АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А60-42754/2023

20 ноября 2023 года

г. Екатеринбург

Резолютивная часть решения объявлена 13 ноября 2023 года

Полный текст решения изготовлен 20 ноября 2023 года

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Ю.Ю. Франк  при ведении протокола судебного заседания до и после перерыва помощником судьи А.А. Пузановой, рассмотрел в судебном заседании дело №А60-42754/2023 по  иску ФИО1 

к обществу с ограниченной ответственностью  "ДОНИС" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

об истребовании документов

при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО2 представитель по доверенности от 15.06.2023, предъявлен паспорт, диплом (до и после перерыва), ФИО3, представитель по доверенности от 15.06.2023, предъявлен паспорт, диплом (после перерыва),

от ответчика: ФИО4, представитель по доверенности № 11 от 15.06.2023 (участник веб-конференции) (после перерыва).

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

ФИО1 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд Свердловской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью  "ДОНИС" (далее – ответчик), в котором просит обязать ответчика в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента вступления судебного акта в законную силу предоставить ФИО1 следующие документы о деятельности ООО "ДОНИС":

- сведения об активах Общества и сведения о финансовых вложениях, в том числе, о количестве принадлежащих ООО «Донис» на день ответа на настоящее требование обыкновенных акций ПАО «Сбербанк России», тип акции: обыкновенные акции, номинал одной акции – 3 рубля, гос.рег.номер: 10301481В. В случае отчуждения указанных акций – договоры-основания, подтверждающие отчуждение, с приложением документов, подтверждающих оплату за отчужденные акции. 

-бухгалтерский баланс ООО «Донис» за 2021 г., 2022г. с расшифровкой статей, в том числе с расшифровкой дебиторской и кредиторской задолженности с приложением договоров-оснований и документов, подтверждающих исполнение договоров и оплаты по ним; 

-отчет о прибылях и убытках за 2021г., 2022г.; 

-справку об открытых счетах ООО «Донис»; 

-банковскую выписку по всем расчетным счетам ООО «Донис» за период с 01.01.2021 г. по состоянию на день ответа; 

-кассовую книгу ООО «Донис» за 2021г., 2022г., 2023 г.; 

-учетную политику ООО «Донис» за 2021г., 2022г., 2023 г.; 

-гражданско-правовые договоры, заключенные Обществом в период с 01.01.2021 г. по настоящее время с приложением первичных бухгалтерских документов (актов выполненных работ, накладных и т.д).

Определением от 15.08.2023 г. в порядке, установленном статьями 127, 133, 135, 136 АПК РФ, арбитражным судом указанное заявление принято к производству, дело назначено к рассмотрению в предварительном судебном заседании.

В предварительном судебном заседании 11 сентября 2023 года истец поддержал исковые требования.

Ответчик в судебное заседание не явился, направил отзыв на исковое заявление, в котором указывает на то, что у истца отсутствуют правовые основания для истребования запрошенных документов, так как истец не является участником общества, доказательств оплаты доли истцом у ответчика не имеется. 

В предварительном судебном заседании суд завершил рассмотрение  всех вынесенных в предварительное заседание вопросов, с учетом мнения присутствующих в судебном заседании представителей лиц, участвующих в деле, суд признал дело подготовленным к судебному разбирательству. 

Определением от 18.09.2023 судебное заседание назначено на 23.10.2023.

От истца поступило ходатайство об уточнении исковых требований в части периода, за который ФИО1 просит представить документы, а именно с 01.01.2021 по 23.10.2023.

Ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено на основании ст. 49 АПК РФ.

Определением от 30.10.2023 судебное заседание отложено.

В судебном заседании 09.11.2023 арбитражным судом в порядке ст. 163 АПК РФ объявлен перерыв до 13.11.2023. После перерыва судебное заседание продолжено в том же составе суда, при участии представителей сторон. 

В данном судебном заседании истец поддержал заявленные им требования.

Ответчик требования истца не признал по мотивам, изложенным в отзыве на иск, полагает, что все документы имеются у истца.

   Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд  

установил:

Как следует из материалов дела, общество с ограниченной ответственностью "ДОНИС" (ИНН 

<

***>) создано в качестве юридического лица 31.12.2002, о чем в ЕГРЮЛ внесена соответствующая запись. 

ФИО1 является участником ООО «Донис»» с долей участия в уставном капитале общества в размере 1/300 (ГРН 2216601051907 от 13.09.2021).

Истцом в адрес ответчика 06.05.2023 направлено требование о предоставлении ФИО1 надлежащим образом заверенных копий документов о деятельности ООО "ДОНИС".

Данное требование вручено ответчику 12.05.2023 (почтовый идентификатор 62007683002864). 

Неисполнение обществом вышеуказанного требования истца о предоставлении документов и сведений о деятельности общества послужило основанием для обращения истца в арбитражный суд с рассматриваемым иском.

В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке. Нормы Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» не определяют перечня документов, с которыми вправе знакомиться участник общества, и не устанавливает ограничений в виде определенного порядка или условий доступа к таким документам. 

В силу пункта 1 статьи 50 указанного Закона общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. 

Материалами дела подтверждается, что требования о передаче документов вручено ответчику 12.05.2023. 

Пунктом 3 статьи 50 Закона N 14-ФЗ установлено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку. 

Реализуя свое право на получение любой информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией общества, участник общества вправе требовать предоставления ему копий документов. Указанные документы следует рассматривать в качестве документов, содержащих информацию о деятельности общества во всех отраслях. 

При этом предоставление участникам общества копий документов, является формой получения ими информации о деятельности общества и ознакомления участников общества, в том числе с бухгалтерской документацией.

Учитывая, что истец является участником общества, а ответчиком в материалы дела не представлено доказательств исполнения обязанности общества по предоставлению участнику общества - истцу по настоящему делу, документов, касающихся деятельности этого общества, то требования истцом заявлены обоснованно. 

Ответчиком не представлено доказательств, что запрошенные истцом документы у общества отсутствуют, либо были утрачены. Ответчик не привел достаточных доказательств невозможности передачи ответчику истребуемых документов. 

Возражая против иска, ответчик ссылается на злоупотребление участником общества правом на информацию о деятельности общества, указывает, что большая часть запрашиваемых истцом документов, представлена ответчиком в адрес ООО «Газспецсервис», директором которого является ФИО5 (супруга истца), в связи с чем у истца имелась возможность ознакомления с данными документами. 

Также ответчик указывает на то, что истец до настоящего времени не оплатил свою долю в уставном капитале общества, в связи с чем истец не имеет прав участника по получению сведений  о деятельности общества.

Доводы ответчика судом рассмотрены и отклонены, как противоречащие материалам дела и установленным по делу обстоятельствам.

Сведения  о ФИО1, как участнике общества внесены ЕГРЮЛ, ответчиком не оспорены, доказательств наличия спора об оплате доли в уставном капитале также не представлено. 

Доказательств отсутствия, запрашиваемых истцом документов, ответчиком в материалы дела не представлено. 

Таким образом, в материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие факт передачи обществом истребуемых документов участнику общества в заявленном истцом объеме. 

Вопреки утверждению ответчика, передача документов ООО «Газспецсервис» не свидетельствует об исполнении ответчиком обязанности по предоставлению документов участнику общества ФИО1

Согласно ч. 5 ст. 10 ГК РФ добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются.

Действия истца по истребованию документов общества сами по себе не выходят за пределы поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота (п. 1 Постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой ГК РФ"), в то время как аргументов и доказательств, свидетельствующих о наличии в действиях истца признаков злоупотребления правом, в частности, подтверждающих, что истец действует в интересах лиц, конкурирующих с ответчиком, последним не представлено (ч. 5 ст. 10 ГК РФ, ст. 65 АПК РФ).

В рассматриваемом случае ответчиком не доказано совершение истцом действий, осуществляемых исключительно с намерением причинить вред обществу, а также злоупотребление правом в иных формах.

