90/2019-178397(1) 

Арбитражный суд Хабаровского края 

г. Хабаровск, ул. Ленина 37, 680030, www.khabarovsk.arbitr.ru 

Именем Российской Федерации 

Р Е Ш Е Н И Е

дело № А73-20692/2019

г. Хабаровск

22 ноября 2019 года

Резолютивная часть решения оглашена 18.11.2019, в полном объеме решение  

изготовлено 22.11.2019. 

Арбитражный суд Хабаровского края в составе судьи Калашникова А.Г., при  

ведении протокола секретарем ФИО1 с использованием средств  

аудиозаписи, 

рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению Управления Федеральной  

службы судебных приставов по Хабаровскому краю и Еврейской автономной области о  

привлечении общества с ограниченной ответственностью «Национальная служба  

взыскания» к административной ответственности по части 2 статьи 14.57 КоАП РФ, 

В предварительное судебное заседание явились: 

от заявителя: ФИО2, по доверенности от 08.02.2019 № Д-27907/19/547- 

АК; от общества: не явились. 

Сущность дела: Управление Федеральной службы судебных приставов по  Хабаровскому краю и Еврейской автономной области (далее – заявитель, Управление)  обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении общества с ограниченной  ответственностью «Национальная служба взыскания» (далее – Общество, ООО «НСВ»)  к административной ответственности по части 2 статьи 14.57 КоАП РФ.  

Представитель Управления требования поддерживает в полном объеме.  

Представитель Общества в судебное заседание не явился, представлен отзыв,  согласно которого с требованиями административного органа не согласны, в том числе  просит применить положения статьи 2.9 КоАП РФ.  

Учитывая отсутствие возражений сторон в отношении перехода из  предварительного судебного заседания к рассмотрению дела по существу, суд в  порядке ч. 4 ст. 137 Арбитражного процессуального кодекса РФ завершил подготовку к  судебному разбирательству и перешел к рассмотрению дела в одном судебном  заседании.  

Изучив материалы дела, суд 

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания»  зарегистрировано за основным государственным регистрационным номером записи о  государственной регистрации юридических лиц 

<

***>, ИНН 

<

***>.  

В соответствии с приказом руководителя Управления от 29.04.2019 № 229 «О  проведении внеплановой документарной проверки юридического лица,  осуществляющего функцию по возврату просроченной задолженности» в период с  30.04.2019 по 30.05.2019 специалистами Управления проводилась внеплановая  документарная проверка в отношении юридического лица ООО «Национальная служба  взыскания». Для проведения проверки в ООО «Национальная служба взыскания»  запрашивались необходимые документы.  

По состоянию на 30.05.2019 требуемые документы, необходимые для  достижения целей и задач проведения проверки в Управление не поступили, о чем  составлен Акт о невозможности проведения проверки юридического лица.  

В соответствии с приказом руководителя Управления - главного судебного  пристава Хабаровского края и Еврейской автономной области от 02.09.2019 № 509 с  целью устранения причин, указанных в Акте о невозможности проведения проверки  юридического лица от 30.05.2019 в отношении ООО «Национальная служба  взыскания» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, юридический адрес - 108811, 

<

...> км, домовладение 6, стр. 1) назначена внеплановая  документарная проверка в период с 04.09.2019 по 27.09.2019.  

Согласно ч. 4 ст. 11 Закона № 294 в адрес ООО «Национальная служба  взыскания» Управлением направлен запрос от 03.09.2019 (исх. № 27910/19/22514) с  копией приказа Управления от 02.09.2019 № 509 о проведении внеплановой  документарной проверки по обращению ФИО3, в котором запрошена  информация и документы, необходимые для рассмотрения в ходе проведения  документарной проверки.  

По результатам проведенной проверки Управлением установлены нарушения  требований Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных  интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной  задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой  деятельности и микрофинансовых организациях» (далее - Закон № 230-ФЗ).  

