ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-102786/2021-147-729

г. Москва

07 июня 2021 года

Резолютивная часть решения объявлена 02.06.2021 года

Решение в полном объеме изготовлено 07.06.2021 года

Арбитражный суд в составе: судьи Дейна Н.В., единолично

при ведении протокола секретарем ФИО1      

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ГУФССП России по г. Москве (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>, дата регистрации: 23.12.2004, 125047, 

<

...>),

к ответчику ООО «ЭВЕРЕСТ» (адрес 109147, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 28.01.2014, ИНН: 

<

***>) 

о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 14.57  КоАП РФ по протоколу № 58/21/922/77-АП от 23.04.2021 г. 

при участии:

от заявителя – ФИО2 (удостоверение, диплом, по дов. от 15.09.2020 г.)

от ответчика – ФИО3 (паспорт, диплом, по дов. от 07.12.2020 г.)  

суд

УСТАНОВИЛ:

ГУФССП России по г. Москве  обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о привлечении ООО «ЭВЕРЕСТ»   к административной ответственности по ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленное требование.

Представитель  заинтересованного лица огласил доводы. 

Выслушав доводы заявителя и ответчика, исследовав материалы дела и оценив имеющиеся в деле доказательства в совокупности, арбитражный суд первой инстанции приходит к выводу, что требование заявителя подлежит удовлетворению, исходя из следующего.

В соответствии со ст. 202 АПК РФ, дела о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в связи с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности, отнесенные федеральным законом к подведомственности арбитражных судов, рассматриваются по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе и федеральном законе об административных правонарушениях. Производство по делам о привлечении к административной ответственности возбуждается на основании заявлений органов и должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом составлять протоколы об административных правонарушениях (далее в параграфе 1 главы 25 настоящего Кодекса - административные органы) и обратившихся с требованием о привлечении к административной ответственности указанных в части 1 настоящей статьи лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.

Как следует из материалов дела, На основании приказа ГУФССП России по г. Москве № 95 от 15.02.2021 была проведена внеплановая документарная проверка в отношении ООО «Эверест» (далее — Общество), с целью проверки сведений, изложенных в обращении гражданина.

По результатам внеплановой документарной проверки составлен акт проверки № 4 от 05.03.2021г.

Так, установлено, что на основании агентского договора № Е-22/06/16-02 от 22.06.2016, заключенного между Публичным акционерным обществом «МТС-Банк»» (далее - ПАО «МТС-Банк», Кредитор») и ООО «Эверест», последнее осуществляло действия, направленные на взыскание просроченной задолженности Ч***** И.И. (брат Заявителя) перед Кредитором, по договору займа № 000539070/111/19 от 17.11.2019.

Согласно   сведениям,   представленным   заявителем,   ООО   «Эверест» осуществляет    мероприятия,    направленные    на    возврат    просроченной задолженности Ч*****И.И. При этом в ходе указанных мероприятий сотрудники Общества осуществляли ежедневные телефонные звонки на номер телефона 

<

***>********, принадлежащий непосредственно Заявителю.

19.12.2020 с целью взыскания просроченной задолженности Ч******И.И, сотрудником ООО «Эверест» осуществлен телефонный звонок на личный номер телефона Заявителя. В ходе телефонного разговора Заявитель Ч***** О.И. запрещает звонить на его номер и выражает несогласие на осуществление с ним взаимодействия. Однако, сотрудница ООО «Эверест», игнорирует его требование, отвечает, что ему и в дальнейшем будут поступать звонки из Общества. Данный факт подтверждается представленными ООО «Эверест» в рамках проводимой проверки аудиозаписями телефонных переговоров.

Кроме того, в период с 30.12.2020 по 06.01.2021, уже после отказа от взаимодействия, выраженного заявителем при взаимодействии ранее, сотрудники ООО «Эверест» продолжали осуществлять телефонные звонки на номер телефона Ч****** О.И, с целью возврата просроченной задолженности его брата: 30.12.2020, 05.01.2021 и 06.01.2021, что подтверждается представленной детализацией входящих звонков.

Таким образом, ООО «Эверест» допустило нарушение ч. 5 ст. 4 Федерального закона № 230-ФЗ.

Согласно п. 1 и п. 2 части 5 статьи 4 Федерального закона № 230-ФЗ, направленное на возврат просроченной задолженности взаимодействие кредитора шли лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, с любыми третьими лицами, может осуществляться только при одновременном соблюдении следующих условий:

-имеется согласие должника на осуществление направленного на возврат его просроченной задолженности взаимодействия с третьим лицом;

-третьим лицом не выражено несогласие на осуществление с ним взаимодействия.

Установлено, что, ООО «Эверест» в нарушение пунктов 1 и 2 части 5 статьи 4 Федерального закона № 230-ФЗ осуществило взаимодействие с третьим лицом Ч****** О.И. не имея согласия должника на осуществление направленного на возврат его просроченной задолженности с третьим лицом и при выраженном третьим лицом несогласии на осуществление с ним взаимодействия. Факт нарушения подтверждается аудиозаписью разговора.

Лицом, допустившим нарушение п. 1 и п. 2 ч. 5 ст. 4 Федерального закона № 230-ФЗ является ООО «Эверест».

Также, с целью взыскания просроченной задолженности Ч****** И.И., сотрудники ООО «Эверест» взаимодействовали с Ч******* О.И. (третьим лицом) более 2 раз в день посредством телефонных переговоров:

30.12.2020, сотрудники ООО «Эверест» осуществили телефонные звонки на номер телефона (8**********), принадлежащий заявителю в «16» час. «13» мин. продолжительностью 1 минута и в «19» час. «41» мин. продолжительностью 1 минута.

