АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А53-30139/16

08 февраля 2017 г.

г. Ростов-на-Дону

Резолютивная часть решения объявлена   06 февраля 2017 г.

Полный текст решения изготовлен            08 февраля 2017 г.

Арбитражный суд Ростовской области  в составе:

судьи О.А. Корецкого

при ведении протокола судебного заседания помощником А.С. Воржевой

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации (ИНН 

<

***>, ОГРН  

<

***>)

к обществу с ограниченной ответственностью «Автоломбард-Партнер» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>);  Касаркину Егору Николаевичу

третье лицо: Некоммерческое партнерство «Ростовское региональное агентство поддержки предпринимательства»

о ликвидации

при участии:

от истца: представитель не явился

от ответчика: представитель не явился. 

от третьего лица: представитель ФИО3 по доверенности.

установил:

Центральный банк Российской Федерации обратился в арбитражный суд к обществу с ограниченной ответственностью «Ломбард» о  ликвидации общества с ограниченной ответственностью «Автоломбард-Партнер»  о возложении на уполномоченное лицо обязанности по ликвидации ООО «Автоломбард-Партнер»;  обязании уполномоченного лица совершать действия, связанные с ликвидацией ООО «Автоломбард-Партнер»  установив для завершения процедуры ликвидации шестимесячный срок.

Определением суда от 30.11.2016г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований в отношении  предмета спора, привлечено Некоммерческое партнерство «Ростовское региональное агентство поддержки предпринимательства». 

Представитель истца в судебное заседание не явился, заявил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.

Представитель ответчиков в судебное заседание не явился, уведомлен надлежащим образом.

Представитель третьего лица в судебное заседание явился, против удовлетворения исковых требований возражал, указав, что ответчик имеет задолженность перед третьим лицом, что подтверждается заочным решением Ворошиловского районного суда г. Ростова-на-Дону от 26.10.2015г. по делу № 2-4365/15.

Выслушав представителя третьего лица, исследовав материалы дела, суд полагает требования не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Общество с ограниченной ответственностью «Автоломбард-Партнер» (далее - ООО «Автоломбард-Партнер», Ломбард) (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) зарегистрировано 30.05.2013 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы №26 по Ростовской области, адрес (место нахождения): ул. Джапаридзе, д. 35/26, кв. 5, 

<

...>. 

ООО «Автоломбард-Партнер», осуществляющее ломбардную деятельность на территории Ростовской области и внесенное в перечень ломбардов, является организацией, поднадзорной Отделению Ростов-на-Дону.

По сведениям, содержащимся в ЕГРЮЛ, генеральным директором и единственным учредителем Ломбарда является ФИО2.

В соответствии со статьей 2.4 Федерального закона от 19.07,2007 N 196-ФЗ «О ломбардах» (далее - Закон о ломбардах), Указанием Банка России от 05.08.2014 N 3355-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее - Указание № 3355-У), ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов.

Отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода; за календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года. К отчету о деятельности ломбарда за календарный год, представляемому не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, также прилагается электронный документ, содержащий годовую бухгалтерскую отчетность ломбарда, составленную в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 15 рабочих дней после отчетного года или даты изменения сведений.

Как указывает истец, во исполнение требований действующего законодательства Российской Федерации ломбард обязан был представлять в Отделение Ростов-на-Дону отчеты о деятельности ломбарда за первый квартал, полугодие, девять месяцев и календарный год, а также о персональном составе руководящих органов ломбарда за календарный год, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно телекоммуникационную сеть «Интернет», что предусмотрено Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н.

В результате мониторинга представления ломбардами отчетов о деятельности в 2016 году было выявлено, что по состоянию на 16.05.2016 ООО «Автоломбард-Партнер» не был представлен в Банк России отчет о деятельности Ломбарда за первый квартал 2016 календарного года.

Допущенное Ломбардом нарушение, выразившееся в непредставлении в Банк России отчета о деятельности за первый квартал 2016 календарного года, послужило основанием для направления ООО «Автоломбард-Партнер» с использованием личного кабинета предписания от 19.05.2016 № Т360-35-11/11158 (далее - Предписание) об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, с требованием не позднее 30 календарных дней с даты получения Предписания направить в Банк России отчет о деятельности Ломбарда за первый квартал 2016 календарного года, а также принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности выявленного нарушения. В соответствии с пунктом 4.3 Указания Банка России от 21.12.2015 № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» Предписание считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. При этом подтверждением получения Ломбардом Предписания Банка России является запись о размещении Банком России в личном кабинете, подписанная усиленной квалифицированной электронной подписью Банка России, с возможностью ее получения.

Предписание не исполнено ООО «Автоломбард-Партнер», отчет о деятельности за первый квартал 2016 календарного года в Банк России в лице Отделения Ростов-на-Дону не представлен.

Кроме того, не представлен также отчет о деятельности Ломбарда за полугодие 2016 года.

В связи с неисполнением требований законодательства Российской Федерации Отделение Ростов-на-Дону направило в адрес ООО «Автоломбард-Партнер» запрос от 16.09.2016 № Т360-35-11/20048, согласно которому Ломбарду не позднее 5 рабочих дней с даты получения данного запроса надлежало представить копии учредительных документов и сведения о персональных данных учредителей, а также пояснения относительно причин нарушения требований пункта 8 статьи 2 Закона о ломбардах и неисполнения обязанности по представлению отчетов о деятельности Ломбарда за первый квартал и полугодие 2016 календарного года.

