АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЕВРЕЙСКОЙ АВТОНОМНОЙ ОБЛАСТИ

Театральный переулок, дом 10, г. Биробиджан, Еврейская автономная область, 679016

E-mail: info.eao@arbitr.ru, сайт: https://eao.arbitr.ru, тел./факс: 

<

***>, 3-82-40, факс 

<

***>

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А16-3576/2024

г. Биробиджан

24 апреля 2025 года

Резолютивная часть решения объявлена 10.04.2025. Полный текст определения изготовлен 24.04.2025.

Арбитражный суд Еврейской автономной области в составе:

судьи Завалиной О.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шаровой Ю.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению заместителя прокурора г. Биробиджана (г. Биробиджан Еврейской автономной области, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

к ФИО1 (г. Биробиджан Еврейской автономной области, ИНН 

<

***>)

о привлечении к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии ФИО2 – заявителя, ФИО1 – ответчика,

УСТАНОВИЛ:

в обоснование заявления административный орган указал, что ответчиком, в отношении которого введена процедура банкротства, не исполнена обязанность по предоставлению документов и информации финансовому управляющему.

Определением от 13.01.2025 заявление принято с рассмотрением в порядке упрощенного производства.

Определением от 28.02.2025 суд перешел к рассмотрению дела по общим правилам административного судопроизводства.

В судебном заседании заявитель просил удовлетворить требования, ответчик вину в совершении вменяемого правонарушения не признал, пояснил, что требования финансового управляющего не исполнил.

На основании части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) арбитражный суд в предварительном судебном заседании перешел к рассмотрению дела по существу.

Как следует из представленных документов, Федеральная налоговая служба обратилась в Арбитражный суд Еврейской автономной области с заявлением о признании ФИО1 несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 28.06.2021 заявление принято, возбуждено производство по делу № А16-1072/2021 о несостоятельности (банкротстве) ФИО1

Определением от 21.02.2022 заявление ФНС России признано обоснованным, в отношении ФИО1 введена процедура банкротства – реструктуризация долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден участник ассоциации "Региональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих" ФИО3. 

Определением от 26.12.2022 ФИО3 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего в деле о банкротстве ФИО1

Определением от 05.06.2023 финансовым управляющим утверждена участник ассоциации арбитражных управляющих "Сириус" ФИО4.

Финансовым управляющим в адрес ФИО1 направлено уведомление-запрос от 29.06.2023 № 817199 об истребовании следующих сведений и документов:

1.         Копии паспорта (всех страниц).

2.         Копии документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета.

3.         Копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии).

4.         Копии свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака).

5.         Копий всех свидетельств о расторжении брака (при наличии).

6.         Копий всех заключенных брачных договоров (при наличии).

7.         Сведения о совместно нажитом в период брака имуществе.

8.         Копий всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии).

9.         Копии свидетельства о рождении ребенка, если ответчик является его родителем, усыновителем или опекуном.

10.       Копии домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу.

11.       Списков кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности (по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530).

12.       Описи имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя (по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530).

13.       Копий документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии).

14.       Копий документов о совершенных за период, начиная с 28.06.2011 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии).

15.       Перечня юридических лиц, где ФИО1 является (являлся - с указанием периода) руководителем или участником, сведений о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц.

16.       Документов, подтверждающих наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа.

17.       Сведений о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии).

18.       Копии решения о признании гражданина безработным, выданной государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении ответчика указанного решения.

19.       Сведений о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 28.06.2011 по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3- НДФЛ за указанный период (при наличии).

20.       Выданной банком справки о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписок по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 28.06.2011 по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 28.06.2011 по настоящее время (при наличии).

21.       Сведений о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица.

22.       Сведений о гражданах, перед которыми ФИО1 несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью.

23.       Сведений о выданных доверенностях.

24.       Иных документов и информации, содержащих сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период, начиная с 28.06.2011 по настоящее время.

Согласно отчёту об отслеживании почтовых отправлений запрос, направленный по адресу места жительства ответчика: 

<

...>. 03.07.2023 письму присвоен трек-номер - 80080186051559.

Вместе с тем, запрашиваемые документы и информация ФИО1 в установленный законом срок финансовому управляющему направлены не были.

Решением Арбитражного суда Еврейской автономной области от 31.10.2023 по делу № А16-2072/2021 ФИО1 признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утверждена ФИО4

Финансовым управляющим в адрес ответчика повторно направлен запрос о предоставлении документов и информации, а также о передаче всех имеющихся банковских карт, ценных бумаг и товарно-материальных и иных ценностей (исх. от 14.11.2023 № 916572).

В связи с неисполнением указанных требований ФИО4 подала заявление в арбитражный суд об обязании ФИО1 предоставить необходимые сведения и документы.

Определением от 15.07.2024 заявление удовлетворено.

Помимо этого финансовым управляющим подано заявление в прокуратуру г. Биробиджана с просьбой провести проверку и привлечь ФИО1 к ответственности.

В ходе проверки административным органом получены объяснения ФИО1 от 10.12.2024, в которых он признал, что получал запросы ФИО4 о предоставлении и передаче документов в связи с признанием его банкротом, ответы на запросы не направлял, намерен предоставить финансовому управляющему все необходимые документы.

