Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-160490/2018

27 августа 2019 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена 22 августа 2019 года. Полный текст решения изготовлен 27 августа 2019 года.

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

в составе:

судьи Ресовская Т.М.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Саржевской В.А.

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

заявитель Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания ПАН-ТРАСТ"

заинтересованное лицо ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

третье лицо 

1.Общество с ограниченной ответственностью «Балтфинанс»

2.Акционерное общество "Альфа банк"

3.Акционерное общество «Балтийское финансовое агентство»

4.Общество с ограниченной ответственностью «Балтийский торговый дом»

о признании недействительными предписаний

при участии

от заявителя  ФИО1 довер. от 03.09.18

от заинтересованного лица  ФИО2 довер. от 03.09.18

от третьих лиц  1.Тимошенко М.С. довер. от 01.01.18

                            2.Чепикова О.Г. довер. от 21.11.18

                            3.Зацепина М.В. довер. от 22.01.19

                            4.не явился, извещен

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» (далее - ООО «УК ПАН-ТРАСТ», Управляющая компания, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об оспаривании предписаний Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 25.09.2018 № Т2-51-1-13/41617, от 10.10.2019 № Т2-51-1-13/43989 и от 05.12.2018 № Т2-51-1-13/53194, выданных Северо-Западным главным управлением Центрального банка Российской Федерации (далее - Управление) в связи с нарушением Обществом требований подпункта 12.1 статьи 18 Федерального закона от 29.11.2001№ 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – Федеральный закон № 156-ФЗ).

К участию в деле в качестве третьих лиц привлечены: Общество с ограниченной ответственностью «Балтфинанс», АО «Альфа Банк», Акционерное общество «Балтийское Финансовое Агентство», Общество с ограниченной ответственностью «Балтийский торговый дом».

В судебном заседании представитель Управляющей компании требования поддержал.

Представители Управления, третьих лиц возражали против удовлетворения требований. ООО «Балтийский торговый дом» представителя в заседание не направило, извещено.

Рассмотрев материалы дела, заслушав доводы представителей, суд установил следующие обстоятельства.

Общество в соответствии с лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 27.09.2009 № 21-000-1-00653, выданной ФСФР России без ограничения срока действия, на дату направления и срока исполнения Предписаний являлось управляющей компанией и осуществляло деятельность по доверительному управлению Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Северная столица».

Северо-Западным Главным управлением Банка России в отношении ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» было вынесено предписание № Т2-51-1-13/41617 от 25.09.2018. 

В предписании указывается, что Управляющая компания не исполнила решение, принятое общим собранием владельцев инвестиционных паев Фонда от 02.10.2017, нарушила требования пп. 12.1 статьи 18 Закона № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» в части направления в Банк России для регистрации изменений в Правила доверительного управления Фондом, касающихся передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании. Северо-Западное главное управление Банка России обязало Управляющую компанию в срок до 05.10.2018 устранить нарушение подпункта 12.1 статьи 18 Закона № 156-ФЗ, а также принять меры  по недопущению в дальнейшей деятельности нарушений, подобных указанным; представить в Главное управление отчет об исполнении предписания, в т.ч. о принятых мерах, с приложением подтверждающих документов.

В связи с неисполнением предписания № Т2-51-1-13/41617 от 25.09.2018 в установленный срок Северо-Западным главным управлением Банка России вынесено новое предписание от 10.10.2018 № Т2-51-1-13/43989 об устранении тех же нарушений в срок не позднее 19.10.2018. Письмом от 15.11.2018 №Т2-51-1-13/49614 срок исполнения предписания продлен до 23.11.2018. В удовлетворении повторного ходатайства о продлении срока исполнения отказано (письмо от 05.12.2018 № Т2-51-1-13/53095).

05.12.2018 Северо-Западное главное управление Банка России вынесло предписание № Т2-51-1-13/53194, устанавливающее обязанность ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» устранить указанные выше нарушения и представить документы (сведения), подтверждающие исполнение предписания в срок не позднее 17.12.2018. Предписания Управляющей компанией не исполнены.

