АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТВЕРСКОЙ ОБЛАСТИ  

Именем Российской Федерации  

РЕШЕНИЕ

 

с перерывом в порядке ст. 163 АПК РФ

Дело № А66-17584/2024

г.Тверь

30 января 2025 года

 (резолютивная часть объявлена 29.01.2025)  

Арбитражный суд Тверской области в составе судьи Басовой О.А., при ведении протокола судебного заседания и аудиозаписи помощником судьи Ивановой И.Е. (до перерыва), секретарем судебного заседания Смирновой Н.С. (после перерыва), рассмотрев в открытом судебном заседании при участии представителей: от заявителя - ФИО1, от ответчика - ФИО2, дело по заявлению Прокуратуры Московского района г.Твери, г.Тверь, к ФИО3, г.Тверь, о привлечении к административной ответственности по ч.7 ст. 14.13 КоАП РФ,  

УСТАНОВИЛ:

Прокуратура Московского района г.Твери, г.Тверь (далее - заявитель) обратилась в арбитражный суд с заявлением к ФИО3, г.Тверь (далее - ответчик) о привлечении к административной ответственности по ч.7 ст. 14.13 КоАП РФ.  

Определением от 10.12.2024 к участию в деле в качестве заинтересованного лица привлечен финансовый управляющий ФИО3 ФИО4 (170042, 

<

...>).  

До судебного заседания от ответчика поступил отзыв на заявление. Представленный отзыв приобщен судом к материалам дела. Заявитель требования поддержал. Ответчик возражал против удовлетворения требований. 

В судебном заседании объявлялся перерыв до 29.01.2025 до 16-30 час.  

После перерыва представители участвующих в деле лиц дополнений к ранее изложенным позициям не заявили.  

Заявитель представил суду на обозрение оригинал объяснений ФИО5 от 15.01.2024, копию представил для приобщения к материалам делам.  

Представитель ответчика против приобщения объяснения к материалам дела возражает.  

Судом оглашены представленные объяснения. Суд приобщил копию объяснений к материалам дела как доказательство, обладающее признаками  

относимости и допустимости.  

Ответчик устно заявил ходатайство о вызове в судебное заседание в качестве свидетеля ФИО5.  

Заявитель против вызова свидетеля возражает. 

Ходатайство о вызове в качестве свидетеля ФИО5 судом отклонено в связи с отсутствием необходимости в свидетельских показаниях.  

Ответчик заявил ходатайство об объявлении перерыва в судебном заседании или об отложении судебного заседания в связи с необходимостью ознакомления с представленными документами.  

Заявитель возражал против удовлетворения ходатайства. 

Судом ходатайство об объявлении перерыва в судебном заседании или об отложении судебного заседания отклонено, так как не приведены достаточные основания для его удовлетворения: с представленными доказательствами ответчик ознакомлен (оглашены судом), их объем является незначительным, а содержание не вызывает сложностей в восприятии. Суд также учитывает сокращенный процессуальный срок для рассмотрения дела об административном правонарушении.  

Заявитель требования поддержал. 

Ответчик возражал против удовлетворения требований. Пояснил, что доказательствами направления или передачи арбитражному управляющему документов по требованию о предоставлении информации, документов и материальных ценностей от 16.12.2021 не располагает. Ходатайствует о применении положений статьи 2.9 КоАП РФ.  

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Тверской области от 09.12.2021 по делу № А66-10266/2021 признано обоснованным заявление ФИО6 о признании ФИО3 несостоятельным (банкротом) признано обоснованным, в отношении ФИО3 введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим имуществом должника утвержден ФИО5.  

Решением от 10 июня 2022 года (резолютивная часть принята 08.06.2022) по указанному делу ФИО3 признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура реализации имущества гражданина сроком до 08.12.2022, финансовым управляющим имуществом должника утвержден ФИО5.  

Определением от 29.05.2024 финансовый управляющий ФИО5 отстранен от исполнения обязанностей финансового управляющего имуществом ФИО3. Этим же судебным актом финансовым управляющим ФИО3 утверждена ФИО4.  

Финансовым управляющим 16.12.2021 в адрес ФИО3 направлено требование о предоставлении информации, документов и материальных ценностей. Требование вручено ФИО3 25.01.2022. В добровольном порядке указанное требование финансового управляющего  

ФИО3 не исполнено. 

В арбитражный суд 19.04.2022 поступило ходатайство финансового  

управляющего ФИО5 об обязании ФИО3 предоставить  

финансовому управляющему ФИО5 сведения о составе своего  

имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств,  

кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина  

сведения, а именно надлежащим образом заверенные копии документов,  

поименованных в заявлении. 

