АРБИТРАЖНЫЙ СУД КИРОВСКОЙ ОБЛАСТИ

610017, г. Киров, ул. К.Либкнехта,102

 http://kirov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

 

Дело № А28-2966/2021

г. Киров

14 мая 2021 года

Арбитражный суд Кировской области в составе судьи Хлюпиной Н.П.

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, 

рассмотрев в судебном  заседании дело по заявлению Управления Федеральной службы судебных приставов по Кировской области (адрес: 610000, Россия, Кировская область, г. Киров, ул. Московская, д. 57)

о привлечении к административной ответственности по части 3 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях 

директора общества с ограниченной ответственностью «Центр помощи по взысканию задолженности» ФИО2 (610004, Россия, Кировская область, г.Киров)

при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя – ФИО3, по доверенности от 21.12.2020,

от ответчика – Татаринова М.С., по доверенности от 20.04.2021,

установил:

Управление Федеральной службы судебных приставов по Кировской области (далее – заявитель, Управление) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью «Центр помощи по взысканию задолженности» ФИО2 (далее – ответчик, ФИО2) к административной ответственности по части 3 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ). 

Ответчик в представленном отзыве требование не признает, указывает, что заявление о внесении изменений и копия заключенного 04.12.2020 договора страхования были своевременно переданы в Управление. 

Заслушав пояснения представителей сторон, изучив материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

ООО «Центр помощи по взысканию задолженностей» включено в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности.

04.12.2020 ООО «Центр помощи по взысканию задолженностей» заключило с АО «АльфаСтрахование» договор страхования ответственности коллектора за причинение убытков должнику при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности. Страховая премия в соответствии с условиями договора  перечислена страховщику 10.12.2020, что подтверждается платежным поручением № 1234. Страховая сумма по договору составляет 10 000 000 рублей 00 копеек. Период страхования с 04 декабря 2020 года по 03 декабря 2021 года.

Директором ФИО2 подписано заявление о внесении изменений в сведения, содержащиеся в государственном реестре юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, которым он подтвердил соответствие юридического лица требованиям, установленным подпунктами 5, 10 и 11 части 1 статьи 13 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и по внесению изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (Далее – Закон № 230-ФЗ). К заявлению приложена копия договора страхования от 04.12.2020, копия полиса, платежного поручения от 10.12.2020.

Ответчиком представлены пояснения, что заявление от 08.12.2020 исх. № 7158 с приложениями 09.12.2020 были переданы в Управление путем помещения их в ящик для корреспонденции.

Заявителем представлена копия заявления директора ФИО2 с приложениями с нанесенным штрих-кодом, согласно которому заявление поступило в Управление 29.12.2020. ФИО2 не оспаривает данный факт, но полагает, что 29.12.2020 он повторно представил ранее поданное 09.12.2020 заявление. При этом судом установлено, что копия заявления, поданная 29.12.2020,  отличается по содержанию от копии заявления, представленной представителем ответчика – адвокатом Татариновым М.С. -  вместе с поступившим в суд 11.05.2021 возражением на заявление о привлечении к административной ответственности.  

15.01.2021 Управлением по результатам рассмотрения заявления и приложенных к нему копий договора страхования, полиса, платежного поручения  принято решение о внесении изменений в сведения, содержащиеся в государственном реестре юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, в части указания страховщика и периода действия договора с 04.12.2020 по 03.12.2021.

04.03.2021 по факту нарушения предусмотренного абзацем вторым пункта 2 Перечня документов и сведений, предоставляемых юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, утвержденного приказом ФССП России от 28.12.2016 № 826, трехдневного срока представления копии договора страхования, заключенного в связи с прекращением действия договора, сведения о котором включены в государственный реестр, в отношении директора  ООО «Центр помощи по взысканию задолженности» ФИО2 составлен протокол об административном правонарушении по части 3 статьи 14.57 КоАП РФ. 

В порядке статьи 23.1 КоАП РФ материалы дела об административном правонарушении с заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности направлены в Арбитражный суд Кировской области для рассмотрения по существу. 

Обстоятельства дела позволяют суду прийти к следующим выводам.  

Частью 3 статьи 14.57 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за  нарушение лицом, являющимся учредителем (участником), членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом юридического лица, включенного в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, требований и ограничений, установленных в отношении указанных лиц законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективную сторону состава правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.57 КоАП РФ, образуют действия (бездействие)  лица, являющегося единоличным исполнительным органом юридического лица, включенного в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, по несоблюдению предусмотренных законом требований и ограничений, установленных в отношении юридического лица, его учредителей (участников), членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа юридического лица.

