АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А53-27931/19

02 октября 2019 года

г. Ростов-на-Дону

Резолютивная часть решения объявлена   26 сентября 2019 года

Полный текст решения изготовлен            02 октября 2019   года

Арбитражный суд Ростовской области в составе судьи Корниенко А. В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

ФИО2

к обществу с ограниченной ответственностью "ДИАГНОСТ" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

об обязании предоставить документы,

при участии:

от истца: представитель ФИО3 по доверенности от 22.07.2019,

о ответчика: представитель не явился,

установил:

ФИО2 обратился в суд с иском к обществу с ограниченной ответственностью "ДИАГНОСТ"  об обязании предоставить документы.

Истец в судебное заседание явился, исковые требования поддержал.

Ответчик, извещенный надлежащим образом, явку своих представителей не обеспечил. Дело рассматривается в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определением от 26.09.2019 суд завершил предварительное заседание и перешел к рассмотрению дела в судебном заседании суда первой инстанции.

Исследовав материалы дела, доказательства, представленные истцом, суд установил следующее. 

Как следует из искового заявления и установлено судом, ФИО2 является участником Общества с ограниченной ответственностью "Диагност", владеет 50 % долей уставного капитала Общества. Оставшаяся доля в размере 50 % принадлежит ФИО4. Исполнительным органом Общества является Директор - ФИО5.

10.06.2019 истец обратился письменно к ответчику с требованием предоставить информацию об Обществе с ограниченной ответственностью «Диагност», непосредственно связанной с его финансово-хозяйственной деятельностью, а именно за период с 29.12.2015 по 26.07.2016.

Требования истца оставлены ответчиком без удовлетворения.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

При установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно (п. 3 ст. 1 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Ссылаясь на указанные обстоятельства, истец обратился в суд с настоящим иском. 

В силу пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Согласно пункту 1 статьи 8 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" от 08.02.1998 № 14-ФЗ участники общества обладают следующими корпоративными правами:

1) участвовать в управлении делами общества;

2) получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией;

3) принимать участие в распределении прибыли;

4) продать или осуществить отчуждение иным образом своей доли или части доли в уставном капитале общества одному или нескольким участникам данного общества либо другому лицу;

5) выйти из общества путем отчуждения своей доли обществу, если такая возможность предусмотрена уставом общества, или потребовать приобретения обществом доли;

6) получить в случае ликвидации общества часть имущества, оставшегося после расчетов с кредиторами, или его стоимость.

В силу пункта 4 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" от 08.02.1998 № 14-ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным частями 1 и 3 настоящей статьи. 

В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Согласно абзацу 3 пункта 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" в том случае, когда к моменту принятия судом решения информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование.

В соответствии с пунктом 16 названного информационного письма в перечень документов, которые акционерное общество обязано хранить, могут входить в том числе, и гражданско-правовые договоры.

В пункте 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 указано, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Пунктом 1 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" от 08.02.1998 № 14-ФЗ установлен перечень документов, которые общество обязано хранить.

Указанный перечень не является закрытым. Согласно пункту 1 статьи 50 названного закона общество обязано хранить и иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Нормы действующего законодательства не содержат норм, которыми бы устанавливались какие-либо ограничения в перечне документации, касающейся внутренней деятельности общества, с которой участник общества вправе знакомиться и получать заверенные копии документов.

В нарушение указанной нормы права ООО "ДИАГНОСТ"  не представлено доказательств передачи истцу заверенных копий истребуемых им документов.

Применяя по аналогии разъяснения, содержащиеся в пункте 15 информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат иную охраняемую законом тайну (государственную, банковскую и т.п.), общество предоставляет ему выписки из таких документов, исключив из них соответствующую информацию. Одновременно общество обязано сообщить участнику об основаниях отнесения информации, содержащейся в этих документах, к охраняемой законом тайне.

