СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки, 24

 

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

Дело № А45-19449/2021

г. Томск

03 марта 2022 года.

Резолютивная часть постановления объявлена 02 марта 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 03 марта 2022 года.

 

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего

ФИО1,

судей:

ФИО2

 

ФИО3

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Ташлыковой М.В. с использованием средств аудиозаписи, рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Третий земельный фонд» (№ 07АП-997/2022) на решение от 16 декабря 2021 года Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-19449/2021 (судья Мартынова М.И.) 

по иску общества с ограниченной ответственностью «НСК Девелопмент» (630091, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к обществу с ограниченной ответственностью «Третий земельный фонд» (630099, Новосибирск г., Октябрьская 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) об истребовании документов общества,

 

В судебном заседании участвуют представители:

от истца: без участия извещен;

от ответчика: ФИО4 по доверенности от 18.11.2021; 

 

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «НСК Девелопмент»  (далее – ООО «НСК Девелопмент», истец) обратилось в арбитражный суд с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Третий земельный фонд» (далее – ООО «Третий земельный фонд», ответчик) об обязании предоставить заверенные надлежащим образом копии следующих документов, касающихся хозяйственной деятельности Общества и/или их электронные копии на электронном носителе, а именно:

- копии бухгалтерской (финансовой) отчетности, утвержденной годовыми общими собраниями участников ООО «Третий земельный фонд» со всеми приложениями, содержащей учет принадлежащего ООО «Третий земельный фонд» имущества на самостоятельном балансе, в том числе: бухгалтерского баланса, отчета о прибыли и убытках, пояснительных записок, отчета об изменениях капитала, отчета о движении денежных средств, книг покупок и продаж с доказательствами направления в налоговый орган таких документов за период с 20.05.2018 года по 20.05.2021 года;

-  копии налоговой отчетности с доказательством направления в налоговый орган, сведения о налоговых обязательствах, копии актов сверки расчетов по налогам за период с 20.05.2018 года по 20.05.2021 года;

- копии договоров, соглашений и иных сделок (многосторонних и односторонних) (в том числе кредитных договоров, договоров займа, векселей, облигаций, договоров поручительства, договоров залога, банковских гарантии и прочих), а также копии документов по их исполнению (копии актов выполненных работ (оказанных услуг), товарных накладных, товарно-транспортных накладных, универсальных передаточных документов, актов приема-передачи, платежных поручений, актов (соглашений) о зачете и прочих) за период с 20.05.2018 года по 20.05.2021 года;

-  копии трудовых договоров, ежеквартальных расчетов в ФСС и по начисленным и уплаченным страховым взносам за период с 20.05.2018 года по 20.05.2021 года;

- копии выписок по всем открытым расчетным счетам за период с 20.05.2018 года по 20.05.2021 года;

- сведения обо всех крупных сделках и сделках с заинтересованностью за период с 20.05.2018 года по 20.05.2021 года;

- информацию о выбытии (в результате продажи или по иным основаниям) недвижимого имущества и земельных участков и иных объектов основных средств за период с 20.05.2018 года по 20.05.2021 года;

- материалы инвентаризации активов и обязательств общества (очередные и внеочередные) (приказы и инвентаризационные описи) за период с 20.05.2018 года по 20.05.2021 года;

- в электронном виде базу бухгалтерской программы для ведения автоматизированного учета 1С, а также заверенные надлежащим образом копии общей оборотно-сальдовой ведомости по всем счетам за период с 20.05.2018 года по 20.05.2021 года;

- копии устава в действующей редакции, текстов изменений к уставу (при наличии), протоколов/решений общих собраний участников, заключений ревизионной комиссии и аудиторских заключений за период с момента учреждения ООО «Третий земельный фонд» по настоящее время.

В суде первой инстанции истец, в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, уточнил заявленные требования и просил суд обязать ООО «Третий земельный фонд» предоставить заверенные надлежащим образом копии следующих документов, касающихся хозяйственной деятельности Общества и/или их электронные копии на электронном носителе, а именно:

- копии договоров, соглашений и иных сделок (многосторонних и односторонних) (в том числе кредитных договоров, договоров займа, векселей, облигаций, договоров поручительства, договоров залога, банковских гарантий и прочих), а также копии документов по их исполнению (копии актов выполненных работ (оказанных услуг), товарных накладных, товарно-транспортных накладных, универсальных передаточных документов, актов приема-передачи, платежных поручений, актов (соглашений) о зачёте и прочих) за период с 20.05.2018 по 20.05.2021;

- сведения о крупных сделках и сделках с заинтересованностью за период с 20.05.2018 по 20.05.2021;

- в электронном виде базу бухгалтерской программы для ведения автоматизированного учета 1С, а также заверенные надлежащим образом копии оборотно-сальдовой ведомости по всем счетам за период с 20.05.2018 по 20.05.2021.

Уточнения истца приняты арбитражным судом в порядке стати 49 АПК РФ.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 16 декабря 2021 года исковые требования удовлетворены в полом объеме.