Запрос от 16.09.2016 № Т360-35-11/20048 не был получен Ломбардом и возвращен почтовой организацией в Отделение Ростов-на-Дону с отметкой на конверте «организация выбыла».

Неисполнение обществом указанных предписаний послужило основанием для обращения банка в суд с иском по настоящему делу В соответствии со ст. 57 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество может быть ликвидировано добровольно в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, с учетом требований настоящего Федерального закона и устава общества, а также по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации.

Статьей 61 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что юридическое лицо ликвидируется по решению его учредителей (участников) или органа юридического лица, уполномоченного на то учредительным документом, в том числе в связи с истечением срока, на который создано юридическое лицо, с достижением цели, ради которой оно создано.

Исходя из положений статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов.

Как установлено ст. 1 и 6 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Центральный банк Российской Федерации является юридическим лицом и вправе обращаться в суд в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

В силу пунктов 9.1 статьи 4, статьей 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами, проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Таким образом, поскольку, согласно п. 18 ст. 76.1 ФЗ "О Центральном банке", ломбард является некредитной финансовой организацией, Банк России на основании статьи 76.6 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" устанавливает обязательные для ломбардов сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.

Федеральным законом от 19.07.2007 N 196-ФЗ "О ломбардах" установлена обязанность ломбардов представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и о персональном составе своих руководящих органов (статья 2.4). Формы и сроки представления указанных документов определены Банком России в Указании Банка России от 05.08.2014 N 3355-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда". Из содержания указанных норм следует, что ломбард обязан выполнять предписания Банка России и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и об органах управления ломбарда в порядке, установленном Банком России, представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов.

На основании подпункта 6 пункта 4 статьи 2.3 Закона о ломбардах, статьи 6 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России в рамках осуществления полномочий по контролю и надзору в установленной сфере деятельности обращается в суд с требованием о ликвидации ломбарда в случае неисполнения ломбардом предписания об устранении выявленных нарушений.

Таким образом, Банк России обратился в арбитражный суд в рамках настоящего дела с требованием в пределах своей компетенции и при наличии формальных оснований для ликвидации ответчика.

Однако, вышеперечисленные положения законодательства следует применять с учетом основополагающих принципов правовой системы Российской Федерации.

Согласно части 1 статьи 19 Конституции Российской Федерации все равны перед законом и судом.

В силу части 2 статьи 15 Конституции Российской Федерации органы государственной власти, органы местного самоуправления, должностные лица, граждане и их объединения обязаны соблюдать Конституцию Российской Федерации и законы.

Невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России является правонарушением, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Банк России рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренные, в том числе, частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (статья 23.74 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях в случаях выявления правонарушений, предусмотренных, в том числе частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, установлен в Указании Банка России от 04.03.2014 N 3207-У.

Обладая достоверной информацией о неисполнении предписаний, уполномоченное лицо Банка России обязано было в соответствии со статьей 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях возбудить дело об административном правонарушении по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Доказательства, подтверждающие принятие банком предусмотренных законом мер по привлечению общества к административной ответственности, суду не представлены.

Лица, совершившие административные правонарушения, равны перед законом. Юридические лица подлежат административной ответственности независимо от места нахождения, организационно-правовых форм, подчиненности, а также других обстоятельств (Статья 1.4. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Вследствие бездействия Банка России лицо, совершившее правонарушение неоднократно, избежало административной ответственности, а федеральный бюджет не получил денежные средства, подлежавшие взысканию с правонарушителя в качестве штрафов.

Предъявление иска о ликвидации общества при таких обстоятельствах может быть оценено как действие, направленное на увод правонарушителя от установленной законом ответственности с использованием судебной власти, что недопустимо. В связи с этим, в данном конкретном случае, суд считает необходимым отказать в удовлетворении формально правомерного требования.

Довод представителя истца о том, что общество является недействующим лицом, оценивается судом критически. Кроме того, при наличии признаков фактического прекращения деятельности юридическое лицо может быть исключено из Единого государственного реестра юридических лиц в порядке ст. 21.1 Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" по решению регистрирующего органа, а не в судебном порядке по иску Банка России.

С учетом изложенного, суд полагает, что применение к обществу такого вида ответственности как ликвидация предприятия, будет являться несоразмерным видом ответственности за непредставление обществом в адрес ЦБ РФ отчетной документации за тот период времени, когда предприятием осуществлялась деятельность ломбарда.

С учетом выше указанных обстоятельств, удовлетворение исковых требований не будет отвечать разумности и справедливости судебного акта, не будут достигаться цели правосудия, может негативно повлиять на права и законные интересы нынешних контрагентов ответчика.

На основании изложенного суд пришел к выводу об отсутствии оснований для его ликвидации общества.

В иске надлежит отказать.

Руководствуясь статьями 110, 156, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении исковых требований отказать

Взыскать с Центрального банка Российской Федерации (ИНН 

<

***>, ОГРН  

<

***>) в доход федерального бюджета РФ 6000 руб. государственной пошлины.

Решение по настоящему  делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. 

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения, через суд принявший решение.

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в кассационном порядке в соответствии с главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья                                                                                             Корецкий О. А.