Обращаясь в Арбитражный суд, Управляющая компания ссылается на незаконность предписаний Банка России и просит признать их недействительными.

Согласно ст. 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии с частью 4 статьи 200 АПК РФ при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Обязанность доказывания соответствия оспариваемого ненормативного правового акта закону или иному нормативному правовому акту, законности принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), наличия у органа или лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, решения, совершение оспариваемых действий (бездействия), а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действия (бездействие) (часть 5 статьи 200 АПК РФ).

В соответствии с положениями статьи 76.1 Федерального закона   от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, в том числе, за управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

Целями регулирования, контроля и надзора за некредитными финансовыми организациями являются обеспечение устойчивого развития финансового рынка Российской Федерации, эффективное управление рисками, возникающими на финансовых рынках, в том числе оперативное выявление и противодействие кризисным ситуациям, защита прав и законных интересов инвесторов на финансовых рынках.

В рамках реализации указанных полномочий Банк России на основании пункта 13 части 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» вправе направлять управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов обязательные для  исполнения предписания об устранении нарушений требований Федерального закона № 156-ФЗ, нормативных актов Банка России.

В соответствии с положениями статьи 1 Федерального закона № 156-ФЗ пользование и распоряжение имущественным комплексом (инвестиционным фондом), в частности, находящимся в общей долевой собственности физических и юридических лиц, осуществляются управляющей компанией исключительно в интересах учредителей доверительного управления.

Главным управлением в ходе осуществления контрольно-надзорных мероприятий за деятельностью Общества было установлено нарушение ООО «УК ПАН-ТРАСТ» требований подпункта 12.1 статьи 18 Федерального закона № 156-ФЗ, выразившееся в ненаправлении в установленный срок (не позднее 23.10.2017) для регистрации в Банк России изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Северная Столица» (далее - Фонд), касающихся передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, в целях исполнения решения общего    собрания владельцев инвестиционных паев Фонда (собственников Фонда) от 02.10.2017 (далее -Решение).

Согласно информации, представленной Обществом в Главное управление письмами от 08.02.2018 № 08-02/18 и от 10.07.2018 № 10-07/18, неосуществление Обществом мероприятий по передаче Фонда другой управляющей компании обусловлено, в том числе, наличием действующего в рамках уголовного дела № 11701400006726357 запрета на распоряжение, обременение правами иных лиц, передачу другой управляющей компании имущества Фонда и совершение действий, направленных на регистрацию связанных с этим изменений в Правила доверительного управления Фондом.

Вместе с тем, письмом от 08.08.2018 № 08-08/18 Обществом представлена копия письма Следственного комитета Российской Федерации от 10.07.2018 № 11802007703000155, согласно которому на основании постановления старшего следователя СУ УМВД России по Красногвардейскому району г. Санкт-Петербурга ФИО3 от 04.05.2018 по уголовному делу № 11802007703000155 (ранее уголовное дело № 11701400006726357) арест, наложенный на имущество Фонда, отменен.

Принимая во внимание отмену апелляционным постановлением Санкт-Петербургского городского суда от 04.04.2018 по делу № 3/6-26/18 действующего в рамках уголовного дела № 11701400006726357 запрета на распоряжение, обременение правами иных лиц, передачу другой управляющей компании имущества Фонда и совершение действий, направленных на регистрацию связанных с этим изменений в Правила доверительного управления Фондом, с учетом наличия в распоряжении Общества копии письма Следственного комитета Российской Федерации от 10.07.2018 № 11802007703000155 об отмене ареста, наложенного на имущество Фонда, а также отсутствия иных ограничений, препятствующих осуществлению Обществом действий, направленных на исполнение Решения в части представления в Банк России для регистрации изменений правил доверительного управления Фондом, касающихся передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, Главное управление направило Обществу предписание об устранении нарушения законодательства Российской Федерации от 25.09.2018 № Т2-51-1-13/41617 (далее - Предписание от 25.09.2018).