В соответствии с п. 2 ст. 3 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ "О коммерческой тайне" коммерческой тайной признаются сведения любого характера (производственные, технические, экономические, организационные и другие), в том числе о результатах интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере, а также сведения о способах осуществления профессиональной деятельности, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности их третьим лицам, к которым у третьих лиц нет свободного доступа на законном основании и в отношении которых обладателем таких сведений введен режим коммерческой тайны.

Документальных доказательств того, что в отношении требуемой истцом документации в установленном законом порядке введен режим коммерческой тайны, ответчик не представил.

Материалами дела подтверждается, что истец обращался к ответчику с требованием о предоставлении спорных документов.

Между тем, ответчик не представил доказательств передачи документации истцу. 

При таких обстоятельствах, суд признает незаконным бездействие                                ООО  "ДИАГНОСТ", выраженное в невыдаче  ФИО2 удостоверенных запрашиваемых документов.

Доказательств, свидетельствующих о передаче ФИО2 удостоверенных копий документов, ответчиком суду не представлено. 

Оценивая все представленные в материалы дела доказательства во взаимной связи и совокупности, суд считает исковые требования правомерными и подлежащими удовлетворению в полном объеме.

Поскольку арбитражный суд принимает решение, обязывающее ответчика совершить определенные действия, в порядке статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в резолютивной части решения должны быть указаны сведения о лице, обязанным совершить эти действия и сроке их совершения.

Согласно части 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов исполнительной власти, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

На основании ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины относятся на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

исковые требования удовлетворить.

Обязать общество с ограниченной ответственностью "ДИАГНОСТ"                            (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) предоставить участнику ООО «Диагност» ФИО2 информацию о финансово-хозяйственной деятельности Общества в следующем объеме и форме:

1.Устав ООО «Диагност» (все редакции за период с 02.11.2015 по 01.08.2019;

2.Договор об учреждении ООО «Диагност»;

3. Список участников ООО «Диагност» (актуальный на дату вынесения решения суда):

4. Решения общего собрания участников ООО «Диагност» (за период с 02.11.2015 по 01.08.2019);

5.Документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества —регистрационные документы (свидетельства) из ИФНС, подтверждающие внесениеизменений в Устав и в ЕГРЮЛ (за период с 02.11.2015 по 01.08.2019);

6. Регистрационные документы (уведомления, свидетельства) из ПФ РФ,  ФСС РФ, ФОМС, подтверждающие постановку на учет в соответствующих внебюджетных фондах н присвоение соответствующих регистрационных номеров (за период с 02.11.2015 по 01.08.2019);

7. Лицензии и разрешения, имеющиеся у ООО «Диагност» (за период с 02.11.2015 по 01.08.2019);

8. Договор аренды/ иной документ, подтверждающий право собственности/иное право пользования помещением по месту нахождения                ООО «Диагност»;

9. Договор аренды/ иной документ, подтверждающий право собственности/иное право пользования иными помещениями (складами)          ООО «Диагност»;

10.Справку ИФНС РФ с перечнем открытых ООО «Диагност» счетов вкредитных организациях;

11.Документы,  подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе:

12. Внутренние документы Общества;

13.  Положения о филиалах и представительствах Общества;

14.Протоколы общих собраний участников, отчет о деятельности ревизионной комиссии Общества;

15.Списки аффилированных лиц Общества;

16.  Заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

17.  Бухгалтерские документы за период с 02.11.2015 по настоящее время (01.08.2019);

18. Расшифровку бухгалтерского баланса за 2018 год, а также бухгалтерский баланс с расшифровкой за период 2015 года, 2016 года, 2017 года, в том числе отчеты о прибылях и убытках/отчет о финансовых результатах, приложения к ним, пояснительные записки за период с 2015 года по настоящее время;

19.  Расшифровку по счетам: 50, 51, 60, 62, 70, 71, 76, 84 за период с 2015 года по момент обращения (01.08.2019) с указанием ИНН контрагента, даты платежа, полного наименования контрагента и назначения платежа, по счетам 68, 69 бухгалтерского (налогового) учета ООО «Диагност»;