Результаты проверки отражены в акте от 27.09.2019 № 4. Акт проверки  направлен в ООО «Национальная служба взыскания» по адресу: 108811, г. Москва, пос.  

Московский, Киевское шоссе, 22-й км., домовладение 6, стр. 1 27.09.2018 заказным  письмом с уведомлением. Согласно отчету об отслеживании отправления с  официального сайта Почты России заказное письмо получено адресатом 07.10.2019.  

В связи с выявленными нарушениями действующего законодательства 16.10.2019  начальником отдела ведения государственного реестра и контроля за деятельностью  юридических лиц, осуществляющих функции по возврату просроченной  задолженности Управления Федеральной службы судебных приставов по  Хабаровскому краю и Еврейской автономной области ФИО4 в отношении  ООО «НСВ» без участия представителя, составлен протокол об административном  правонарушении № 001644, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи  14.57 КоАП РФ.  

О времени и месте составления протокола об административном  правонарушении ООО «НСВ» извещалось уведомлением от 30.09.2019 №  27910/19/25202, которое было направлено по юридическому адресу (108811, 

<

...> км, домовладение 6, стр. 1) и получено обществом 07.10.2019.  

В соответствии с правилами части 3 статьи 23.1 КоАП РФ управление  обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении общества к  административной ответственности.  

Исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, суд считает  заявленное требование подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.  

Частью 1 статьи 14.57 КоАП РФ предусмотрена ответственность за совершение  кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах (за  исключением кредитных организаций), действий, направленных на возврат  просроченной задолженности и нарушающих законодательство Российской Федерации  о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности  по возврату просроченной задолженности, за исключением случаев, предусмотренных  частью 2 настоящей статьи.  

Частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ установлена административная ответственность  за нарушение, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, совершенное  юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц,  осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве  основного вида деятельности.  

Объектом правонарушения являются общественные отношения в сфере  потребительского кредита (займа).  

Объективная сторона правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 14.57  Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях определяет,  что административным правонарушением в данном случае будет признаваться  действие, совершенное в интересах кредитора, в виде непосредственного  взаимодействия - посредством телефонных переговоров и другими способами, в месте  нахождения должника (в том числе жительства) в установленное время с превышением  ограничений.  

Субъектом правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ,  является юридическое лицо, включенное в государственный реестр юридических лиц,  осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве  основного вида деятельности.  

Санкция названной статьи предусматривает наложение административного  штрафа на юридических лиц в размере от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей  или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.  

Правовые основы деятельности по возврату просроченной задолженности  физических лиц (совершения действий, направленных на возврат просроченной  задолженности физических лиц), возникшей из денежных обязательств в целях защиты  прав и законных интересов физических лиц устанавливает Федеральный закон от  03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при  осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении  изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и  микрофинансовых организациях» (далее - Федеральный закон от 03.07.2016 № 230-ФЗ).  

Для целей настоящего Федерального закона, в соответствии с частью 2 статьи 2,  используются следующие основные понятия:  

1) должник - физическое лицо, имеющее просроченное денежное обязательство; 

2) государственный реестр - государственный реестр юридических лиц,  осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве  основного вида деятельности;  

3) уполномоченный орган - федеральный орган исполнительной власти,  уполномоченный Правительством Российской Федерации осуществлять ведение  государственного реестра, контроль (надзор) за деятельностью юридических лиц,  осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве  основного вида деятельности, включенных в государственный реестр.  

Частью 1 статьи 12 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ юридическое  лицо приобретает права и обязанности, предусмотренные настоящим Федеральным  законом для лица, осуществляющего деятельность по возврату просроченной  задолженности в качестве основного вида деятельности, включенного в  государственный реестр, со дня внесения сведений о нем в государственный реестр и  утрачивает такие права и обязанности со дня исключения сведений о юридическом  лице из государственного реестра, если иное не предусмотрено настоящей главой.  

