Арбитражный суд Республики Саха (Якутия)

улица Курашова, дом 28, бокс 8, г. Якутск, 677980, www.yakutsk.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А58-4586/2022

19 сентября 2022 года

город Якутск

 

Резолютивная часть решения объявлена 12.09.2022

Мотивированное решение изготовлено 19.09.2022

Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) в составе судьи Клишиной Ю.Ю., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Центрального Банка Российской Федерации в лице Отделения – Национальный банк по Республике Саха (Якутия) Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) от 01.06.2022 № Т798-12-9/3006

к Инвестиционно-промышленному объединению акционерному обществу «Созидание» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

об обязании исполнить предписание от 04.03.2022 № Т7-27-2-1/6731,

при участии в судебном заседании представителя заявителя – ФИО2 по доверенности от 23.06.2022, выданной сроком по 31.05.2027, в отсутствие представителей ответчика, извещенного о времени и месте судебного заседания,

установил:

Центральный Банк Российской Федерации в лице Отделения – Национальный банк по Республике Саха (Якутия) Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (заявитель) обратился в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) с заявлением к Инвестиционно-промышленному объединению акционерному обществу «Созидание» (ответчик) об обязании исполнить предписание от 04.03.2022 № Т7-27-2-1/6731 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации путем представления в Дальневосточное ГУ Банка России документов, а именно представить в Дальневосточное ГУ Банка России документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций Инвестиционно-промышленного объединения акционерного общества «Созидание», размещенных при его создании.

В судебном заседании представитель заявителя требования поддержал, сослался на доводы, изложенные в заявлении. 

Представитель ответчика в судебное заседание не явился, отзыв не представил.

Дело рассмотрено в отсутствие ответчика, извещенного в порядке ст.123 АПК РФ.

При рассмотрении дела установлены следующие обстоятельства.

ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННОЕ ОБЪЕДИНЕНИЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «СОЗИДАНИЕ», сокращенное наименование ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННОЕ ОБЪЕДИНЕНИЕ АО «СОЗИДАНИЕ» (далее - Общество) ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, дата регистрации 25.09.2019, зарегистрированно по адресу: 677000, 

<

...>.

Дальневосточным ГУ Банка России в ходе осуществления контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах выявлено, что в нарушение статей 19, 20 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в редакции, действовавшей до 31.12.2019), пункта 13.2 Положения Банка России от 11.08.2014 № 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (действовавшего до 10.05.2020) ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННЫМ ОБЪЕДИНЕНИЕМ АО «СОЗИДАНИЕ» не представлены в регистрирующий орган документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при его создании (дата создания - 25.09.2019).

Документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций Общества в Дальневосточное ГУ Банка России не представлены, что подтверждается письмом Административного управления Дальневосточного ГУ Банка России от 07.11.2019 №ВН-1-2-1/30694@.

С целью устранения указанного нарушения Дальневосточным ГУ Банка России в адрес Общества направлено предписание Банка России от 08.11.2019 № Т7-27-2-1/32082 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - Предписание 1), в соответствии с которым Обществу в течение десяти рабочих дней с даты его получения надлежало устранить допущенное нарушение путем представления в Дальневосточное ГУ Банка России документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО ОБЪЕДИНЕНИЯ АО «СОЗИДАНИЕ», размещенных при его создании.

Предписание 1 не вручено адресату, возвращено почтовым отделением в Дальневосточное ГУ Банка России.

Данная информация доведена до сведения УФНС России по Республике Саха (Якутия) письмом от 25.12.2019 № 11-21-17/37223 о принятии мер реагирования в связи с отсутствием Общества по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

Письмом от 17.02.2020 № 12-30/02375 (вх. от 21.02.2020 № 10389) УФНС России по Республике Саха (Якутия) сообщило, что в отношении ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО ОБЪЕДИНЕНИЯ АО «СОЗИДАНИЕ» 21.01.2020 проведена проверка достоверности сведений. В результате проведенных мероприятий адрес местонахождения Общества подтвержден.