Согласно предписанию Обществу надлежало в срок не позднее 05.10.2018:

- устранить нарушение требований подпункта 12.1 статьи 18 Федерального закона № 156-ФЗ, указанное в устанавливающей части Предписания, а также принять меры по недопущению в дальнейшей деятельности Общества нарушений, подобных указанным в установочной части Предписания;

- представить в Главное управление отчет об исполнении Предписания, в том числе о принятых мерах, с приложением подтверждающих документов.

Письмом № 04-10/18 от 04.10.2018 Общество обратилось в Главное управление с ходатайством о продлении срока исполнения Предписания до устранения обстоятельств, препятствующих его исполнению, а именно, до отмены установленного постановлением Красногвардейского районного суда Санкт-Петербурга (в рамках уголовного дела № 11701400006726357) запрета на  распоряжение,  обременение  правами  иных  лиц,  передачу  другой управляющей компании имущества Фонда и совершение действий, направленных на регистрацию связанных с этим изменений в правила доверительного управления Фондом. В подтверждение наличия ограничений Обществом представлены выписки из Единого государственного реестра недвижимости (далее - ЕГРН), из содержания которых следует, что в отношении имущества Фонда в ЕГРН содержится информация об установлении запрета, в том числе на передачу другой управляющей компании имущества Фонда и совершение действий, направленных на регистрацию связанных с этим изменений в Правила доверительного управления Фондом. В качестве основания государственной регистрации данного запрета указано постановление Красногвардейского районного суда Санкт-Петербурга от 23.10.2017 о наложении ареста на имущество по уголовному делу № 11701400006726357.

Принимая во внимание апелляционное постановление Санкт-Петербургского городского суда от 04.04.2018 по делу № 3/6-26/18, с учетом непредставления Обществом каких-либо иных документов, свидетельствующих о наличии ограничений, препятствующих Обществу устранить нарушения требований законодательства Российской Федерации, указанные в устанавливающей части Предписания от 25.09.2018, Главное управление письмом от 10.10.2018 № Т2-51-1-13/43966 уведомило Общество об отсутствии оснований для продления срока его исполнения и о признании Предписания от 25.09.2018 неисполненным.

В связи с неустранением Обществом нарушений требований подпункта 12.1 статьи 18 Федерального закона № 156-ФЗ, в целях защиты прав и законных интересов владельцев инвестиционных паев Фонда, Главное управление направило Обществу предписание об устранении нарушения законодательства Российской Федерации от 10.10.2018 № Т2-51-1-13/43989 (далее - Предписание от 10.10.2018), во исполнение которого Обществу надлежало в срок не позднее 19.10.2018:

- устранить нарушение, указанное в устанавливающей части Предписания от 10.10.2018, путем исполнения Предписания от 25.09.2018;

- представить в Главное управление документы (сведения), подтверждающие исполнение Предписания от 10.10.2018.

Письмом № 19-10/18-1 от 19.10.2018 Общество обратилось в Главное управление с ходатайством о продлении срока исполнения Предписания от 10.10.2018 до устранения обстоятельств, препятствующих его исполнению, в частности, до получения от общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал» необходимого комплекта документов, установленного требованиями Инструкции Банка России от 06.11.2014 № 157-И, а именно, подписанного со стороны ООО «УК «Альфа-Капитал» договора о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом, а также договоров, заключенных ООО «УК «Альфа-Капитал» со специализированным депозитарием, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитором и оценщиками Фонда, сведения о которых содержатся в Правилах Фонда.

Письмом от 15.11.2018 № Т2-51-1-13/4914 Главное управление уведомило Общество о продлении до 23.11.2018 срока исполнения Предписания от 10.10.2018.

23.11.2018 письмом № 23-11/18 Общество повторно обратилось в Главное управление с ходатайством о продлении срока исполнения Предписания от 10.10.2018 по причине отсутствия по состоянию на дату его исполнения в распоряжении Общества подписанного со стороны ООО «УК «Альфа-Капитал» договора о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом, а также договора, заключенного ООО «УК «Альфа-Капитал» с оценщиком Фонда ООО «Нобель-Аудит».