Не согласившись с принятым судебным актом, общество «Третий земельный фонд» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить в удовлетворении иска отказать.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что требования заявленные конкурсным управляющим не конкретизированы по составу документов подлежащих представлению, следовательно не могут быть исполнены.

ООО «НСК Девелопмент» в порядке ст. 262 АПК РФ представило письменный отзыв на апелляционную жалобу, в котором с доводами и требованиями апеллянта не согласилось, просило оставить обжалуемое решение суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

В суде апелляционной инстанции представитель ответчика настаивал на удовлетворении своей апелляционной жалобы по изложенным в ней основаниям.

 Кроме того,  указал на то, что при выяснении наличия или отсутствия документов арбитражным судом не учтено, что общество находилось в стадии смены директора и  не имело возможности представить акт инвентаризации,  а также не были известны причины по которым они отсутствуют.

Истец надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства (суд апелляционной инстанции располагает сведениями о получении адресатом направленной копии судебного акта (часть 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), в том числе публично, путем размещения информации о дате и времени слушания дела на интерне-сайте суда, в судебное заседание апелляционной инстанции не явился.

В порядке части 1 статьи 266, частей 1, 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд считает возможным рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие представителя ООО «НСК Девелопмент».

Заслушав представителя ответчика, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность решения суда первой инстанции, апелляционный суд не нашел оснований для его отмены или изменения.

Как усматривается из материалов настоящего дела, ООО «НСК Девелопмент» является участником ООО «Третий земельный завод» с долей участия 50 процентов, что подтверждается Выпиской из ЕГРЮЛ.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области по делу А45-28987/2017 от 07 сентября 2018 года должник ООО «НСК Девелопмент» был признан несостоятельным (банкротом) и открыто конкурсное производство. Определением Арбитражного суда Новосибирской области от 18.10.2018г. конкурсным управляющим Общества с ограниченной ответственностью «НСК Девелопмент» утвержден ФИО5.

В соответствии с пунктом 1 статьи 129 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника.

В соответствии с частью 2 статьи 129 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" конкурсный управляющий в деле о банкротстве обязан принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

В этих целях, пунктом 1 статьи 20.3 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" арбитражному управляющему предоставлено права запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Конкурсным управляющим ООО «НСК Девелопмент» в адрес ООО «Третий земельный фонд» было направлено требование от 19.05.2021 года о предоставлении заверенных надлежащим образом копий всех имеющихся документов, касающихся хозяйственной деятельности ООО «Третий земельный фонд» из указанного выше перечня документов, с которыми имеет право знакомиться участник общества, и/или их электронные копии таких документов на электронном носителе.

Истец указывает, что по настоящее время часть документов, так и не была передана ООО «НСК Девелопмент», а именно:

- копии договоров, соглашений и иных сделок (многосторонних и односторонних) (в том числе кредитных договоров, договоров займа, векселей, облигаций, договоров поручительства, договоров залога, банковских гарантий и прочих), а также копии документов по их исполнению (копии актов выполненных работ (оказанных услуг), товарных накладных, товарно-транспортных накладных, универсальных передаточных документов, актов приема-передачи, платежных поручений, актов (соглашений) о зачёте и прочих) за период с 20.05.2018 по 20.05.2021;

- сведения о крупных сделках и сделках с заинтересованностью за период с 20.05.2018 по 20.05.2021;

- в электронном виде базу бухгалтерской программы для ведения автоматизированного учета 1С, а также заверенные надлежащим образом копии оборотно-сальдовой ведомости по всем счетам за период с 20.05.2018 по 20.05.2021;

Не передача ответчиком документов в полном объеме, относящихся к деятельности ООО «Третий земельный фонд», явилась основанием для обращения ООО «НСК Девелопмент» в арбитражный суд с настоящим иском.

Удовлетворяя е исковые требования, суд первой инстанции исходил из их обоснованности и доказанности; ответчиком нарушены права ООО «НСК Девелопмент» как участника общества, предусмотренные частью 1 статьи 8 и частью 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ.

Не согласиться с данными выводами арбитражного суда у суда апелляционной инстанции оснований не имеется.

В соответствии с пунктом 1 статьи 65.2, статьей 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), абзацем 3 пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном его учредительными документами.

Согласно пункту 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - информационное письмо N 144) участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов (пункт 5 информационного письма № 144).

Отсутствие таких ограничений в законе предопределяется ограниченным количеством участников общества с ограниченной ответственностью, что предполагает формирование значительных долей участников общества в уставном капитале и необходимость предоставления им полной информации о деятельности общества.

Таким образом, участник общества имеет право требовать представление документов, которые имеют ценность с точки зрения их экономического и юридического анализа.

При этом при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ, по общему правилу, не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено.

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). 

Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества (пункт 1 информационного письма № 144).

Таким образом, отказ в предоставлении участнику общества запрошенных им документов возможен при условии наличия одновременно двух условий: участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), и запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Установленный на предприятии порядок оборота информации, отнесенной самим обществом к конфиденциальной, не является препятствием для предоставления таковой участнику в целях реализации корпоративного контроля над деятельностью общества, учитывая, что законом предусмотрена обязанность участника не разглашать конфиденциальную информацию (пункт 2 статьи 67, пункт 4 статьи 65.2 ГК РФ), и общество имеет право потребовать выдачи соответствующей расписки от участника.