Статьей 13 Закона № 230-ФЗ установлены требования к юридическому лицу, осуществляющему деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенному в государственный реестр, его учредителям (участникам), органам и работникам. 

Юридическим лицом, осуществляющим деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенным в государственный реестр, может являться только лицо, государственная регистрация которого осуществлена в установленном порядке на территории Российской Федерации: 1) зарегистрированное в форме хозяйственного общества; 2) учредительные документы которого содержат указание на осуществление юридическим лицом деятельности по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности; 3) размер чистых активов которого, рассчитанный на основании бухгалтерской (финансовой) отчетности на последнюю отчетную дату, составляет не менее десяти миллионов рублей; 4) заключившее договор обязательного страхования ответственности за причинение убытков должнику при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности со страховой суммой не менее десяти миллионов рублей в год; 5) в отношении которого не принято решение о ликвидации или о введении процедуры, применяемой в деле о банкротстве; 6) обладающее оборудованием, программным обеспечением, соответствующим требованиям, установленным уполномоченным органом; 7) владеющее сайтом в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат этому юридическому лицу; 8) включенное в реестр операторов, осуществляющих обработку персональных данных, в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных"; 9) которое в течение трех предшествующих лет не исключалось из государственного реестра (за исключением случаев добровольного исключения по заявлению юридического лица); 10) которое не имеет денежного обязательства, не исполненного в течение более тридцати рабочих дней со дня вступления в законную силу судебного акта о взыскании просроченной задолженности; 11) учредители (участники), члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, единоличный исполнительный орган которого соответствуют требованиям, предусмотренным частями 2 - 3 настоящей статьи, и работники которого соответствуют требованиям, предусмотренным частью 4 настоящей статьи.

Контроль за соблюдением указанных в статье 13 Закона № 230-ФЗ требований осуществляет Управление, на которое в соответствии со статьей 14 Закона № 230-ФЗ возложены полномочия по ведению государственного реестра, в том числе внесению сведений о юридическом лице в государственный реестр и изменению таких сведений, а также исключению сведений о юридическом лице из государственного реестра в соответствии с настоящим Федеральным законом и установленным уполномоченным органом порядком ведения государственного реестра

Как следует из заявления, Управление указывает на необходимость соблюдения требования пункта 4 части 1 статьи 13 Закона № 230-ФЗ – юридическое лицо, осуществляющее деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенное в государственный реестр, должно заключить договор обязательного страхования ответственности за причинение убытков должнику при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности со страховой суммой не менее десяти миллионов рублей в год.

В соответствии со статьей 12 Закона № 230-ФЗ сведения о юридическом лице, соответствующем требованиям, установленным настоящим Федеральным законом, вносятся в государственный реестр на основании представленных таким юридическим лицом документов, включая  копию договора обязательного страхования ответственности за причинение убытков должнику при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности.

04.12.2020 ООО «Центр помощи по взысканию задолженности» заключило договор страхования с АО «АльфаСтрахование» на период с 04.12.2020 по 03.12.2021 со страховой суммой 10 000 000 рублей в связи с прекращением действия ранее заключенного с ООО «Зетта Страхование» договором от 04.12.2019.

29.12.2020 копия указанного договора вместе с заявлением о внесении изменений в реестр поступили в Управление. Довод ФИО2 о том, что они были представлены в Управление 09.12.2020, отклоняется как противоречащий представленным доказательствам: к заявлению приложено платежное поручение, которое обработано банком 10.12.2020. Соответственно, содержание данного приложения к заявлению свидетельствует о том, что в Управление такое заявление могло быть подано только после 10.12.2020 (т.е. 29.12.2020).

В соответствии со статьей 15 Закона № 230-ФЗ во внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр может быть отказано по следующим основаниям: 1) несоответствие информации и документов, представленных в уполномоченный орган для внесения в государственный реестр, требованиям настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов; 2) представление неполного комплекта документов, предусмотренных настоящим Федеральным законом и необходимых для внесения в государственный реестр, либо документов, содержащих недостоверную информацию; 3) несоответствие юридического лица, его органов, учредителей (участников) или работников требованиям настоящего Федерального закона; 4) наличие в государственном реестре полного и (или) сокращенного наименования (фирменного наименования), совпадающего с полным и (или) сокращенным наименованием (фирменным наименованием) заявителя или сходного с ним до степени смешения, при условии, что такие сведения были внесены в единый государственный реестр юридических лиц ранее сведений о заявителе; 5) наличие в полном и (или) сокращенном наименовании (фирменном наименовании) заявителя сходства с полным и (или) сокращенным наименованием органа государственной власти.