Как следует из письма Общества № 20-11/18 от 20.11.2018, направленного в адрес ООО «УК «Альфа-Капитал», в представленном 19.11.2018 ООО «УК «Альфа-Капитал» комплекте документов отсутствует подписанный со стороны ООО «УК «Альфа-Капитал» договор о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом в редакции Общества от 16.10.2018. ООО «УК «Альфа-Капитал» представлен договор о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом в редакции ООО «УК «Альфа-Капитал» от 08.11.2018, который, в свою очередь, не может быть подписан Обществом по причине наличия в нем, по мнению Общества, «обязанностей передающей стороны, не предусмотренных действующим законодательством».

Кроме того, Общество располагает письменным подтверждением о соответствии оценщиков ООО «Нобель - Аудит» квалификационным требованиям, сомнения в которых были заявлены ООО «УК «Альфа-Капитал» и явились причиной обращения ООО «УК «Альфа-Капитал» к Обществу с требованием о расторжении договора об оценке имущества, составляющего Фонд, заключенного с ООО «Нобель - Аудит».

Главное управление письмом от 05.12.2018 № Т2-51-1-13/53095 уведомило Общество об отсутствии оснований для повторного продления срока исполнения предписания от 10.10.2018 и о признании его неисполненным, принимая во внимание наличие заключенных ООО «УК «Альфа-Капитал» договоров с двумя другими оценщиками Фонда, сведения о которых содержатся в действующих правилах доверительного управления Фондом, с учетом непредставления Обществом каких-либо иных документов, свидетельствующих о наличии ограничений, препятствующих Обществу устранить нарушения требований законодательства Российской Федерации, указанные в устанавливающей части предписания от 10.10.2018, в частности препятствующих Обществу подписать договор о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом в редакции ООО «УК «Альфа-Капитал» от 08.11.2018.

С учетом неустранения Обществом нарушения прав и законных интересов владельцев инвестиционных паев Фонда, в частности, неисполнением обязательных требований Предписаний от 25.09.2018 и от 10.10.2018, Главное управление направило Обществу предписание об устранении нарушения законодательства Российской Федерации от 05.12.2018 № Т2-51-1-13/53194 (далее - Предписание от 05.12.2018), во исполнение которого Обществу надлежало в срок не позднее 17.12.2018:

- устранить нарушение, указанное в устанавливающей части Предписания от 05.12.2018, путем исполнения Предписаний от 25.09.2018 и от 10.10.2018;

- представить в Главное управление документы (сведения), подтверждающие исполнение Предписания от 05.12.2018.

Письмом № 14-12/18-1 от 14.12.2018 Общество обратилось в Главное управление с ходатайством о продлении срока исполнения Предписания от 05.12.2018 до устранения обстоятельств, препятствующих его исполнению, а именно, до получения подписанных со стороны ООО «УК «Альфа-Капитал» договора о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом в редакции Общества, а также договора, заключенного ООО «УК «Альфа-Капитал» с оценщиком Фонда ООО «Нобель-Аудит».

Как следует из письма Общества № 14-12/18-1 от 14.12.2018, Общество обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением об обязании ООО «УК «Альфа-Капитал» заключить договор передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом в редакции Общества (дело № А40-287826/18-62-2325).

Кроме того, по причине отказа следственного органа в предоставлении Обществу    копий    процессуальных    документов,    а    именно,    копии постановления об отмене ареста на имущество Фонда по уголовному делу № 11802007703000155 (ранее уголовное дело № 11701400006726357), Общество «по-прежнему не располагает документом об отмене мер, наложенных в рамках уголовного дела № 11802007703000155».

Письмом от 21.02.2019 № Т2-51-1-13/7072 Главное управление уведомило Общество о признании Банком России Предписания от 05.12.2018 неисполненным по причине неустранения нарушения требований подпункта 12.1 статьи 18 Федерального закона № 156-ФЗ.

Оспаривая предписания, Общество ссылается на отсутствие необходимого перечня документов для представления в Банк России, а именно, подписанных со стороны ООО «УК «Альфа-Капитал» договора передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом в редакции Общества и договора, заключенного с оценщиком Фонда ООО «Нобель-Аудит», а также на наличие арестов и запретов, установленных в отношении имущества Фонда.