Определением Арбитражного суда Тверской области от 31.05.2022  

заявление финансового управляющего ФИО5 удовлетворено; суд  

обязал должника ФИО3 передать финансовому управляющему  

ФИО5 сведения о составе своего имущества, месте нахождения  

этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие  

отношение к делу о банкротстве гражданина сведения, а именно надлежащим  

образом заверенные копии следующих документов: 

• Правоустанавливающие документы, подтверждающие права на недвижимое имущество, земельные участки, имеющиеся в наличии технические паспорта на недвижимое имущество;  

• Правоустанавливающие документы, подтверждающие права на движимое имущество, имеющиеся в наличии паспорта транспортных средств, иные документы на движимое имущество;  

• Сведения о наличии в собственности транспортных средств и местах их хранения с указанием адреса их нахождения;  

• Документы по распоряжению имуществом с 14.09.2018 по настоящее время;  

• Сведения о супруге (бывшем супруге) включая Ф.И.О., место и дату рождения, дату заключения (расторжения) брака, наличие детей, в том числе несовершеннолетних;  

 • Сведения о зарегистрированном за супругом (бывшим супругом) имуществе, включая дату регистрации его характеристиках и местоположении;  

• Сведения о распоряжении имуществом, зарегистрированном за супругом (бывшим супругом), в период с 14.09.2018 по настоящее время;  

• Сведения о разделе совместно нажитого имущества в судебном и внесудебном порядке. В случае наличия судебных разбирательств, все материалы по данным судебным спорам;  

• Сведения об истребовании имущества из чужого незаконного владения. В случаи наличия соответствующих судебных разбирательств, все материалы по данным судебным спорам;  

• Номера лицевых и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков за период с 14.09.2018 по настоящее время;  

• Сведения о наличии ценных бумаг, их местонахождении; 

• Наименование и адрес организаций, в которых Должник является  

учредителем (участником), сведения о доле участия. 

• Наименование и адрес организаций, в которых Должник  

трудоустроен, с указанием должности, размера должностного  

оклада, справки 2-НДФЛ за период с 14.09.2018 по настоящее  

время; 

• Сведения об обременении имущества обязательствами перед  

третьими лицами (аренда, залог, арест и т.п.); 

• Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество  

Должника (судебные споры, решения судов, действия судебных  

исполнителей, и т.п.); 

• Сведения о наличии к Должнику требований работников по  

выплате компенсаций за причинение вреда жизни или здоровью, а  

также компенсации морального вреда по состоянию на 14.09.2021; 

• Сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий  

и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому  

договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов  

интеллектуальной деятельности по состоянию на 14.09.2021; • Перечень и копии выданных доверенностей. 

По заявлению финансового управляющего 20.09.2022 возбуждено исполнительное производство № 125115/22/69038-ИП об истребовании у должника документов в рамках дела о банкротстве ФИО3  

В связи с поступлением заявления финансового управляющего ФИО4 Прокуратурой проведена проверка по факту неисполнения ФИО3 требований законодательства о несостоятельности (банкротстве).  

Постановлением Прокурора Московского района г.Твери от 13.11.2024 в отношении ФИО3 возбуждено производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.7 ст. 14.13 КоАП РФ. В соответствии с положениями ст.23.1 КоАП РФ материалы административного дела направлены для рассмотрения в арбитражный суд.  

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителей сторон, суд пришел к следующим выводам.  

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной  

ответственности.  

Частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.  

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве индивидуальных предпринимателей или граждан.  

Объективной стороной установленного правонарушения является невыполнение правил, применяемых в ходе осуществления процедур банкротства, предусмотренных Федеральным законом.  

В силу статьи 2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) финансовым управляющим является арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина.  

Общие права и обязанности арбитражного управляющего закреплены статьей 20.3 Закона о банкротстве.  

В соответствии с пунктом 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; в случае выявления признаков административных правонарушений и (или) преступлений сообщать о них в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; осуществлять иные установленные настоящим Законом функции.  

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества, проводить анализ финансового состояния гражданина.  

В силу пункта 7 той же статьи Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским  

картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.  

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлена обязанность гражданина предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.  

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.  