В соответствии с пунктом 4 части 2 статьи 6 Федерального закона от 03.07.2016   № 230-ФЗ не допускаются направленные на возврат просроченной задолженности  действия кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах,  связанные, в том числе, с оказанием психологического давления на должника и иных  лиц, использованием выражений и совершением иных действий, унижающих честь и  достоинство должника и иных лиц.  

Согласно пп. «б» п. 5 части 2 статьи 6 Федерального закона от 03.07.2016 № 230- ФЗ не допускаются направленные на возврат просроченной задолженности действия  кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, связанные в  том числе с введением должника и иных лиц в заблуждение относительно передачи  вопроса о возврате просроченной задолженности на рассмотрение суда, последствий  неисполнения обязательства для должника и иных лиц, возможности применения к  должнику мер административного и уголовно-процессуального воздействия и  уголовного преследования.  

ООО «НСВ» включено ФССП России в государственный реестр юридических  лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в  качестве основного вида деятельности (регистрационный номер и дата записи: №  4/16/77000-КЛ от 29.12.2016 (по реестру № 4)).  

Как установлено в ходе проверки, в нарушение п. 1 ч. 3 ст. 7 Закона № 230-ФЗ  ООО «Национальная служба взыскания» осуществляло взаимодействие с ФИО3  во временной период, нарушающий требования данной статьи, а именно, телефонные  звонки поступили 13.03.2019 в 23:18 ч., 15.03.2019 в 22:34 ч., 18.03.2019 в 22:46 ч. по  местному времени. Данное нарушение подтверждается детализацией телефонных  переговоров, представленных ФИО3  

В нарушение ч. 9 ст. 7 Закона № 230-ФЗ ООО «Национальная служба взыскания»  осуществляло взаимодействие с ФИО3 с телефонных номеров, выделенных  оператором связи другому юридическому лицу. Согласно ответу ПАО «МТС» номера  телефонов 

<

***>, 89880012082, 

<

***> принадлежат НАО «Первое  коллекторское бюро».  

В соответствии с ч. 3 ст. 7 Закона № 230-ФЗ по инициативе кредитора или лица,  действующего от его имени и (или) в его интересах, не допускается непосредственное  взаимодействие с должником:  

1) в рабочие дни в период с 22 до 8 часов и в выходные и нерабочие  праздничные дни в период с 20 до 9 часов по местному времени жительства  или пребывания должника, известным кредитору и (или) лицу, действующему от его  имени и (или) в его интересах;  

2) посредством личных встреч более одного раза в неделю; 3) посредством телефонных переговоров; а) более одного раза в сутки; б) более двух раз в неделю: в) более восьми раз в месяц. 

В соответствии с ч. 9 ст. 7 Закона № 230 кредитору или лицу, действующему от  его имени и (или) в его интересах, для осуществления непосредственного  взаимодействия с должником посредством телефонных переговоров разрешается  

использовать только абонентские номера, выделенные на основании заключенного  между кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах, и  оператором связи договора об оказании услуг телефонной связи.  

Вышеизложенное свидетельствует о наличии в действиях ООО «НСВ» признаков  состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 14.57  КоАП РФ.  

Как указывает ООО «НСВ» в своем отзыве, из телефонного разговора между  сотрудником общества и ФИО3. последний по месту регистрации не проживает  и уехал на заработки в другой регион, а именно в Читинскую область.  

Данный довод судом не принимается, поскольку не представлено тому  надлежащих доказательств, к тому же со слов представителя Управления ФИО3  проживает по месту регистрации. Более того исходя из разницы во времени между г.  Москва и Читинской области которая составляет 6 часов, 13.03.2019 телефонный  звонок был осуществлен в 22:18 ч. по времени Читинской области.  

Согласно статье 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается  противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического  лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об  административных правонарушениях установлена административная ответственность.  

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного  правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для  соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта  Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным  лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи  2.1 КоАП РФ).  

Вина ООО «НСВ» в данном случае заключается в непринятии им всех  возможных и достаточных мер для своевременного соблюдения норм и правил, за  нарушение которых предусмотрена административная ответственность.  

