деле, суд считает исковые требования подлежащим удовлетворению в части по следующим основаниям.

В соответствии с п. 1 и 9 постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" положения ГК РФ, законов и иных актов, содержащих нормы гражданского права (статья 3 ГК РФ), подлежат истолкованию в системной взаимосвязи с основными началами гражданского законодательства, закрепленными в статье 1 ГК РФ.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрен перечень способов защиты гражданских прав. Иные способы защиты гражданских прав могут быть установлены законом.

Из материалов дела следует, что ЗАО «ТДС» является коммерческой организацией, осуществляющей свою деятельность по торговле оптовой солью, зарегистрированной в качестве таковой 02.06.2004 и директором которой является ФИО6 с 02.06.2004 согласно ЕГРЮЛ.

В настоящее время согласно информации с официального сайта регистрационного органа (https://egrul.nalog.ru/) из ЕГРЮЛ общество находится в процессе реорганизации в форме преобразования, о чем внесена соответствующая запись от 22.06.2016 № 8167747867609.

Согласно выписке из реестра владельцев именных ценных бумаг на 03.08.2016 истец является акционером общества с 41 250 акциями за государственным регистрационным номером 1-01-49797-Н.

Держателем реестра акционеров общества является АО «Регистратор Р.О.С.Т».

В обоснование заявленных требований истец ссылается на ст. 89. 90 и 91 Закона об акционерных обществах и указывает на то, что 03.08.2016 им было направлено в общество требование о предоставлении поименованных в исковом заявлении документов, однако общество не исполнило свои обязательства в связи с чем истец обратился в арбитражный суд с настоящим исковым заявлением.

Ответчик возражая против удовлетворения исковых требований ссылается на то, что им было представлены истцу документы указанные в п. 1, 2, 4 и 5 искового заявления, остальные документы истец не имеет права на получение от общества.

Арбитражный суд считает доводы истца обоснованными и подлежащим удовлетворению в части, доводы ответчика несостоятельными в силу нижеследующего.

В соответствии с пп. 1.3 п. 1 ст. 52 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество должно хранить информацию о направлении сообщений, предусмотренных настоящей статьей, пять лет с даты проведения общего собрания акционеров.

В соответствии с п. 1, 2 и 3 ст. 88 закона об акционерных обществах общество обязано вести бухгалтерский учет и представлять бухгалтерскую (финансовую) отчетность в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и иными правовыми актами Российской Федерации.

Ответственность за организацию, состояние и достоверность бухгалтерского учета в обществе, своевременное представление бухгалтерской (финансовой) отчетности в соответствующие органы, а также сведений о деятельности общества, представляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой информации, несет исполнительный орган общества в соответствии с настоящим Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества.

Достоверность данных, содержащихся в годовом отчете общества, годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, должна быть подтверждена ревизионной комиссией (ревизором) общества.

Общество обязано привлечь для ежегодного аудита годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности аудиторскую организацию, не связанную имущественными интересами с обществом или его акционерами.

В соответствии со ст. 89 закона об акционерных обществах общество обязано хранить документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

В соответствии со ст. 90 Закона об акционерных обществах информация об обществе предоставляется им в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и иных правовых актов Российской Федерации.

В соответствии с п. 1 ст. 91 Закона об акционерных обществах общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к следующим документам:

договор о создании общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

утвержденные общим собранием акционеров внутренние документы общества, регулирующие деятельность его органов;

положение о филиале или представительстве общества;

годовые отчеты;

 годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение о ней;

формируемые в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона отчеты оценщиков в случаях выкупа акций обществом по требованию акционера;

документы, полученные обществом в соответствии с главой XI.1 настоящего Федерального закона;

протоколы общих собраний акционеров;

 списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества;

проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами;

В соответствии с п. 2 ст. 91 Закона об акционерных обществах по требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем одним процентом голосующих акций общества, публичное общество обязано обеспечить доступ к следующим информации и документам: информация, касающаяся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с настоящим Федеральным законом крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок;  отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого обществом совершались сделки, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность.

В соответствии с п. 3 ст. 91 Закона об акционерных обществах по требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем одним процентом голосующих акций общества, непубличное общество помимо доступа к информации и документам, предусмотренным пунктом 2 настоящей статьи, если иное не предусмотрено уставом общества или акционерным соглашением, сторонами которого являются все акционеры общества, обязано обеспечить такому акционеру (акционерам) доступ к иным документам, обязанность хранения которых предусмотрена пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона, за исключением документов, указанных в пункте 5 настоящей статьи. Указанные в настоящем пункте положения могут быть предусмотрены уставом непубличного общества при его учреждении или внесены в его устав, изменены и (или) исключены из его устава по решению, принятому общим собранием акционеров единогласно всеми акционерами общества.