Из указанной нормы следует, что, рассматривая заявление о внесении изменений в реестр,  Управление обязано было  проверить его на наличие такого основания для отказа как несоответствие юридического лица, его органов, учредителей (участников) или работников требованиям настоящего Федерального закона.

В материалы дела представлено решение Управления от 15.01.2021, из которого следует, что оснований для отказа не установлено, все представленные 29.12.2020 документы оформлены в соответствии с установленными требованиями.

Довод заявителя о том, что документы, подтверждающие соответствие юридического лица требованиям пункта 4 части 1 статьи 13 Закона № 230-ФЗ, представлены с нарушением срока, установленного приказом ФССП России от 28.12.2016 № 826 «Об утверждении формы отчета о деятельности по возврату просроченной задолженности, перечня документов и сведений, представляемых юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, а также сроков и периодичности их представления», сам по себе не свидетельствует о несоответствии юридического лица требованиям статьи 13 Закона № 230-ФЗ (что образует объективную сторону состава административного правонарушения по части 3 статьи 14.57 КоАП РФ) на момент, указанный заявителем – 10.12.2020, поскольку последующая проверка договора страхования от 04.12.2020 подтвердила, что на момент 10.12.2020 юридическое лицо соответствовало: на основании решения от 15.01.2021 Управление само внесло сведения о договоре в реестр – указать «АО «АльфаСтрахование», период действия договора с 04.12.2020 по 03.12.2021». Момент внесения указанных сведений в государственный реестр не меняет момента заключения договора. Соответственно, доказательств в подтверждение довода о наличии 10.12.2020 бездействия директора ФИО2, выразившегося в  непринятии мер для соблюдения установленного законом требования о наличии у ООО «Центр помощи по взысканию задолженности», включенного в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности,  договора обязательного страхования ответственности за причинение убытков должнику при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности со страховой суммой не менее десяти миллионов рублей в год, в материалах дела не имеется, событие административного правонарушения по части 3 статьи 14.57 КоАП РФ заявителем не доказано. 

Выявленное Управлением 29.12.2020 нарушение срока представления копии свидетельствует о неисполнении юридическим лицом – ООО «Центр помощи по взысканию задолженности» -  иных положений Закона № 230-ФЗ.

Статьей 17 Закона № 230-ФЗ установлены обязанности юридического лица, осуществляющего деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенного в государственный реестр. Из указанной статьи следует, что  наряду с обязанностью соответствовать требованиям, предусмотренным статьей 13 настоящего Федерального закона (пункт 1 части 1 статьи 17), юридическое лицо, осуществляющее деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенное в государственный реестр, обязано представлять в уполномоченный орган отчет о деятельности по возврату просроченной задолженности, а также документы и сведения, перечень которых определяется уполномоченным органом. Формы, сроки и периодичность представления указанных документов определяются уполномоченным органом (пункт 7 части 1 статьи 17). Данное нарушение посягает на установленный порядок внесения сведений в государственный реестр, который является общедоступным публичным информационным ресурсом. Соответственно, установление сроков представления документов, сроков рассмотрения представленных документов направлено на обеспечение достоверности сведений, находящихся в этом ресурсе. Поэтому обязанность юридического лица по своевременному представлению документов является условием соблюдения требований, предъявляемых к государственному реестру, и условием осуществления полномочий Управления по его ведению.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд не усматривает оснований для удовлетворения требования  Управления Федеральной службы судебных приставов по Кировской области о привлечении ФИО2 к административной ответственности по части 3 статьи 14.57 КоАП РФ в связи с неправильной квалификацией выявленного правонарушения.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

в удовлетворении требования Управления Федеральной службы судебных приставов по Кировской области (адрес: 610000, Россия, 

<

...>) отказать.

Решение может быть обжаловано во Второй арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия. 

Решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в двухмесячный срок со дня вступления в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы. 

Жалобы подаются через Арбитражный суд Кировской области.

Вступившее в законную силу решение по делу о привлечении к административной ответственности может быть пересмотрено Верховным Судом Российской Федерации в соответствии с правилами, установленными Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Судья                                                                                       Н.П.Хлюпина