Кроме того, по мнению Общества, с учетом положений части 1 статьи 312 Уголовного кодекса Российской Федерации, устанавливающих уголовную ответственность за незаконную передачу имущества, подвергнутого аресту, совершенную лицом, которому это имущество вверено, Банк России посредством направления Предписаний, обязательных к исполнению управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов, нарушает права и законные интересы Общества в сфере предпринимательской деятельности, а также создает препятствия для осуществления Обществом экономической деятельности, что, в свою очередь, в соответствии с положениями части 2 статьи 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для признания Предписаний недействительными.

Доводы заявителя рассмотрены судом и признаны несостоятельными в связи со следующим.

Как усматривается из материалов дела, в течение срока исполнения Предписания от 25.09.2018 Общество письмом от 04.10.2018 № 04-10/18 обратилось в Главное управление с ходатайством о продлении срока его исполнения до устранения обстоятельств, препятствующих, по мнению Общества, его исполнению, а именно: до исключения из ЕГРН сведений о наличии запрета на передачу имущества Фонда другой управляющей компании и совершение действий, направленных на регистрацию связанных с этим изменений в Правила доверительного управления Фондом, установленного постановлением Красногвардейского районного суда Санкт-Петербурга от 23.10.2017, вынесенного по результатам рассмотрения постановления старшего следователя СУ УМВД России по Красногвардейскому району г. Санкт-Петербурга ФИО3 о возбуждении ходатайства о наложении ареста на имущество по уголовному делу от 23.10.2017 № 11701400006726357.

Вместе с тем, как следует из документов, представленных Обществом в Главное управление письмом от 08.08.2018 № 08-08/18, по состоянию на дату получения Предписания от 25.09.2018 Общество располагало письмом Следственного комитета Российской Федерации от 10.07.2018 № 11802007703000155, содержавшим информацию об отмене указанного запрета на основании постановления старшего следователя СУ УМВД России по Красногвардейскому району г. Санкт-Петербурга ФИО3 от 04.05.2018, вынесенного в рамках уголовного дела № 11802007703000155 (ранее уголовное дело № 11701400006726357).

Иные ограничения и запреты на распоряжение имуществом Фонда и осуществление в отношении него регистрационных действий, сведения о которых представлены Обществом, в том числе письмами от 04.10.2018 № 04-10/18 и от 19.11.2018 № 19-11/18-4, не препятствовали выполнению Обществом требований Предписаний в части направления в Банк России для регистрации изменений в правила доверительного управления Фондом, касающихся передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании.

Информация об отсутствии в распоряжении Общества необходимого комплекта документов, установленного требованиями Инструкции Банка России от 06.11.2014 № 157-И, в частности, договора о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом, заключенного с обществом с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал», была представлена Обществом только 19.10.2018 письмом № 19-10/18-1 в ответ на Предписание от 10.10.2018 и, в свою очередь, принята во внимание Банком России при решении вопроса о продлении срока исполнения Предписания от 10.10.2018 (письмо Главного управления от 15.11.2018 № Т2-51-1-13/49614), при этом  указанная информация отсутствовала в ходатайстве Общества от 04.10.2018 № 04-10/18 о продлении срока исполнения Предписания от 25.09.2018 в качестве одного из обстоятельств, препятствующих его исполнению.

С учетом отсутствия в материалах дела каких-либо документов, подтверждающих осуществление Обществом действий, направленных на заключение договора о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом в период срока исполнения Предписаний от 25.09.2018 и от 10.10.2018, представленные Обществом документы, подтверждающие его обращение 30.11.2018 в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением об обязании ООО «УК «Альфа-Капитал» подписать с Обществом договор передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом в предлагаемой Обществом редакции, свидетельствуют о том, что действия, направленные на передачу прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, инициированы Обществом за пределами как срока исполнения, установленного подпунктом 12.1 статьи 18 Федерального закона № 156-ФЗ, так и установленного срока исполнения предписаний от 25.09.2018 и от 10.10.2018.