20.  Движение по расчетному счету с расшифровкой за период с 2015 года по момент обращения (01.08.2019) с указанием ИНН контрагента, даты платежа, полного наименования контрагента и назначения платежа (выписки из банковского счета с приложениями по каждому расчетному счету                                ООО «Диагност» в обусловленный период);

21.  Договоры с поставщиками и покупателями ООО «Диагност» за период с 2015 гола по момент обращения (01.08.2019);

22.  Договоры, заключенные по результатам аукционов, тендеров за период с 2015 года по момент обращения (01.08.2019);

23.  Первичные бухгалтерские документы (акты выполненных работ и оказанных услуг, товарные накладные, товарно-транспортные накладные, акты сверки) по всем контрагентам ООО «Диагност» за период с 2015 года по момент обращения (01.08.2019г.):

24. Кассовые документы (журналы кассовых операций, приходные и расходные кассовые ордера) ООО «Диагност» за период с 2015 года по момент обращения (01.08.2019);

25. Положение об учетной политике (в целях бухгалтерского учета и целях налогообложения) ООО «Диагност» за период с 2015 года по момент обращения (01.08.2019);

26. Штатное расписание с карточкой сотрудников по начислениям и выплатам заработной платы за период с 2015 года по момент обращения (01.08.2019) с приложением трудовых договоров сотрудников, приказы о приеме на работу и приказы об увольнении с работы, должностные инструкции                     ООО «Диагност» за период с 2015 года по момент обращения (01.08.2019);

27.  Документы, подтверждающие выплату заработной платы сотрудникам ООО «Диагност» (расчетные листки и платежные ведомости) за период с 2015 года по момент обращения (01.08.2019);

28.  Авансовые отчеты в ООО «Диагност» за период с 2015 года по момент обращения (01.08.2019);

29.  Книги покупок и продаж ООО «Диагност» за период с 2015 года по момент обращения (01.08.2019):

30.  Декларации по налогам ООО «Диагност» за период с 2015 года по момент обращения (01.08.2019);

31.  Декларации по взносам во внебюджетные фонды от ООО «Диагност» (поквартально и годовые) и иные документы персонального учета                             ООО «Диагност» за период с 2015 года по момент обращения (0I.08.2019);

32.  Договоры займов учредителей Общества, а также имеющиеся договоры займов Обществом у юридических лиц либо физических лиц, не являющихся участниками Общества за период с 02.11.2015 по настоящее время;

33.  Материалы проверок, проведенных уполномоченными органами в отношении ООО «Диагност», касающихся осуществления деятельности Обществом за период с 02.11.2015 по настоящее время;

34.  Архивную копию компьютерной базы бухгалтерского учета                          ООО "Диагност" (в случае ведения учета в программе 1-С Бухгалтерия или аналогичных программ) за период с 02.11.2015 года по настоящее время.

Форма предоставления запрашиваемых Документов - в виде копий (прошитых, пронумерованных и скрепленных печатью Общества, хорошо читаемых), заверенных надлежащим образом, в следующем порядке:

1.  Документы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности Общества (п.п.1-9, 11-34), заверенные Директором и главным бухгалтером ООО «Диагност», скрепленные печатью Общества:

2.  Документы, указанные в п. 10 — заверенные уполномоченным сотрудником соответствующей ИФНС России:

3. Документы, указанные в п. 20 — в том числе заверенные уполномоченным сотрудником соответствующей кредитной организации, директором и главным бухгалтером Общества.

Письменно согласовать с Истцом, либо его представителем место, время и дату вручения запрашиваемых документов. 

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "ДИАГНОСТ"                   (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в пользу ФИО2 государственную пошлину в размере 6 000 рублей.

Решение суда по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. 

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения через суд, принявший решение.

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение двух месяцев со дня вступления в законную силу решения через суд, принявший решение, при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы. 

СудьяКорниенко А. В.