В силу статьи 65.2 ГК РФ, пункта 1 статьи 9 Закона N 14-ФЗ участники общества с ограниченной ответственностью несут обязанность не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. Нарушение данной обязанности участником общества с ограниченной ответственностью может повлечь для данного участника такого общества наступление правовых последствий, установленных положениями действующего законодательства об обществах с ограниченной ответственностью.

Как разъяснено в пункте 15 информационного письма N 144, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Пункт 5 статьи 50 Закона N 14-ФЗ предусматривает, что срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) по форме, принятой в обществе, что соответствует вышеизложенным разъяснениям.

Исходя из вышеприведенных норм, на общество возложена обязанность предоставлять истребуемую информацию по запросу участника, но не ранее, чем с момента подписания какого-либо соглашения о конфиденциальности, в случае, если истребуемая документация носит конфиденциальную информацию. В случае, если конфиденциальный характер запрашиваемых документов установлен, данное соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии судопроизводства, в том числе и на стадии исполнения решения суда.

Оценив представленные в материалы дела доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, руководствуясь разъяснениями, приведенными в информационном письме № 144, арбитражный суд пришел к обоснованному выводу о неисполнении обществом предусмотренной Законом № 14-ФЗ обязанности обеспечить участнику доступ к своим документам и нарушении права ООО «НСК Девелопмент» на получение информации о деятельности общества, участником которого оно является; конкурсный управляющий ООО «НСК Девелопмент» подтвердил, что осведомлен о последствиях, которые может повлечь разглашение информации во вред обществу, в связи с чем законных оснований для отказа в предоставлении истребуемых документов у ответчика не имеется.

Выводы арбитражного суда в достаточной степени мотивированы, соответствуют обстоятельствам дела и положениям статьи 50 Закона № 14-ФЗ.

Кроме того, коллегия суда обращает внимание на тот факт, что конкурсный управляющий ООО «НСК Девелопмент» при обращении к ответчику с требованием о предоставлении информации об обществе определил предмет своего требования, конкретизировал перечень и виды запрашиваемой информации и документов; права ООО «НСК Девелопмент» как участника Общества нарушены бездействием общества, выразившимся в непредоставлении участнику всех запрошенных документов; документы, указанные истцом, относятся к деятельности общества; наличия в действиях конкурсного управляющего ООО «НСК Девелопмент» признаков злоупотребления правом на информацию из материалов дела не усматривается (статья 10 ГК РФ).

Доводы жалобы о не конкретизации истцом перечня документов, отклоняются судом за необоснованностью.

Установив в ходе рассмотрения дела факт нарушения ответчиком своих обязательств по предоставлению участнику общества документов о деятельности общества, суд первой инстанции пришел к верному выводу об обязании общества предоставить запрашиваемые конкурсным управляющим ООО «НСК Девелопмент» документы.

Ссылки апеллянта на то, что при выяснении наличия или отсутствия документов общество находилось в стадии смена директора, не имелось возможности представить акт инвентаризации не были известны причины,  по которым они отсутствуют, отклоняется апелляционным судом как несостоятельные, поскольку являются внутриорганизационными проблемами общества и не могут влиять на ограничения прав участников общества в соответствии со статьей 50 Закона № 14-ФЗ.

Следует отметить, что в соответствии с разъяснениями, содержащимися в пункте 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Указанная обязанность ответчиком не выполнена. Ответчик не давал какого-либо ответа по истребуемой Истцом документации.

Доводы заявителя жалобы по существу свидетельствуют о его несогласии с оценкой фактических обстоятельств дела и представленных доказательств. Между тем несогласие стороны с выводами арбитражного суда, основанными на установленных фактических обстоятельствах дела, не свидетельствует о неправильном применении ими норм материального и процессуального права, повлиявшем на исход дела.

Судебная коллегия считает, что судом первой инстанции выяснены, все обстоятельства имеющие значение для правильного и объективного рассмотрения дела, представленным доказательствам дана правильная правовая оценка.

Иных доводов, основанных на доказательной базе, которые бы влияли на законность и обоснованность обжалуемого решения, либо опровергали выводы арбитражного суда, в апелляционной жалобе не содержится.

С учетом изложенного, арбитражный суд апелляционной инстанции признает обжалуемое решение соответствующим нормам материального и процессуального права и фактическим обстоятельствам дела и не подлежащим отмене, а апелляционную жалобу – не подлежащей удовлетворению.

На основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по государственной пошлине относятся на подателя жалобы.

Руководствуясь статьей 110, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Седьмой арбитражный апелляционный суд  

 

ПОСТАНОВИЛ:

решение от 16 декабря 2021 года Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-19449/2021 оставить без изменения, а апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Третий земельный фонд» – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу, путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Новосибирской области.

 

Председательствующий:  

 

ФИО1

 

Судьи:

 

ФИО3

 

 

ФИО2