АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ-ЧУВАШИИ

428000, Чувашская Республика, г. Чебоксары, проспект Ленина, 4 http://www.chuvashia.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А79-8558/2020

г. Чебоксары

06 ноября 2020 года

Резолютивная часть решения оглашена 30.10.2020.

Арбитражный суд Чувашской Республики - Чувашии в составе судьи Щетинкина А.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению 

Прокуратуры Ленинского района г. Чебоксары Чувашской Республики, г. Чебоксары, 

к  ФИО2, Урмарский район, пгт. Урмары, 

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

при участии

от прокуратуры - ФИО3 на основании удостоверения ТО 263062

установил:

Прокуратура Ленинского района г. Чебоксары Чувашской Республики (далее – заявитель) обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении  ФИО2 (далее – ответчик) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заявленные требования мотивированы неисполнением ответчиком, в уставленный Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) срок, запроса арбитражного управляющего о предоставлении документов.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования.

Ответчик в судебное заседание не явился.

В соответствии со статьей 123, частью 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дело рассмотрено в отсутствие ответчика.

Изучив материалы дела, выслушав пояснения представителя прокуратуры, суд установил следующее.

Определением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 12.03.2020 по делу №А79-12178/2019 заявление ФИО4 признано обоснованным. В отношении общества с ограниченной ответственностью «Терем» введена  процедура банкротства наблюдение. Временным управляющим общества с ограниченной ответственностью «Терем» утвержден ФИО5. Введены ограничения на действия органов управления общества с ограниченной ответственностью «Терем», предусмотренные статьей 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)». Руководителю должника надлежит уведомить о вынесении арбитражным судом определения о введении наблюдения работников должника, учредителей (участников) должника, в течение десяти дней с даты вынесения настоящего определения, по правилам пункта 3 статьи 68 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Руководителю должника в соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего необходимо предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также копии бухгалтерских и иных документов, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Решением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 10.08.2020 (резолютивная часть оглашена 04.08.2020) по делу №А79-12178/2019 общество с ограниченной ответственностью «Терем» признано несостоятельным (банкротом).

В отношении ООО «Терем» открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, до 04 февраля 2021 года. Процедура наблюдения в отношении общества с ограниченной ответственностью  «Терем» и полномочия временного управляющего ФИО5 прекращены. Конкурсным управляющим ООО «Терем» утвержден ФИО5.

Проверкой установлено, что на момент введения в отношении ООО «Терем» процедуры наблюдения директором общества являлся ФИО2

Письмом от 20.03.2020 №20/03/-20/7 временный управляющий ФИО6 направил в адрес ООО «Терем» уведомление о введении в отношении Общества процедуры наблюдения с запросом о представлении сведений и документов, касающихся деятельности должника.

Данное уведомление направлено по юридическому адресу общества.

Письмами от 22.04.2020 №20/04-22 и от 07.05.2020 № 20/05-07/1 временный управляющий ФИО6 направил в адрес директора ООО «Терем» ФИО2 уведомление-запрос о введении вотношении общества процедуры наблюдения с запросом о представлении сведений и документов, касающихся деятельности должника.

Данные уведомления направлены по адресу регистрации ВасильеваД.Н.

Ответы на запросы о предоставлении документов арбитражному управляющему не представлены.

Усмотрев в действиях бывшего директора ООО «Терем» ФИО2. состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, на основании статьи 25 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации», статей 28.4, 28.8 КоАП РФ заместителем прокурора Ленинского района г. Чебоксары 24.08.2020 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении.

Постановление прокуратуры с материалами проверки переданы в арбитражный суд с соответствующим заявлением о привлечении бывшего директора ООО «Терем» ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной названного административного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи ему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу.

Субъектом данного правонарушения является, в том числе должностное лицо (руководитель) организации (юридического лица).

Диспозиция указанной его части со ссылкой на «в том числе» раскрывает один из возможных вариантов такого противоправного поведения, которые влекут незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации: уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Применительно к вменяемому правонарушению право истребования документов в отношении должника имеется у временного управляющего, начиная с момента введения процедуры наблюдения, когда у временного управляющего еще нет полномочий по управлению делами должника (статьи 63, 66 Закона о банкротстве).

В силу пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Согласно части 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно части 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В пункте 2 статьи 66 Закона о банкротстве установлено, что органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Как установлено судом, в определении Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 12.03.2020 по делу №А79-12178/2019 указано об обязании руководителя должника в соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также копии бухгалтерских и иных документов, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Из данного определения суда следует, что указанный судебный акт подлежит немедленному исполнению.

Однако, ФИО2 установленную обязанность не исполнил, документы не передал.

Арбитражный управляющий ФИО5 направил в адрес ООО «Терем», ФИО2 запросы от 20.03.2020, от 22.04.2020, от 07.08.2020 об истребовании следующих документов и сведений: 

заверенные копии учредительных документов ООО «Терем» (устав, учредительный договор, решение о создании, свидетельство о регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет) с изменениями;

заверенные копии внутренних документов ООО «Терем», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

заверенные копии Протоколов собраний руководящих органов ООО «Терем» за последние 3 года;

перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, с указанием места нахождения этого имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя;

бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года), расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям», расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов, расшифровка краткосрочных финансовых вложений, приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам, расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения);

заверенные копии документов, подтверждающих право собственности на имущество;

заверенные копии документов о совершавшихся в течение трех лет до введения наблюдения сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках;

сведения об имеющихся кредиторах и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина;

сведения об имеющихся расчетных счетах в банках;

выписки по операциям на счетах в банке за последние три года;

договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «Терем», со всеми юридическими и физическими лицами за три последних года;

документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении                           ООО «Терем» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами

сведения о фактической численности работников ООО «Терем» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учета выдачи доверенностей;

иные имеющиеся документы ООО «Терем».