В соответствии с п. 2 и 3 Указания Банка России от 22.09.2014 N 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона "Об акционерных обществах", и порядку предоставления копий таких документов» документы акционерного общества, а также копии таких документов предоставляются акционерам и лицам, реализующим права по акциям, а также их представителям, а в случае использования в отношении акционерного общества специального права на участие Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в управлении указанным обществом ("золотая акция") - также представителям Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования (далее - правомочные лица).

Правомочные лица вправе требовать предоставления документов акционерного общества независимо от даты их составления, а также независимо от даты получения правомочным лицом такого статуса за весь период деятельности акционерного общества.

Предоставление документов акционерного общества может осуществляться в форме предоставления документов для ознакомления в помещении исполнительного органа общества (по адресу места нахождения исполнительного органа общества) (далее - ознакомление с документами) и (или) в форме предоставления копий документов (далее - получение копий документов). Форма предоставления доступа к документам определяется правомочным лицом.

Таким образом, требования истца о предоставлении испрашиваемых  документов соответствуют требованиям закона, в следующей части: 

- приложения и дополнения к трудовому договору с директором ФИО6 с 2013 г. по настоящее время;

- выписки по счетам и платежные поручения, указанные в бухгалтерской справке о выплате директору ФИО6 вознаграждений сверх сумм, установленных в трудовой договоре;

- уведомления акционерам о дате и место проведения общих собраний общества, включая, повестку собраний за 2013-2016гг.;

- протоколы общих собраний за 2015г. по вопросам одобрения участия эмитента в дочерних обществах;

- выписки по счетам и платежные поручения, указанные в бухгалтерской справке о выплате объявленных дивидендов за период 2013-2016гг.;

- сведения о реорганизации общества, порядке уведомления о реорганизации, источников погашения требований кредиторов общества, статусе подготовки разделительного баланса общества, порядке распределения акций на доли во вновь создаваемом обществе.

В остальной части суд отклоняет требования в силу нижеследующего.

В материалы дела представлен акт передачи документов от 09.09.2017, который подписан обеими сторонами.

Так согласно акту передачи документов ответчик передал истцу копии трудового договора с директором ФИО6 (поименованного в акте контрактом от 31.03.2009 на 2 листах); протокол общего собрания акционеров от 19.03.2013 № 2013С1 на 3 листах; протокол общего собрания акционеров от 01.04.2013 № 13/1 на 2 листах; протокол от 09.11.2013 № 2013-ДЗ на 1 листе; протокол от 20.12.2013 № 2013-Д4 на 2 листах; протокол общего собрания акционеров общества от 01.04.2014 № 14/1 на 2 листах; протокол общего собрания акционеров общества от 28.08.2014 № 14/1 на 2 листах; протокол общего собрания акционеров общества от 28.09.2014 № 2014-09 на 2 листах; протокол об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров общества от 14.01.2015 на 4 листах; протокол общего собрания акционеров общества от 14.01.2015 № 15/1 на 12 листах; протокол об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров общества от 07.05.2015 на 3 листах; протокол общего собрания акционеров общества от 07.05.2015 № 15/2; протокол об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров общества от 29.07.2015 на 4 листах; протокол общего собрания акционеров общества от 29.07.2015 № 2015-07-О на 14 листах; протокол об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров общества от 17.08.2015 на 9 листах; протокол об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров общества от 24.03.2016 на 8 листах; Бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2013 год на 7 листах; Бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2014 год на 7 листах; Бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2015 год на 7 листах; Бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2016 год на 7 листах; бухгалтерская справка от 09.10.2017 № 17Б-126 на 1 листе; бухгалтерская справка от 09.10.2017 № 17Б-127 на 1 листе.

Таким образом, ответчиком исполнено часть требований истца.

В остальной части требований, в том числе в части предоставления приложения и дополнения к трудовому договору с директором ФИО6 с 2013 г. по настоящее время; выписки по счетам и платежные поручения, указанные в бухгалтерской справке о выплате директору ФИО6 вознаграждений сверх сумм, установленных в трудовой договоре; уведомления акционерам о дате и место проведения общих собраний общества, включая, повестку собраний за 2013-2016гг.; протоколы общих собраний за 2015г. по вопросам одобрения участия эмитента в дочерних обществах; выписки по счетам и платежные поручения, указанные в бухгалтерской справке о выплате объявленных дивидендов за период 2013-2016гг.; сведения о реорганизации общества, порядке уведомления о реорганизации, источников погашения требований кредиторов общества, статусе подготовки разделительного баланса общества, порядке распределения акций на доли во вновь создаваемом обществе ответчиком не исполнено в нарушении требований ст. 52, 88, 89, 90 и 91 Закона об акционерных обществах.

Что касается требований истца в части предоставления выписки из реестра акционеров общества с указанием движения по счетам акционеров с 01.01.2014 по дату передачи реестра акционеров в АО «Регистратор Р.О.С.Т», то в данной части требований суд отказывает в удовлетворении, поскольку истец, как акционер общества может требовать указанные документы с АО «Регистратор Р.О.С.Т», а не с общества в силу передачи копии журнала акционеров общества АО «Регистратор Р.О.С.Т» и истец имеет право требовать журнал акционеров от общества, а не реестр акционеров.