06.01.2021 сотрудники ООО «Эверест» осуществили телефонные звонки на номер телефона (8**********), принадлежащий заявителю в «10» час. «52» мин. продолжительностью 2 минуты и в «13» час. «50» мин. продолжительностью 1 минута. Факт телефонных переговоров подтверждается детализацией звонков представленной заявителем в ходе проверки.

Согласно пл. «а» п. 3 ч. 3 ст. 7 по инициативе кредитора или лица,действующего от его имени и (или) в его интересах, не допускаетсянепосредственное взаимодействие с должником:

1) в рабочие дни с 22 до 8 часов и выходные и нерабочие праздничные дни с 20 до 9 часов по местному времени по месту жительства или пребывания должника, известным кредитору и (или) лицу, действующему от его имени (или) в его интересах;

2) посредством личных встреч более одного раза в неделю;

3) посредством телефонных переговоров:

-более одного раза в сутки;

-более двух раз в неделю;

-более восьми раз в месяц.

Таким образом, установлено нарушение пл. «а» п. 3 ч. 3 ст. 7 Федерального закона №230 -ФЗ.

Лицом, допустившим нарушение пп. «а» п. 3 ч. 3 ст. 7 Федерального закона Ш 230-ФЗ является ООО «Эверест».

Также, в ходе проверки установлено, что ООО «Эверест» осуществило непосредственное взаимодействие с заявителем посредством телефонных переговоров 30.12.2020, 05.01.2021, 06.012020 с абонентских номеров 

<

***>*******, 

<

***>*******, 

<

***>*******, 

<

***>*******, 

<

***>*******, что подтверждается представленной заявителем детализацией телефонных звонков.

Факт принадлежности указанных абонентских номеров ООО «Эверест» подтверждается ответом ОАО «Мегафон», полученным на запрос от 24.02.2021 № 77922/21/564, направленного в рамках проводимой проверки.

В ходе осуществления проверки у ООО «Эверест» затребованы аудиозаписи телефонных переговоров по номеру 

<

***>******* (принадлежащий Заявителю), однако аудиозаписи от 30.12.2020, 05.01.2021 и 06.01.2021 обществом не представлены.

В соответствии с п. 3 ст. 17 Федерального закона № 230-ФЗ обязанности юридического лица, осуществляющего деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вид деятельности, включенного в государственный реестр вести аудиозапись всех случаев непосредственного взаимодействия с должниками и иными лицами, направленного на возврат просроченной задолженности, а также обеспечивать хранение на электронных носителях аудиозаписей до истечения не менее трех лет с момента осуществления записи.

На основании изложенного следует, что ООО «Эверест», в нарушение п. 3 ст. 17 Федерального закона № 230-ФЗ не ведет запись всех случаев непосредственного взаимодействия с должниками и иными лицами, направленного на возврат просроченной задолженности, а также не обеспечивает хранение на электронных носителях аудиозаписей до истечения не менее трех лет с момента осуществления записи.

Лицом, допустившим нарушение п. 3 статьи 17 Федерального закона № 230-ФЗ является ООО «Эверест».

Таким образом, установлены нарушения п. 1 и п. 2 ч. 5 ст. 4, пп. «а» п. 3 ч. 3 ст. 7, п. 3 ст. 17 Федерального закона № 230-ФЗ.

Обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении в отношении ООО «Эверест», изложенные в ст. 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, отсутствуют.

По факту выявления административного правонарушения 23.04.2021заместителем начальника отдела ведения государственного реестра и контроляза деятельностью юридических лиц, осуществляющих функции по возвратупросроченной задолженности ГУФССП России по г. Москве ФИО4 составлен протокол №/21/922/77 об административном правонарушении.

Согласно ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ нарушение, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, совершенное юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до двухсот тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Таким образом, объективную сторону вмененного административного правонарушения, предусмотренное ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, составляет совершение юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности действий, направленных на возврат просроченной задолженности и нарушающих законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности.

Вина и факт совершения  ООО «Эверест» административного правонарушения выразившегося в не исполнении и нарушении установленных норм Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ, подтверждается имеющимися документами и материалами проверки.

На основании ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно разъяснениям, содержащимся в п. 16.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», в отношении вины юридических лиц требуется установить возможность соблюдения соответствующим лицом правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие меры по их соблюдению.

В настоящем случае, указанное лицо имело возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, однако им не были предприняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В соответствии с ч. 2 ст. 206 АПК РФ, по результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

На основании изложенного, руководствуясь ст ст.ст.  167, 170, 176, 205, 206 АПК РФ, арбитражный суд первой инстанции 

РЕШИЛ:

Привлечь ООО «Эверест»  (адрес 109147, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 28.01.2014, ИНН: 

<

***>) к административной ответственности  по ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, назначить наказание в виде административного штрафа в размере 100  000 руб. 

            Реквизиты для зачисления штрафа: 

Получатель: УФК по г. Москве (ГУФССП по г. Москве л/с 

<

***>),ИНН 

<

***>, КПП 771001001,  ОКТМО 45382000,БИК 044525988, Расчетный счет 

<

***>, Банк: ГУ БАНКА РОССИИ ПО ЦФО,  КБК 3221 1601 14101 9002 140,  УИН 32277000210000058011.

Разъяснить лицу, привлеченному к административной ответственности, что в случае, если по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу настоящего решения арбитражному суду не будет представлено доказательство добровольной уплаты штрафа, экземпляр настоящего решения будет направлен для взыскания административного штрафа и составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 20.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судебному приставу-исполнителю.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд.

СУДЬЯН.В. Дейна