ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-120096/2021

20 октября 2022 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена     13 октября 2022 года

Постановление изготовлено в полном объеме  20 октября 2022 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Пивцаева Е.И.,

судей  Масенковой И.В., Семиглазова В.А.,

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем судебного заседания ФИО1, 

при участии:  

от истца: представитель ФИО2 по доверенности от 25.09.2019 (посредством сервиса «онлайн-заседание»);

от ответчика: представитель ФИО3 по доверенности от 11.05.2021;

от 3-го лица: не явился, извещен;

 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-28795/2022)  Банка ВТБ (публичное акционерное общество) на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.07.2022 по делу № А56-120096/2021 (судья                   Салтыкова С.С.), принятое

 

по иску общества с ограниченной ответственностью "РосИнтерСтрой"

к  Банку ВТБ (публичное акционерное общество)

3-е лицо:  Федеральное государственное унитарное предприятие "Главное военно-строительное управление №14"

о расторжении договора и обязании закрыть счет, перечислив остаток денежных средств на основной счет,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "РосИнтерСтрой" (ИНН 

<

***>, далее – истец, ООО "РосИнтерСтрой") обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к Банку ВТБ (публичное акционерное общество) (ОГРН 

<

***>, далее – ответчик, Банк) о расторжении договора и обязании закрыть счет, перечислив остаток денежных средств на основной счет.

В процессе рассмотрения настоящего дела от истца поступило уточнение к заявлению о расторжении договоров банковского счета и об обязании закрыть отдельные (специальные) счета, предназначенные для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу, в котором заявитель просит обязать Банк ВТБ (ПАО) расторгнуть договор банковского счета с ООО "РосИнтерСтрой" и закрыть счет ООО "РосИнтерСтрой" р/с № 

<

***> в Банк ВТБ (ПАО), а также об обязании Банк ВТБ (ПАО) перечислить денежные средства в сумме                                   294 197 руб. 38 коп. находящиеся на р/с ООО "РосИнтерСтрой" № 

<

***> в Банк ВТБ (ПАО) (из которых, денежные средства в размере 282 203 руб. 41 коп. перечислены на основании платежного поручения № 550968 от 18.12.2020 г., денежные средства в размере 8 644 руб.перечислены на основании платежного поручения от 18.12.2020 г., денежные средства в размере 3 349 руб. 97 коп. перечислены на основании платежного поручения № 389 от 23.04.2022г.) на основной счет ООО "РосИнтерСтрой" № 40702810126260000329 в АО "Альфа-Банк".

Уточнение приняты судом в порядке статьи 49 АПК РФ. 

Определением арбитражного суда от 11.05.2022 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено федеральное государственное унитарное предприятие «Главное военно-строительное управление №14».

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.07.2022 по настоящему делу договор банковского счета между Банком ВТБ (публичное акционерное общество) и ООО "РосИнтерСтрой" расторгнут.

Суд обязал Банк ВТБ (публичное акционерное общество)  закрыть счет ООО "РосИнтерСтрой" № 

<

***>, открытый в Банке ВТБ (публичное акционерное общество).

            Обязал Банк ВТБ (публичное акционерное общество) перечислить денежные средства в сумме 294 197 руб. 38 коп., находящиеся на расчетном счете                                      ООО "РосИнтерСтрой" № 

<

***>, открытом в Банке ВТБ (публичное акционерное общество), на основной счет ООО "РосИнтерСтрой"                      № 40702810126260000329, открытый в АО "Альфа-Банк" (БИК 044525593, к/с 30101810500000000207).

С Банка ВТБ (публичное акционерное общество) в доход федерального бюджета взыскано 6 000 руб. госпошлины за рассмотрение иска. 

Не согласившись с принятым решением, Банк обратился в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований.

В обосновании доводов жалобы её податель отмечает, что поскольку в Банк не было представлено уведомление об исполнении государственного контракта, то заявление о закрытии отдельного банковского счета не могло быт удовлетворено.

Кроме того, ответчик пояснил, что все действия Банка были совершены в строгом соответствии с действующим законодательством, нарушений допущено не было.

07.09.2022 в материалы дела поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором истец просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В судебном заседании 13.10.2022 представитель Банка доводы апелляционной жалобы поддержал, просил удовлетворить, представитель истца против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по основаниям, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу.

Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверены в апелляционном порядке. 