В связи с изложенным административный орган пришел к выводу о нарушении ФИО1 требований пункта 9 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее – Закон о банкротстве) и квалифицировал бездействие ответчика по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

11.12.2024 в присутствии ответчика прокурором вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по названной статье.

Изучив и оценив представленные в материалы дела доказательства, арбитражный суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 29 АПК РФ арбитражные суды рассматривают в порядке административного судопроизводства возникающие из административных и иных публичных правоотношений экономические споры и иные дела, связанные с осуществлением организациями и гражданами предпринимательской и иной экономической деятельности об административных правонарушениях, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда.

В силу части 3 статьи 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 7 статьи 14.13 настоящего Кодекса, рассматривают судьи арбитражных судов.

Такие дела рассматриваются по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в главе 25 АПК РФ и федеральном законе об административных правонарушениях (часть 1 статьи 202 АПК РФ).

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно положениям статьи 28.4 КоАП РФ при осуществлении надзора за соблюдением Конституции Российской Федерации и исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, прокурор вправе возбудить дело о любом административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации.

О возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные статьей 28.2 настоящего Кодекса. 

Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении выносится прокурором в порядке, установленном указанной статьей.

В пункте 17 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 № 2 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" указано, что суду при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности или дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности необходимо проверять соблюдение положений статьи 28.2 Кодекса, направленных на защиту прав лиц, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, имея в виду, что их нарушение может являться основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности в силу части 2 статьи 206 АПК РФ либо для признания незаконным и отмены оспариваемого решения административного органа.

Изучив представленное в материалы дела постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 02.12.2020, арбитражный суд приходит к выводу о том, что процедура его оформления соблюдена.

Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое кодексом и законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность (часть 1 статьи 2.1 КоАП РФ).

            Согласно части 7 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от пяти тысяч до десяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до двух лет.

            В силу положений пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации. 

            Материалами дела подтверждается, что ФИО1, в отношении которого введена процедура банкротства, нарушил приведенную норму права, а именно: не представил финансовому управляющему сведения и документы, характеризующие имущественное положение ответчика, и потому имеющие значение для надлежащего исполнения ФИО4 обязанностей финансового управляющего в рамках дела о банкротстве.

Таким образом, представленными доказательствами подтверждается наличие события вменяемого ФИО1 административного правонарушения.

Объективных причин, препятствовавших соблюдению ответчиком требований закона, за нарушение которых он привлекается к административной ответственности, а также принятия данным лицом всех зависящих от него мер по их соблюдению, суд не усматривает.

Таким образом, суд считает доказанной вину ответчика в совершении вменяемого ему административного правонарушения.

Субъективная сторона выражается в форме неосторожности.

Нарушений процессуальных требований судом не установлено.

На дату рассмотрения дела предусмотренные статьей 4.5 КоАП РФ сроки давности привлечения к административной ответственности не истекли.

Частью 1 статьи 4.1 КоАП РФ определено, что административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

При назначении вида и размера наказания суд учитывает требования статьи 4.1 КоАП РФ, в том числе характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение лица, привлекаемого к административной ответственности, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Обстоятельств, смягчающих либо отягчающих ответственность, судом не установлено.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Как разъяснено в пунктах 18 и 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Административные органы обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния. Существенная угроза охраняемым правоотношениям может выражаться не только в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, но и в пренебрежительном отношении субъекта предпринимательской деятельности к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.

Следовательно, наличие или отсутствие существенной угрозы охраняемым правоотношением может быть оценено судом только с точки зрения степени вреда (угрозы вреда), причиненного непосредственно установленному публично-правовому порядку деятельности.

Оценив конкретные обстоятельства совершения вменяемого ФИО1 правонарушения, суд приходит к выводу о том, что в рассматриваемом случае, существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении ответчика к исполнению своих публичных правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права, поскольку установленная обязанность исполнялась ненадлежащим образом.

Помимо этого суд учитывает, что ненадлежащее исполнение ответчиком обязанностей конкурсного управляющего ООО "Одиноков и Ко" повлекло нарушение прав кредиторов должника и иных лиц, участвующих в деле о банкротстве.

Доказательств наличия исключительного случая, при котором совершенное ФИО5 правонарушение может быть признано малозначительным, материалы дела не содержат.

В постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 15.07.1999 № 11-П отмечено, что санкции штрафного характера должны отвечать требованиям справедливости и соразмерности. Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и дифференциацию ответственности в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания.

Санкция части 7 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает предупреждение или наложение административного штрафа.

Предупреждением является мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица (часть 1 статьи 3.4 КоАП РФ).

Согласно части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Документы, свидетельствующие о том, что ранее ФИО1 привлекался к административной ответственности за совершение административных правонарушений, в том числе и неоднородных, административный орган не представил.

Доказательств причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, безопасности государства, а также наличия имущественного ущерба вследствие совершения ФИО1 данного правонарушения, материалы дела не содержат.

На основании изложенного, суд полагает возможным назначить ответчику административное наказание в виде предупреждения.

По мнению суда, данное наказание будет являться справедливым и соразмерным содеянному.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 181, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

реШил:

заявление заместителя прокурора г. Биробиджана удовлетворить.

Привлечь ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г. Биробиджан Еврейской автономной области, проживающего по адресу: 

<

...>, ИНН 

<

***>, к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ему административное наказание в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты его принятия через Арбитражный суд Еврейской автономной области.

Судья 

О.В. Завалина