Запросом от 07.05.2020 арбитражный управляющий  просил ФИО2 предоставить копии документов, подтверждающих основания для снятия/перечисления денежных средств, начиная с 01.01.2017, копии документов, подтверждающих встречное исполнение обязательств по снятым/перечисленным денежным средствам, начиная с 01.01.2017.

Согласно отчету об отслеживании почтовых отправлений, запрос от 07.05.2020,  получатель ФИО2, не вручен адресату в связи с неудачной попыткой вручения; запрос от 22.04.2020 вручен ФИО7 29.04.2020, ФИО8 30.04.2020 (учредителям общества). Письмо, отправленное в ООО «Терем» было возвращено арбитражному управляющему в связи с истекшим сроком хранения.

Согласно списку внутренних почтовых отправлений от 07.08.2020 запросы арбитражного управляющего  повторно были направлены в адрес ООО «Терем», ФИО2, ФИО7, ФИО8

Между тем, ответы на запросы с приложением документов арбитражным управляющим не были получены.

Кроме того, решением Арбитражного суда Чувашской Республики - Чувашии от 10.08.2020 (резолютивная часть решения от 05.08.2020) по делу А79-12178/2019 в отношении Общества введена процедура конкурсного производства ФИО5 назначен конкурсным управляющим.

Следовательно, ФИО2, являясь бывшим руководителем Общества, был обязан совершить действия по передаче бухгалтерских и иных документов, материальных и иных ценностей, отражающих экономическую деятельность Общества, в установленный законодательством срок.

Данный факт подтверждается также и тем, что не получив от ФИО2 запрашиваемых документов, арбитражный управляющий ФИО5 обратился в Арбитражный суд Чувашской Республики-Чувашии в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Терем» с заявлением об истребовании у ФИО2, ФИО7, ФИО8 указанных документов.

Доказательств надлежащего исполнения возложенной законом по передаче арбитражному управляющему документов, равно как и доказательств невозможности представления этих документов, ФИО2 в материалы дела не представлено.

Таким образом, в нарушение требований Закона о банкротстве, в установленный срок запрошенные сведения ответчик не представил.

Часть 1 статьи 2.1 КоАП РФ признает административным правонарушением противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического липа, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. 

Между тем, указанная в части 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве обязанность ФИО2 не исполнена.

Таким образом, вина ответчика заключается в том, что он при необходимой степени осмотрительности и заботливости имел возможность для соблюдения требований законодательства, но не предпринял для соблюдения требования Закона достаточных мер.

Факт нарушения ответчиком требований законодательства о несостоятельности (банкротстве) подтверждается имеющимися в деле доказательствами.

Состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, является формальным и считается оконченным с момента нарушения требований Закона о банкротстве, препятствующих деятельности арбитражного управляющего.

Нарушений порядка производства по делу об административном правонарушении заявителем не допущено. О времени и месте вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении ответчик извещен надлежащим образом. Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный статьей 4.5 КоАП РФ, не истек.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием. 

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пунктах 18 и 18.1 постановления от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Применение статьи 2.9 КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда.

В рассматриваемом случае суд не усматривает оснований для признания совершенного ответчиком правонарушения малозначительным.

Оценив конкретные обстоятельства рассматриваемого дела, суд не находит исключительности в характере совершенного административного правонарушения, поскольку выявленное нарушение создает угрозу охраняемым общественным отношениям, которая в данном случае характеризуется пренебрежительным отношением ответчика к возложенной на него публично-правовой обязанности.

Непредставление арбитражному управляющему запрашиваемых сведений и документов препятствует исполнению им обязанностей, возложенных Законом о банкротстве, что в итоге влечет нарушение прав кредиторов.

Согласно части 1 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

Поскольку факт совершения ответчиком административного правонарушения, ответственность за которые предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, а также вина в его совершении материалами дела подтверждается, суд считает, что заявление подлежит удовлетворению.

Согласно части 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

С учетом всех обстоятельств дела, характера и степени общественной опасности совершенного административного правонарушения, суд пришел к выводу о необходимости привлечения ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной  частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, и назначении ему административного наказания в виде административного штрафа в минимальном размере 40 000 руб. 00 коп.

Руководствуясь статьями 167 – 170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 

Р Е Ш И Л:

привлечь ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца п. Урмары, Урмарского рйона, Чувашской Республики, зарегистрированного по адресу: Чувашская Республика, Урмарский район, пгт. Урмары, ул. О. Кошевого, д. 1 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить наказание в виде административного штрафа в сумме 40 000 (сорок тысяч) рублей.

Согласно статье 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда по следующим реквизитам: наименование получателя – УФК по ЧР (прокуратура Чувашской Республики, л/с 

<

***>), банк получателя: Отделение - НБ Чувашская Республика, расчётный счёт – 

<

***>, ИНН – 

<

***>, КПП – 2123001001, ОКТМО – 97704000, БИК – 049706001, КБК – 41511690040046000140, назначение платежа – административный штраф по делу № А79-8558/2020). 

Доказательства уплаты административного штрафа представить в Арбитражный суд Чувашской Республики - Чувашии. При отсутствии у суда доказательств уплаты штрафа в установленный срок решение направляется в уполномоченный орган для принудительного исполнения.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд, г. Владимир, в течение месяца с момента его принятия. Жалобы подаются через Арбитражный суд Чувашской Республики – Чувашии.

Судья

А.В. Щетинкин