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Московской области от 21.01.2020 (резолютивная часть объявлена 21.01.2020) по делу № А41-39594/19 истец признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО4.

Конкурсным управляющим истца ФИО4 подано заявление в Банк ВТБ (ПАО) о расторжении договоров банковского счета и об обязании закрыть отдельные (специальные) счета, предназначенные для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу.

На имя ООО "РосИнтерСтрой" открыт счет № 40706810104800000887 в Банк ВТБ (ПАО), БИК 044525187, к/с 30101810700000000187 для расчетов по государственному контракту (ИГК 1517187391492090942000000).

Счет № 40706810104800000887 в Банк ВТБ (ПАО) был открыт для расчетов по государственному контракту (НТК 1517187391492090942000000)           во исполнение договора поставки №151718739149209094200000/146/ГУСДА/17.

В соответствии с п. 1.3 Договора поставки 151718739149209094200000/146/ГУСДА/17 от 31.07.2017, поставка осуществляется в целях исполнения государственного контракта от 23.12.2015 1517187391492090942000000 (при этом, сам контракт у ООО "РосИнтерСтрой" отсутствует, поскольку ООО "РосИнтерСтрой" являлся лишь поставщиком товара, который был необходим ФГУП ГУ СДА Минобороны России (позднее наименование изменено на ФГУП «Главное военно-строительное управление № 7») для исполнения заключенного последним контракта).

Согласно выписке из ЕГРЮЛ правопреемником федерального государственного унитарного предприятия «Главное военно-строительное управление № 7» стало федеральное государственное унитарное предприятие «Главное военно-строительное управление №14». 

Ни истцу, ни в суд федеральное государственное унитарное предприятие «Главное военно-строительное управление №14» не представило сведений о том, что соответствующий контракт является действующим, о наличии у истца каких-либо неисполненных обязательств по данному контракту.

При этом, истец утверждает об их отсутствии.

В свою очередь, на счет № 40706810104800000887 в Банк ВТБ (ПАО), БИК 044525187, к/с 30101810700000000187 поступили денежные средства на общую сумму 294 197,38 руб. несколькими платежами, а именно:

23.04.2020 - ООО "ЛИНОЛЕУМ.РУ" перечислило в пользу ООО "РосИнтерСтрой" денежные средства в размере 3349,97 руб. по платежному поручению №389 от 23.04.2020 с указанием в основании платежа на оплату по договору требование № (РИС)КП-51 от 22.03.2020. 

21.12.2020 - УФК по Краснодарскому краю (департамент финансов Администрации муниципального образования город Краснодар, МКУУПР.КОММУН.ХОЗ.И БЛАГОУСТ.» ЛС 923025061 перечислило в пользу                          ООО "РосИнтерСтрой" денежные средства в размере 8644,00 руб. по платежному поручению №550967 от 18.12.2020 с указанием в основании платежа на  оплату по решению арбитр.суда а32-13582/2017 от 10.08.2017г.исп.лист фс №019428 727 от 26.04.2018г. 

21.12.2020 - УФК по Краснодарскому краю (департамент финансов Администрации муниципального образования город Краснодар, МКУУПР.КОММУН.ХОЗ.И БЛАГОУСТ.» ЛС 923025061 перечислило в пользу ООО "РосИнтерСтрой" денежные средства в размере 282 203,41 руб. по платежному поручению №550968 от 18.12.2020  с указанием в основании платежа на оплату по решению арбитр.суда А32-13582/2017 от 10.08.2017г. исп.лист ФС №019428727 от 26.04.2018г. 

Истец указывает, что денежные средства были зачислены на указанный счет ошибочно ввиду того, что соответствующие лица не располагали сведениями о том, что данный счет истца является специальным; данные денежные средства никакого отношения к государственному контракту (ИГК 1517187391492090942000000) не имеют.

Так, согласно решению Арбитражного суда Краснодарского края от 10.08.2017 по делу № А32-13582/2017, задолженность у Муниципального казенного учреждения «Управление коммунального хозяйства и благоустройства» муниципального образования г. Краснодар перед ООО "РосИнтерСтрой" образовалась по муниципальному контракту № 60 А от 31.03.2015 и подтверждается вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Краснодарского края от 13.05.2016 по делу № A32-38254/2015.