Учитывая информацию, представленную УФНС России по Республике Саха (Якутия), Дальневосточным ГУ Банка России в адрес ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО ОБЪЕДИНЕНИЯ АО «СОЗИДАНИЕ» направлено предписание Банка России от 04.03.2020 № Т7-27-2-1/6731 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - Предписание 2), в соответствии с которым Обществу в течение десяти рабочих дней с даты его получения надлежало устранить допущенное нарушение путем представления в Дальневосточное ГУ Банка России документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННОЕ ОБЪЕДИНЕНИЕ АО «СОЗИДАНИЕ», размещенных при его создании.

Предписание 2 не вручено адресату, возвращено почтовым отделением в Дальневосточное ГУ Банка России.

Данная информация доведена до сведения УФНС России по Республике Саха (Якутия) письмом от 16.07.2020 № Т7-27-17/16467 о принятии мер реагирования в связи с отсутствием Общества по адресу, указанному в ЕГРЮЛ.

Письмом от 19.08.2020 № 12-30/11559 (вх. от 24.08.2020 № 40238) УФНС России по Республике Саха (Якутия) сообщило, что 11.08.2020 осуществлен повторный выезд по адресу регистрации ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО ОБЪЕДИНЕНИЯ АО «СОЗИДАНИЕ», в связи с отсутствием по указанному адресу проживающих лиц, на имя руководителя Общества составлена повестка на 13.08.2020. Вместе с тем, руководитель ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО ОБЪЕДИНЕНИЯ АО «СОЗИДАНИЕ» в назначенное время не явился.

В связи с отсутствием изменений в ЕГРЮЛ в части сведений об адресе ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО ОБЪЕДИНЕНИЯ АО «СОЗИДАНИЕ», Дальневосточным ГУ Банка России в адрес УФНС России по Республике Саха (Якутия) направлен повторный запрос от 16.10.2020 № Л-21-17/24627 об уточнении сведений о статусе и месте нахождения Общества.

Письмом от 10.12.2020 № 12-30/17685 (вх. от 14.12.2020 № 60390) УФНС России по Республике Саха (Якутия) сообщило, что в отношении ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО ОБЪЕДИНЕНИЯ АО «СОЗИДАНИЕ» 07.09.2020 осуществлен осмотр и проводятся мероприятия в соответствии с подпунктом «б» пункта 4.2 статьи 9 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».

В ходе мониторинга сведений, содержащихся в ЕГРЮЛ, Дальневосточным ГУ Банка России установлено, что в отношении Общества внесена запись о том, что регистрирующим органом принято решение о предстоящем исключении юридического лица из ЕГРЮЛ (недействующее юридическое лицо) (ГРН 2211400044986 от 17.03.2021). Вместе с тем, указанная запись исключена из ЕГРЮЛ на основании заявления лица, чьи права и законные интересы затрагиваются исключением юридического лица из ЕГРЮЛ (ГРН 2211400049661 от 23.03.2021).

Дальневосточным ГУ Банка России в адрес Инвестиционно-промышленного объединения АО «Созидание» направлено письмо от 06.04.2021 № Т7-27-2-1/8221 о необходимости соблюдения требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (далее - Письмо 1), в соответствии с которым Обществу надлежало в течение тридцати рабочих дней с даты его получения устранить допущенное нарушение путем представления в Дальневосточное ГУ Банка России документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций Общества, размещенных при его создании.

Письмо 1 не вручено адресату, возвращено почтовым отделением в Дальневосточное ГУ Банка России.

В ходе вновь проведенного мониторинга сведений, содержащихся в ЕГРЮЛ, Дальневосточным ГУ Банка России изменения сведений об ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННОМ ОБЪЕДИНЕНИИ АО «СОЗИДАНИЕ» в ЕГРЮЛ не установлены.