Вменяемое обществу административное правонарушение допущено в сфере  законодательства о защите прав потребителей и законодательства о потребительском  кредите (займе), составной частью которого в спорных отношениях является Закон N  230-ФЗ, в связи с чем, подлежит применению установленный частью 1 статьи 4.5 КоАП  РФ годичный срок давности привлечения к административной ответственности.  

Оснований для освобождения общества от административной ответственности в  порядке статьи 2.9 КоАП РФ ввиду малозначительности суд не усматривает.  

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного  административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные  решать дело об административном правонарушении, могут освободить лицо,  совершившее административное правонарушение, от административной  ответственности и ограничиться устным замечанием.  

Согласно пунктам 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда  Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 «О некоторых вопросах, возникших в  судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при  квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из  оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность  правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым  общественным отношениям.  

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место  только в исключительных случаях и производится применительно к обстоятельствам  конкретного совершенного лицом деяния.  

Малозначительность является оценочной категорией, которая определяется  судом по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской  Федерации.  

Оценив представленные в дело доказательства, характер совершенного  правонарушения, суд не усмотрел в действиях общества малозначительности  вмененного деяния. Материалы дела не свидетельствуют об исключительности  рассматриваемого случая.  

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в  пренебрежительном отношении Общества к исполнению своих публично-правовых  обязанностей.  

Исходя из положений части 1 статьи 4.1.1 замена наказания в виде  административного штрафа на предупреждение производится при наличии  обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ.  

В силу части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего  предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность  без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за  впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе  осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в  случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не  предусмотрено соответствующей статьей раздела II названного Кодекса или закона  субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях,  административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на  предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4  названного Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей  статьи.  

Совершенное обществом правонарушение существенно нарушает права, свободы  и интересы потребителя и характеризуется повышенной общественной опасностью, что  исключает возможность замены штрафа на предупреждение. Общество не представило  в материалы дела доказательства исключительности случая совершенного им  правонарушения.  

Из картотеки арбитражных дел следует, что ООО «НСВ» неоднократно  привлекалось к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи  14.57 КоАП РФ, что в силу пункта 2 части 1 статьи 4.3 КоАП РФ является  обстоятельством, отягчающими административную ответственность.  

С учетом изложенного, суд приходит к выводу, что общество подлежит  привлечению к административной ответственности в соответствии с ч. 2 ст. 14.57  КоАП РФ, в виде штрафа в размере 50 000 руб.  

Порядок, сроки привлечения Общества к административной ответственности  соответствуют требованиям КоАП РФ.  

Административный штраф подлежит уплате не позднее шестидесяти дней со дня  вступления решения в законную силу по следующим реквизитам: Получатель ИНН  

<

***> КПП 272101001 УФК по Хабаровскому краю и Еврейской автономной  области (Управление Федеральной службы судебных приставов по Хабаровскому краю  и Еврейской автономной области, л/с 

<

***>), ЛКС 

<

***>, Банк  получателя: Отделение Хабаровск г. Хабаровск, БИК 040813001, СЧ  40101810300000010001, ОКТМО: 08701000, КБК 322 116 17000 01 6017 140, УИН  32227000190001644018.  

Руководствуясь частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ, статьями 167-170, 202-206 АПК  РФ, арбитражный суд  

Р Е Ш И Л:

Общество с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания»,  расположенное по адресу: 108811, г. Москва, 

<

...> км.,  дом 6, строение 1, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, привлечь к  административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ  в виде штрафа в размере 50 000 рублей в доход федерального бюджета.  

Решение вступает в законную силу по истечении десятидневного срока со дня его  принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной  жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня  принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.  

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой  арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения.  

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции  через Арбитражный суд Хабаровского края.  

Судья А.Г. Калашников 

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр ФГБУ ИАЦ СудебногодепартаментаДата 29.05.2019 4:40:49

Кому выдана Калашников Александр Геннадьевич