Денежные средства в размере 3 349,97 руб. поступили на счет                            ООО "РосИнтерСтрой" в счет погашения задолженности, которая образовалась у "ЛИНОЛЕУМ.РУ" перед ООО "РосИнтерСтрой".

Также ООО "ЛИНОЛЕУМ.РУ" перечислило денежные средства истцу  по договору требование № (РИС)КП-51 от 22.03.2020,  а не в рамках государственного контракта (ИГК 1517187391492090942000000). 

29.04.2022 в адрес конкурсного управляющего ООО "РосИнтерСтрой" поступила выписка банка, согласно которой еще 12.02.2021 г. БАНК ВТБ (ПАО) изменил реквизиты специального счета ООО "РосИнтерСтрой" р./с                                     № 40706810104800000887 на р/с № 

<

***>.

Для расчетов в процедуре банкротства ООО "РосИнтерСтрой" используется основной счет №40702810126260000329 в АО "Альфа-Банк", БИК 044525593, к/с 30101810500000000207.

Поскольку Банк отказался перечислить остаток денежных средств со счета 

<

***> и закрыть данный счет, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Оценив собранные по делу доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ, суд первой инстанции пришел к выводу об обоснованности требований истца, в связи с чем, исковые требования удовлетворил в полном объеме.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, отзыве на нее, объяснениях представителей участвующих в деле лиц, апелляционная коллегия считает, что решение суда первой инстанции, подлежит  отмене по следующим основаниям.

В соответствии с п. 1 ст. 133 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан использовать только один счет должника в банке или иной кредитной организации (основной счет должника). Другие известные на момент открытия конкурсного производства, а также обнаруженные в ходе конкурсного производства счета должника в кредитных организациях подлежат закрытию конкурсным управляющим по мере их обнаружения. Остатки денежных средств должника с указанных счетов должны быть перечислены на основной счет должника.

В соответствии с частью 2 статьи 2 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе» положения федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, касающиеся предмета регулирования настоящего Федерального закона, применяются в части, не противоречащей настоящему Федеральному закону.

Под отдельным счетом понимается счет, открытый головному исполнителю, исполнителю в уполномоченном банке для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу в соответствии с условиями государственного контракта, каждого контракта, а также используемый для совершения операции, разрешенной в соответствии с пунктом 16 статьи 8.4 настоящего Федерального закона, после исключения такого банка из категории уполномоченных банков (п. 10 ст. 3 Закона о ГОЗ).

В силу части 2 статьи 8 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе»  исполнитель обязан:

- соблюдать режим использования отдельного счета, установлены настоящим Заказном (п. 5 ч. 2 ст. 8 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе»);

- предоставлять (после полного исполнения государственного контракта и получения соответствующего уведомления от уполномоченного банка) в уполномоченный банк заявление о закрытии отдельного счета, открытого для осуществления расчетов по контракту (п. 18 ч. 2 ст. 8 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе»).

В силу ч. 3 ст. 8 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе» запрещаются действия (бездействие) головного исполнителя, исполнителя, влекущие за собой необоснованное завышение цены на продукцию по государственному оборонному заказу, неисполнение или ненадлежащее исполнение государственного контракта, контракта, в том числе действия (бездействие), направленные на использование полученных по государственному контракту, контракту средств на цели, не связанные с выполнением государственного оборонного заказа.

В соответствии с ч. 2 ст. 8.2 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе» уполномоченный банк обязан:

- осуществлять мониторинг расчетов по государственному оборонному заказу в порядке, установленном настоящим Федеральным законом (п. 3 ч. 2 ст. 8.2 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе»);

- соблюдать установленный настоящим Федеральным законом режим использования отдельного счета и осуществлять контроль за его соблюдением (п. 6 ч. 2 ст. 8.2 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе»);

- уведомлять головного исполнителя, исполнителя о необходимости закрытия отдельного счета в связи с получением уведомления от государственного заказчика о полном исполнении государственного контракта (п. 9 ч. 2 ст. 8.2 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе»).

Режим использования отдельного счета предусматривает списание денежных средств только на отдельный счет, за исключением списания денежных средств с такого счета на иные банковские счета в целях, прямо предусмотренных в Законе о ГОЗ (п. 2 ч. 1 ст. 8.3 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе»). 