На основании изложенного, в отсутствие доказательств передачи документов о деятельности ООО "ДОНИС" требование об обязании ответчика передать данные документы заявлено правомерно и подлежит удовлетворению.

Также истец просит взыскать с ответчика судебную неустойку в размере 3 000 руб., за каждый день неисполнения решения суда о передаче истребуемых документов. 

Согласно п. 1 ст. 308.3 ГК РФ, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1). 

Как следует из разъяснений, содержащихся в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка). 

В пункте 32 Постановления № 7 указано, что удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации). 

По смыслу названных положений, суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. 

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

При определении размера судебной неустойки судом приняты во внимание конкретные обстоятельства рассматриваемого дела, в частности, характер обязательств, возложенного на ответчика судебным актом, степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, необходимость обеспечения баланса интересов сторон с учетом того, что взыскание судебной неустойки является мерой побуждения ответчика к своевременному исполнению судебного акта и не должно влечь безосновательное обогащение взыскателя.

Оценив с учетом вышеизложенного в порядке ст. 71 АПК РФ материалы дела, суд приходит к выводу о том, что разумной и достаточной мерой, побуждающей ответчика к исполнению решения по настоящему делу, является судебная неустойка в размере 3 000 руб. в день за каждый день нарушения установленного судебным актом срока исполнения. 

В силу части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Истцом заявлено требование об истребовании документов, являющееся нематериальным требованием. Государственная пошлина за рассмотрение данного требования составляет 6 000 руб.

Таким образом, расходы по уплате государственной пошлины в сумме 6 000 руб., понесенные истцом при предъявлении иска, подлежат взысканию с ответчика в пользу истца на основании ст.110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь ст.110, 167-170, 171, 176 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

1. Исковые требования  удовлетворить.

2.  Обязать общество с ограниченной ответственностью «Донис» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) предоставить ФИО1 в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу заверенные в установленном порядке копии следующих документов по деятельности ООО «Донис» за период с 01 января 2021 года по 23 октября 2023г.:

1)сведения об активах Общества и сведения о финансовых вложениях, в том числе, о количестве принадлежащих ООО «Донис» на день ответа на настоящее требование обыкновенных акций ПАО «Сбербанк России», тип акции: обыкновенные акции, номинал одной акции - 3 рубля, гос.рег.номер: 10301481В. В случае отчуждения указанных акций - договоры-основания, подтверждающие отчуждение, с приложением документов, подтверждающих оплату за отчужденные акции.

2)бухгалтерский баланс ООО «Донис» за 2021 г., 2022г. с расшифровкой статей, в том числе с расшифровкой дебиторской и кредиторской задолженности с приложением договоров-оснований и документов, подтверждающих исполнение договоров и оплаты по ним;

3)отчет о прибылях и убытках за 2021г., 2022г.;

4)справку об открытых счетах ООО «Донис»;

5)банковскую выписку по всем расчетным счетам ООО «Донис» за период с 01.01.2021 г. по состоянию на день ответа;

6)кассовую книгу ООО «Донис» за 2021г., 2022г., 2023 г.;

7)учетную политику ООО «Донис» за 2021г., 2022г., 2023 г.;

8)гражданско-правовые договоры, заключенные Обществом в период с 01.01.2021 г. по настоящее время с приложением первичных бухгалтерских документов (актов выполненных работ, накладных и т.д).

3. Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Донис в пользу ФИО1 судебную неустойку в сумме 3000 рублей за каждый  день просрочки исполнения решения суда, начиная с шестого дня после вступления  решения суда в законную силу до дня фактического исполнения решения суда.

4. Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Донис в пользу ФИО1 в возмещение расходов по уплате государственной пошлины, понесенных при подаче иска, денежные средства в сумме 6000 рублей.

5. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

 Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

6. В соответствии с ч. 3 ст. 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе «Картотека арбитражных дел» в карточке дела в документе «Дополнение». 

В случае неполучения  взыскателем исполнительного листа в здании суда в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с уведомлением о вручении. 

В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена в карточке дела «Дополнение». 

Судья                       Ю.Ю. Франк