Материалами дела подтверждается, что необходимые для представления в целях регистрации в Банк России документы, в том числе подписанный со стороны ООО УК «Альфа-Капитал» договор о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом, неоднократно передавались Управляющей компании.

Так, 25.05.2018 ООО УК «Альфа-Капитал» письмами № 1820а от 17.05.2018 и № б/н от 25.05.2018 предоставило Управляющей компании комплект документов для регистрации изменений в правила доверительного управления Фондом, в том числе подписанные со своей стороны два экземпляра договора о передаче управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом, с предложением в срок не позднее 30.05.2018 подписать договор и представить документы для регистрации в Банк России.

Ответным письмом N 07-06/18 от 07.06.2018 Управляющая компания возвратила ООО УК «Альфа-Капитал» один комплект полученных от нее документов с указанием на то, что они составлены с нарушениями действующего законодательства, наличие которых может являться основанием для приостановки либо отказа в регистрации изменений и дополнений в правила Фонда.

При этом указанную причину отказа Управляющей компании от подписания договора и иных документов, а также предоставления документов на регистрацию в Банк России нельзя признать уважительной, поскольку полномочия по проверке представляемых для регистрации в Банк России документов осуществляются исключительно Банком России в соответствии с Инструкцией Банка России от 06.11.2014 N 157-И. Управляющая компания в данном случае является только заявителем (подателем документов).

Письмом № 2407 от 05.07.2018 ООО УК «Альфа-Капитал» повторно предложило Управляющей компании подписать договор передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом и представить документы для регистрации в Банк России.

Ответным письмом N 13-08/18-1 от 13.08.2018 Управляющая компания фактически отказала ООО УК «Альфа-Капитал» в совершении действий по подписанию документов и представление их в Банк России, сообщив, что передать права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании после наступления оснований его прекращения невозможно. Кроме того, Управляющая компания сослалась на отсутствие у нее сведений об отмене ареста, наложенного в рамках уголовного дела № 11701400006726357.

Вопреки позиции Управляющей компании, ни федеральным законом, ни нормативными актами Банка России не установлено каких-либо ограничений по передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании после наступления оснований для его прекращения. Аналогичным образом законодательно не установлены ограничения по проведению в указанный период времени общих собраний владельцев инвестиционных паев по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления другой управляющей компании.

В письме № 13-08/18-1 от 13.08.2018 Управляющая компания подтвердила, что 02.08.2018 она получила письмо следователя С.С. Щербины об отмене ареста в рамках уголовного дела. Поскольку согласно статье 115 УПК РФ арест на имущество накладывается в объеме соответствующих запретов на совершение действий с этим имуществом, отмена ареста на имущество влечет снятие всех без исключения установленных в отношении этого имущества запретов.

Письмо исх. № 08-08/18 от 08.08.2018 с подтверждением этого обстоятельства Управляющая компания направляла также и в Северо-Западное ГУ Банка России.

Указанное свидетельствует о том, что начиная с 02.08.2018 г., то есть заблаговременно до получения от ООО УК «Альфа-Капитал» комплекта документов, Управляющая компания знала об отсутствии ограничений по совершению действий, связанных с регистрацией изменений и дополнений в правила доверительного управления Фондом, равно как об отсутствии у нее уважительной причины для непредставления документов в Банк России по основанию наличия ареста, наложенного в рамках уголовного дела № 11701400006726357.

Письмом исх. № 2845 от 17.08.2018 ООО УК «Альфа-Капитал» в очередной раз предоставила Управляющей компании комплект документов, необходимый для представления в Банк России, с предложением в срок до 24.08.2018 подписать необходимые документы и представить их в Банк России.

Управляющая компания снова уклонилась от возложенной на нее обязанности по представлению документов в Банк России и в ноябре 2018 года обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением об обязании ООО УК «Альфа-Капитал» подписать договор о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом (дело № А40-287826/2018). В настоящее время производство по настоящему делу приостановлено до вступления в законную силу решения Арбитражного суда г. Москвы по делу № А40-65025/2019, в котором Управляющая компания обжалует приказ Банка России об аннулировании выданной ей лицензии по управлению паевыми инвестиционными фондами.