При этом в силу п. 15 ст. 8.4 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе» по отдельному счету не допускается совершение операций по списанию денежных средств на иные счета, открытые в кредитных организациях, в том числе в уполномоченных банках, за исключением следующих операций:

а) возврат зачисленных на отдельный счет денежных средств в связи с ошибкой плательщика либо кредитной организации, в том числе уполномоченного банка, при представлении владельцем отдельного счета заявления на возврат денежных средств на иной банковский счет, с которого указанные денежные средства поступили;

б) возврат собственных средств головного исполнителя, исполнителя на иной банковский счет, с которого указанные денежные средства поступили, в сумме, не превышающей ранее зачисленную на данный отдельный счет.

Согласно ч. 2 ст. 8.3 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе»  отдельные счета головного исполнителя, исполнителей подлежат закрытию головным исполнителем, исполнителями после получения уполномоченным банком от государственного заказчика уведомления об исполнении государственного контракта. На операции по списанию денежных средств с отдельного счета при его закрытии не распространяются требования, предусмотренные ч. 1 ст. 8.3 Закона о ГОЗ.

Так, в соответствии со статьями 8.3, 8.4 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе», закрытие отдельных счетов может быть исполнено в случаях отсутствия денежных средств на таких счетах либо при завершении государственных контрактов.

Порядок направления в уполномоченный банк уведомления о полном исполнении государственного контракта по государственному оборонному заказу, утвержден приказом Министра обороны Российской Федерации от 17.08.2017  № 501 (далее - Порядок).

В соответствии с пунктом 6 Порядка, представленное заказывающим органом военного управления Уведомление направляется в уполномоченный банк Департаментом финансового мониторинга государственного оборонного заказа Министерства обороны Российской Федерации.

Судом апелляционной инстанции установлено, что конкурсным управляющим ООО "РосИнтерСтрой" было направлено в Банк заявление о расторжении договора банковского счета, открытого в рамках государственного оборонного заказа и о перечислении остатки денежных средств, размещенных на счете, на основной счет должника-банкрота.

Банк в свою очередь разъяснил клиенту положения законодательства, согласно которым, отдельный банковский счет может быть закрыт в случае исполнения обязательств по государственному контракту и представления соответствующего уведомления в Банк.

Вместе с тем, материалы дела не содержат доказательств направления конкурсным управляющим в Банк уведомления об исполнении государственного контракта.

Допустимым доказательством, подтверждающим исполнение контракта, будут являться документы, подтверждающие исполнение обязательств, предусмотренных ч. 1 ст. 94 Федерального закона «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд».

Однако указанные документы истцом, в материалы дела  представлены не были, а соответственно, не доказано исполнение обязательств сторон по государственному контракту.

Таким образом, действия Банком были совершены в полном соответствии с Федеральным законом «О государственном оборонном заказе», поскольку доказательств исполнения Обществом государственного контракта, в целях которого был открыт специальный счет в Банке ВТБ, не представлено.

Выводы суда первой инстанции об отсутствии у истца обязательств перед государственным заказчиком, надлежащими доказательствами не подтверждены.

При этом довод истца о том, что денежные средства ошибочно поступили на спорный расчетный счет от контрагентов, ввиду того, что соответствующие лица не располагали сведениями о том, что данный счет является специальным и данные денежные средства никакого отношения к государственному контракту не имеют, подлежит отклонению судом апелляционной инстанции, так как исполнитель не может распоряжаться денежными средствами, находящимися на специальном расчетном счете, самостоятельно. Перечисление денежных средств возможно только по уведомлению государственного заказчика.

Так Закон об оборонном заказе предусматривает использование отдельных (специальных) банковских счетов, открываемых уполномоченными банками, для проведения расчетов между государственным заказчиком, головным исполнителем и исполнителями в рамках выполнения ими государственного оборонного заказа (статьи 7 и 8 названного Закона).

Согласно общему правилу, закрепленному в пункте 2 части 1 статьи 8.3, статье 8.4 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе», суть специального режима данных счетов заключается в том, что списание денежных средств с них допускается только на другие отдельные счета, открываемые в рамках исполнения государственного оборонного заказа, для осуществления выплат лицам, входящим в кооперацию головного исполнителя. Изъятия из данного правила перечислены в подпунктах "а" - "з" пункта 2 части 1 статьи 8.3 Закона об оборонном заказе и содержатся в перечне исключений, изложенных в статье 8.4 упомянутого Закона.