В нарушение пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве запрошенные финансовым управляющим в требовании от 16.12.2021 (получено ответчиком 25.01.2022 лично) документы и сведения ФИО3 в установленный названной нормой срок не представлены. Неисполнение обязанности представить сведения и документы финансовому управляющему подтверждено материалами дела, в том числе, требованием финансового управляющего о предоставлении информации, документов и материальных ценностей от 16.12.2021 с доказательством вручения ответчику, определением Арбитражного суда Тверской области от 31.05.2022 по делу № А66-10266/2021 об удовлетворении заявления финансового управляющего об истребовании документов и сведений, постановлением № 69038/22/335206 о возбуждении исполнительного производства от 20.09.2022, требованием судебного пристава-исполнителя от 11.04.2024 № 69038/24/144612 о предоставлении документов, подтверждающих исполнение судебного акта, постановлениями о назначении нового срока исполнения и о взыскании исполнительского сбора; ответчиком данные обстоятельства не опровергнуты. Доказательства передачи документов и сведений финансовому управляющему в материалы дела не представлены.  

При этом обстоятельства, на которые ссылается заявитель (документы, необходимые для рассмотрения дела о банкротстве, имелись в распоряжении суда и арбитражных управляющих; непредставление документов ответчиком не повлияло на ход процедуры банкротства) не исключают объективной стороны вмененного ответчику правонарушения, выражающейся в  

непредставлении им самим документов и сведений, запрошенных арбитражным управляющим.  

Таким образом, имеет место событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ.  

На основании части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.  

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.  

Обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности исполнения ответчиком требований законодательства, судом не установлено. Доказательств принятия ответчиком исчерпывающих мер, направленных на недопущение нарушений, не представлено. Следовательно, имеется вина ответчика в совершении административного правонарушения.  

При указанных обстоятельствах арбитражный суд приходит к выводу о наличии в деянии ФИО3 состава административного правонарушения, предусмотренного частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ.  

Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела в суде, вопреки доводам ответчика, не истек. Как следует из материалов дела, требование финансового управляющего о предоставлении информации, документов и материальных ценностей от 16.12.2021 вручено ФИО3 25.01.2022. Согласно положениям пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлен пятнадцатидневный срок исполнения обязанности гражданина предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения, исчисляющийся с даты получения требования об этом. Таким образом, с учетом даты вручения требования ответчику и срока на исполнение указанной обязанности, правонарушение совершено ФИО3 09.02.2022. В соответствии с положениями ст.4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к ответственности за нарушение законодательства о несостоятельности (банкротстве) составляет три года.  

Таким образом, на момент принятия судом настоящего решения срок давности привлечения ФИО3 к ответственности на основании ч.7 ст. 14.13 КоАП РФ, не истек.  

Существенных процессуальных нарушений, допущенных Прокуратурой при производстве по делу административном правонарушении, исключающих возможность привлечения ответчика к административной ответственности, судом не установлено.  

При таких обстоятельствах у суда имеются все основания для привлечения ФИО3 к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ.  

Санкция названной нормы предусматривает назначение наказания для граждан в виде предупреждения или наложения административного штрафа в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей.  

В данном случае ответчик не привлекался ранее к административной ответственности за совершение однородных правонарушений, при этом отсутствуют доказательства наличия обстоятельств, перечисленных в части 2 статьи 3.4 КоАП РФ. Таким образом, административным наказанием, подлежащим применению в данном случае, является предупреждение.  

Доводы ответчика о малозначительности допущенного им административного правонарушения и возможности применения в этой связи положений статьи 2.9 КоАП РФ судом отклоняются.  

В силу статьи 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.  

В пункте 17 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 и пункте 21 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2005 № 5 разъяснено, что если при рассмотрении дела будет установлена малозначительность совершенного административного правонарушения, судья на основании статьи 2.9 КоАП РФ вправе освободить виновное лицо от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.  

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя и формально содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.  

По смыслу ст. 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда или угрозой причинения вреда личности, обществу или государству, то есть административные органы обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.  

В данном случае нарушение носит длительный и непрекращающийся характер. Обязанность, возложенная на ответчика законом, не исполнена, несмотря на наличие соответствующего обязывающего судебного акта и возбуждение исполнительного производства.  

Указанное свидетельствует о пренебрежительном отношении ответчика к исполнению возложенных на него обязанностей, в чем и заключается общественная опасность деяния, исключающая возможность признания его малозначительным.  

Руководствуясь статьями 163, 167-170, 205-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Тверской области,  

РЕШИЛ:

Привлечь ФИО3, ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения - Казахстан, г.Караганда, зарегистрированного по адресу: 

<

...>, к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ, в виде предупреждения.  

Настоящее решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Вологда) в течение десяти дней со дня его принятия.  

Судья О.А. Басова