Следует также отметить, что арест имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд, на который ссылается Управляющая компания, не может являться объективным препятствием для исполнения управляющей компанией обязанности по представлению для регистрации в Банк России изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, поскольку исполнение указанной обязанности не зависит от передачи имущества фонда.

Как следует из п. 12 Постановления ФКЦБ РФ от 11.09.2002 № 37/пс, имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, должно быть передано новой управляющей компании в течение 45 дней со дня вступления в силу изменений и дополнений в правила паевого инвестиционного фонда.

Таким образом, любые доводы Управляющей компании в пользу того, что наличие ограничений (арестов), наложенных в отношении имущества Фонда, препятствовало последней предоставить в Банк России документы для регистрации изменений в правила Фонда или исполнить предписания Банка России, следует считать несостоятельными.

Также нельзя согласиться с доводом Управляющей компании относительно невозможности представления в Банк России документов в связи с незаключением договора между ООО УК «Альфа-Капитал» и одним из оценщиков Фонда - ООО «Нобель-Аудит».

ООО УК «Альфа-Капитал» были заключены договоры с двумя другими оценщиками Фонда - ООО «Независимая экспертиза собственности» и ООО «КОЛЛИЕРЗ ИНТЕРНЕШНЛ». Указанные договоры были предоставлены Управляющей компании письмами ООО УК «Альфа-Капитал». Данное обстоятельство позволяло Управляющей компании сформировать необходимый для подачи в Банк России комплект документов.

Указанные обстоятельства в их совокупности, включая факт обращения Управляющей компании в арбитражный суд с иском о понуждении ООО УК «Альфа-Капитал» подписать договор о передаче прав и обязанностей, свидетельствуют о направленности ее действий на воспрепятствование передаче своих прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании и утрате контроля над Фондом.

С учетом вышеизложенного Управляющей компанией не представлено доказательств принятия всех необходимых и достаточных мер, направленных на исполнение требований Закона, равно как на исполнение требований, изложенных в оспариваемых предписания Банка России.

Согласно требованиям части 1, пункта 9 части 2 статьи 39 Федерального закона № 156-ФЗ управляющая компания обязана действовать разумно и добросовестно при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей, в том числе соблюдать требования, предусмотренные Федеральным законом № 156-ФЗ и нормативными актами Банка России.

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», оценивая действия сторон как добросовестные или недобросовестные, следует исходить из поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации. По общему правилу пункта 5 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются, пока не доказано иное.

Документы, свидетельствующие о наличии ограничений, объективно препятствующих устранению нарушения, указанного в Предписаниях, Обществом представлены не были, равно как и не были представлены Обществом документы, свидетельствующие об обстоятельствах, препятствующих подписанию Обществом договора передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом в редакции ООО «УК «Альфа-Капитал».

Указанные обстоятельства в совокупности с установленным подпунктом 12.1 статьи 18 Федерального закона № 156-ФЗ требованием, наличием в распоряжении Общества письма Следственного комитета Российской Федерации от 10.07.2018    №  11802007703000155, а также наличием заключенных ООО «УК «Альфа-Капитал» договоров об оценке имущества, составляющего паевый инвестиционный фонд, № 1804118 от 18.04.2018 с ООО «Независимая экспертиза собственности» и № 44-04/V-18 от 13.04.2018 с ООО «КОЛЛИЕРЗ ИНТЕРНЕШНЛ» (оценщиками Фонда, сведения о которых, содержатся в действующих правилах доверительного управления Фондом) не свидетельствуют о принятии Обществом всех возможных и достаточных мер, направленных как на исполнение требований, предусмотренных Федеральным законом № 156-ФЗ, так и на исполнение требований, установленных Предписаниями.

Суд приходит к выводу, что оспариваемые предписания вынесены законно и обоснованно, не  нарушают права и законные интересы заявителя в сфере экономической деятельности.

Следовательно, заявленные требования удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 

Арбитражный суд решил:

Требования Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания ПАН-ТРАСТ" оставить без удовлетворения. 

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья Ресовская Т.М.