Пунктом 9 статьи 8.4 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе» установлен исполнительский иммунитет в отношении безналичных денежных средств, находящихся на особых счетах, согласно которому на эти средства запрещено обращать взыскание даже по требованиям, подтвержденным исполнительными документами (кроме трех видов исполнительных документов: о возмещении вреда, причиненного жизни и здоровью, о выплате выходных пособий и об оплате труда, о взыскании денежных средств в доход Российской Федерации).

Такое регулирование согласуется с положениями части 3 статьи 55 Конституции Российской Федерации, обусловлено особым характером отношений, связанных с обеспечением обороны страны и безопасности государства, и необходимостью сохранения ресурсов, выделенных из бюджета на эти цели.

В силу положений подпункта «а» пункта 15 статьи 8.4 Федерального Закона «О государственном оборонном заказе» по отдельному счету не допускается совершение следующих операций: списание денежных средств на иные счета, открытые в кредитных организациях, в том числе в уполномоченных банках, за исключением следующих операций: возврат зачисленных на отдельный счет денежных средств в связи с ошибкой плательщика либо кредитной организации, в том числе уполномоченного банка, при представлении владельцем отдельного счета заявления на возврат денежных средств на иной банковский счет, с которого указанные денежные средства поступили.

Фактически согласно Федерального Закона «О государственном оборонном заказе» организация, заключившая контракт в рамках государственного оборонного заказа, ограничивается в возможности свободно использовать полученные в связи с этим контрактом бюджетные ресурсы. Кредиторы такой организации, расчеты с которыми не относятся к числу операций, допускаемых частями 1 и 2 статьи 8.3, статьей 8.4 Закона об оборонном заказе, вступая в отношения с исполнителем в нормальном обороте (при отсутствии у него признаков банкротства), не могли иметь разумные ожидания относительно получения удовлетворения требований за счет средств, выделенных на государственный оборонный заказ. 

Последующее открытие в отношении исполнителя государственного оборонного заказа процедуры конкурсного производства не влечет за собой увеличение объема прав упомянутых кредиторов и не распространяет их притязания на обособленные целевые средства.

Это означает, что обособление денежных средств, поступивших в ходе исполнения государственного оборонного заказа и аккумулированных на особых счетах получателя, сохраняется и в процедурах банкротства последнего. К отношениям по ведению отдельных счетов подлежат применению специальные положения Закона об оборонном заказе, а не общие положения пункта 1 статьи 859 Гражданского кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 133 Закона о банкротстве (часть 2 статьи 2 Закона об оборонном заказе).

В данном случае риск удержания денежных средств на спорном счете вызван виной истца, который вследствие собственной неосмотрительности уведомил своих контрагентов, не связанных с исполнением государственного заказа, о ненадлежащем счете, поэтому риски, в связи с неверным указанием, возлагаются на истца. 

В данном случае Общество не лишено права обратиться в суд с самостоятельным иском к государственному заказчику по оборонному заказу об обязании направить в банк уведомление о прекращении обязательств между сторонами по государственному контракту, что будет основанием для закрытия счета в Банке. В данном случае, после закрытия счета, оставшиеся деньги могут быть перечислены  Банком на другие счета Общества.

В данном случае действия Банка строго соответствовали действующему законодательству, при таких обстоятельствах, оснований возлагать на Банк ответственность у суда первой инстанции не имелось, при том, что Банк рассматривал заявление истца о закрытии счета на основании представленных ему  документов.

При изложенных выше обстоятельствах, решение суда подлежит отмене с принятием нового судебного акта об отказе в удовлетворении исковых требований.

Расходы по государственной пошлине в соответствии со статьей  110 АПК РФ по иску и по апелляционной жалобе подлежат отнесению на истца.

В связи с удовлетворением апелляционной жалобы уплаченная ответчиком государственная пошлина за рассмотрение дела в суде апелляционной инстанции подлежит возмещению истцом.

Руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд 

 

постановил:

Решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 12.07.2022  по делу №  А56-120096/2021  отменить.

Принять новый судебный акт.

В удовлетворении исковых требований отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «РосИнтерСтрой» в пользу Банка ВТБ (публичное акционерное общество) 3 000 руб. расходов по оплате государственной пошлины по апелляционной жалобе.

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

Е.И. Пивцаев

Судьи

 

И.В. Масенкова

 В.А. Семиглазов