Учитывая изложенное, Дальневосточным ГУ Банка России в адрес Общества направлено письмо от 29.06.2021 № Т7-27-2-1/15422 о необходимости соблюдения требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (далее - Письмо 2), в соответствии с которым ИНВЕСТИЦИОННО-ПРОМЫШЛЕННОМУ ОБЪЕДИНЕНИЮ АО «СОЗИДАНИЕ» надлежало в течение тридцати рабочих дней с даты его получения устранить допущенное нарушение путем представления в Дальневосточное ГУ Банка России документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций Общества, размещенных при его создании.

Письмо 2 не вручено адресату, возвращено почтовым отделением в Дальневосточное ГУ Банка России.

Данная информация доведена до сведения УФНС России по Республике Саха (Якутия) письмами от 30.06.2021 № Т7-27-17/15557, от 17.12.2021 № Т7-27-17/31458, от 05.03.2022 №Т7-27-16/5181.

Письмом от 15.04.2022 № 12-15/28640 (вх. от 18.04.2022 № 7-19710) УФНС России по Республике Саха (Якутия) сообщило, что в результате проведения мероприятий подтверждено нахождение юридического лица по адресу, указанному в ЕГРЮЛ.

Считая, что неисполнение требований предписания от 04.03.2020 № Т7-27-2-1/6731создает угрозу нарушений прав и законных интересов акционеров Общества, препятствует осуществлению Банком России защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов в соответствии с пунктами 10, 10.1, 10.2 статьи 4, статьи 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ, истец обратился в суд с настоящим иском. 

Суд считает исковые требования подлежащими удовлетворению исходя из следующего.

На основании пунктов 10, 10.1, 10.2 статьи 4, статьи 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг, регистрацию отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг, регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Согласно пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ) Банк России вправе направлять в том числе эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В соответствии с пунктами 1, 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее -Федеральный закон № 46-ФЗ) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Согласно пункту 4.1 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» Банком России принимается следующая мера к поднадзорному лицу, как направление предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов.

Порядок эмиссии ценных бумаг установлен Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ) и Положением Банка России 19.12.2019 № 706-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг».

В соответствии с пунктом 3 статьи 24 Федерального закона от 27.12.2018 № 514-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг» положения Федерального закона № 39-ФЗ (в редакции Федерального закона от 27.12.2018 № 514-ФЗ), регулирующие осуществление эмиссии ценных бумаг, не применяются к отношениям, связанным с государственной регистрацией выпуска (выпусков) акций, размещенных при учреждении акционерного общества, если государственная регистрация акционерного общества -эмитента осуществлена до 01.01.2020.

В соответствии с пунктом 7 Информационного письма Банка России от 25.12.2019 № ИН-06-28/100 «О применении Положения Банка России от 19 декабря 2019 года № 706-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг» государственная регистрация выпуска (выпусков) акций, размещенных при учреждении акционерного общества, если государственная регистрация акционерного общества - эмитента осуществлена до 1 января 2020 года, осуществляется в соответствии с нормами Положения Банка России от 11 августа 2014 года № 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (далее - Положение Банка России № 428-П) для эмитентов, не являющихся кредитными организациями, или в соответствии с нормами Инструкции Банка России № 148-И для эмитентов, являющихся кредитными организациями.

Пунктами 1, 2 статьи 20 Федерального закона № 39-ФЗ (в редакции действующей на дату регистрации Общества) установлено, что государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг осуществляется Банком России (регистрирующий орган) на основании заявления эмитента и прилагаемых к нему документов.

В силу пункта 3 статьи 19 Федерального закона № 39-ФЗ при учреждении акционерного общества размещение акций осуществляется до государственной регистрации их выпуска, а государственная регистрация отчета об итогах выпуска акций -одновременно с государственной регистрацией выпуска акций.

В соответствии с пунктом 11.2.2 Положения Банка России № 428-П государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг эмитентов, местом нахождения которых является Дальневосточный федеральный округ, осуществляется Дальневосточным главным управлением Центрального банка Российской Федерации (далее - Дальневосточное ГУ Банка России).