Что касается требований истца в части предоставления бухгалтерской документации дочерних компаний, в которых общество имеет долю участия более 25% за 2014, 2015 и 2016 годы, то указанные требования подлежат отклонению, поскольку действующим законодательством не предусмотрена обязанность предоставления и право истца на требования предоставления таких документов.

В ходе судебного разбирательства суду стало известно о корпоративном конфликте в общества, рассмотренном в рамках дела № А40-61394/15 по иску ФИО3 к ФИО6, Закрытому акционерному обществу «ТДС» о признании за истцом права собственности на обыкновенные именные акции (гос. регистрационный № 1-01-49797-Н) Закрытого акционерного общества «ТДС» в количестве 41 250 штук номинальной стоимостью 1 рубль, стоимость пакета 41 250 руб.; об обязании Закрытое акционерное общество «ТДС» внести изменения в реестр акционеров в части принадлежности обыкновенных именных акций (гос. регистрационный № 1-01-49797-Н) Закрытого акционерного общества «ТДС» в количестве 41 250 штук номинальной стоимостью 1 рубль, стоимость пакета 41 250 руб., ФИО3

Так по результатам рассмотрения указанного выше дела Решением Арбитражного суда города Москвы от 15.04.2016 иск удовлетворен частично, суд истребовал из незаконного владения ФИО7 в пользу ФИО3 обыкновенные акций Закрытого акционерного общества «ТДС» (ОГРН – 

<

***>) в количестве 41 250 (сорок одна тысяча двести пятьдесят) штук (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-49797- Н). Обязал акционерное общество «ФИО8 С.Т.» (ОГРН- 

<

***>) списать с лицевого счета ФИО7 41 250 (сорок одна тысяча двести пятьдесят) штук обыкновенных акций Закрытого акционерного общества «ТДС» (ОГРН – 

<

***>) (государственный регистрационный номер выпуска 1- 01-49797-Н) и зачислить данные акции на вновь созданный лицевой счет ФИО3.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 20.07.2016 решение Арбитражного суда города Москвы от 15 апреля 2016 года по делу № А40-61394/15 оставлено без изменения, апелляционная жалоба ФИО7 - без удовлетворения.

Также в материалы дела представлены письма из Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров ЦБ РФ от 06.09.2016 № 54-1-5/28141 и 16.12.2016 № 59-1-5/39943 в ответ на письма истца от 16.08.2016 и от 19.10.2016 содержащие сведения о нарушении обществом требований законодательства РФ об акционерных обществах, в соответствии с которыми в адрес ответчика было направлено предписание о предоставлении документов и сведений, необходимых для рассмотрения обращений истца. С учетом изложенного вопрос о применении мер принуждения в отношении общества в связи с возможным нарушением положений законодательства РФ, касающихся исполнения требований истца о предоставлении документов о деятельности общества от 30.08.2016, выкупа принадлежащих истцу акций общества, а также выплаты дивидендов по итогам 2013, 2014 и 2015 годов будет рассмотрен при получении запрошенных предписанием документов.

Также в материалы дела представлено письмо Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров ЦБ РФ от 03.05.2017 № 59-3-2/12396, в котором истцу сообщается о том, что направленное ранее предписание о предоставлении документов для рассмотрения жалобы истца повторно направлено в адрес ответчика, срок исполнения по которому не наступил.

Таким образом, арбитражный суд приходит к выводу о намерении ответчика злостного уклонения и злоупотребление своими правами от исполнения своих обязательств по предоставлению истцу запрашиваемых документов (ст. 10 ГК РФ).

Пунктом 2 статьи 9 АПК РФ установлено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Учитывая вышеизложенное, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 АПК РФ и другие положения Кодекса, исковые требования подлежат удовлетворению в части.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 АПК РФ, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

обязать ЗАО «ТДС» представить ФИО3 в семидневный срок с момента вступления в законную силу судебного акта следующие документы в заверенных копиях:

- приложения и дополнения к трудовому договору с директором ФИО6 с 2013 г. по настоящее время,

- выписки по счетам и платежные поручения, указанные в бухгалтерской справке о выплате директору ФИО6 вознаграждений сверх сумм, установленных в трудовой договоре,

- уведомления акционерам о дате и место проведения общих собраний общества, включая, повестку собраний за 2013-2016гг.,

- протоколы общих собраний за 2015г. по вопросам одобрения участия эмитента в дочерних обществах,

- выписки по счетам и платежные поручения, указанные в бухгалтерской справке о выплате объявленных дивидендов за период 2013-2016гг.,

- сведения о реорганизации общества, порядке уведомления о реорганизации, источников погашения требований кредиторов общества, статусе подготовки разделительного баланса общества, порядке распределения акций на доли во вновь создаваемом обществе.

В удовлетворении остальной части требований отказать.

Взыскать с ЗАО «ТДС» в  пользу ФИО3 расходы по госпошлине в  размере 6 000 руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

ФИО1