Согласно пунктам 13.1, 13.2 Положения Банка России № 428-П при учреждении акционерного общества государственная регистрация выпуска акций и государственная регистрация отчета об итогах выпуска акций осуществляются одновременно.

Документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган не позднее 30 дней после даты государственной регистрации акционерного общества.

Из материалов дела следует, что до настоящего времени требование предписания ответчиком не исполнено, документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций Общества в Дальневосточное ГУ Банка России не представлены.

Суд отмечает, что в силу пункта 4.4 Указания № 3795-У поднадзорное лицо, которому адресовано предписание, обязано исполнить его в указанный в предписании срок. 

Исходя из пунктов 4.5, 4.6 Указания № 3795-У, поднадзорное лицо, которому направлено предписание, до истечения срока исполнения предписания вправе обратиться в Банк России с ходатайством о продлении срока исполнения предписания. Банк России рассматривает ходатайство о продлении срока исполнения предписания и устанавливает необходимость продления срока исполнения предписания. Таким образом, лицо в установленный предписанием срок обязано представить в адрес регулятора документы, подтверждающие исполнение предписанных мероприятий. В случае необходимости продления срока исполнения предписания лицо вправе обратиться в адрес Банка России с соответствующим ходатайством. При этом, к такому ходатайству в обязательном порядке должны быть приложены документы, свидетельствующие о невозможности исполнения предписанных мероприятий в установленный срок, и принятии мер, направленных на их исполнение.

В нарушение требований статьи 65 АПК РФ доказательств выполнения ответчиком в установленный срок законного предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, вынесенного в рамках осуществления государственного контроля за  деятельностью акционерных обществ и оборотом ценных бумаг, в материалы дела не представлено. 

При этом, поскольку предписание выдано полномочным органом и при наличии к тому оснований, не возлагает на заявителя не предусмотренных законодательством обязанностей, оснований для признания его недействительным не имеется.

При таких обстоятельствах, неисполнение ответчиком законного предписания Банка России создает препятствия для осуществления Банком России контроля за соблюдением норм и правил ведения деятельности Общества, а также правил обращения ценных бумаг, выпущенных последним, имеющего своей целью защиту законных интересов и имущества акционеров Общества, интересов юридических лиц, а также интересов государства, а также деятельности Банка России по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Учитывая вышеизложенное, принимая во внимание, что на дату судебного заседания предписание от 04.03.2020 № Т7-27-2-1/6731 ответчиком не исполнено, суд полагает требования истца обоснованными и подлежащими удовлетворению.

В силу пункта 1 статьи 174 АПК РФ при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные с взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их исполнения.

С учетом длительного периода неисполнения Предписания Банка России от от 04.03.2020 № Т7-27-2-1/6731, суд считает необходимым установить 20-идневный срок для исполнения судебного акта.

В силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. 

Согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации размер государственной пошлины, подлежащей уплате в арбитражный суд при подаче исковых заявлений неимущественного характера, установлен в сумме 6 000 рублей. 

В силу статьи 333.37 Налогового кодекса Российской Федерации истец освобождён от уплаты государственной пошлины. 

Учитывая результат рассмотрения дела, с ответчика подлежит взысканию в доход федерального бюджета 6000 рублей  государственной пошлины.

Руководствуясь статьями 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

Заявление Центрального банка Российской Федерации удовлетворить.

               Обязать Инвестиционно-промышленное объединение акционерное общество «Созидание» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)  в срок не позднее 20 рабочих дней с даты вступления в силу настоящего решения исполнить предписание от 04.03.2020 № Т7-27-2-1/6731 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, а именно - представить в Дальневосточное ГУ Банка России документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций Инвестиционно-промышленного объединения акционерного общества «Созидание», размещенных при его создании.

Взыскать с Инвестиционно-промышленного объединения акционерное общество «Созидание» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 руб. 

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме). Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. 

Судья

                      Клишина Ю. Ю.