АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А60-33856/2018

10 сентября 2018 года

г. Екатеринбург

 

Резолютивная часть решения объявлена 07 сентября 2018 года 

Полный текст решения изготовлен 10 сентября 2018 года.

 

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Ю.А.Журавлева, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению Прокурора Верх-Исетского района г. Екатеринбурга к руководителю ООО  ЧОО "Ланцелот" ФИО2 о привлечении к административной ответственности, 

при участии в судебном заседании:

от заявителя – ФИО3, представитель и.о. прокурора Верх-Исетского района г.Екатеринбурга по доверенности от 04.09.2018.

Лица, участвующие в деле, о времени  и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицу, участвующему в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду, ходатайств не заявлено.

 

Прокурор Верх-Исетского района г. Екатеринбурга 13.06.2018г. обратился в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о привлечении руководителя ООО ЧОО «Ланцелот» ФИО2 к административной ответственности на основании ч.1 ст. 14.13 Кодекса об административных правонарушениях

Определением от 20.06.2018 заявление принято к производству, предварительное судебное заседание назначено на 26.07.208г.

Определением суда от 27.07.2018г. дело назначено к судебному разбирательству на 09.08.2018г. Заявителю предложено обосновать возможность применения ч.1 ст. 14.13 КОАП в отношении лица, не являющегося должником, либо руководителем должника, ФИО2 представить отзыв.

В судебном заседании 09.08.2018 судом установлено, что требования суда, изложенные в определении от 27.07.2018г., сторонами не исполнено, считает необходимым отложить судебное разбирательство.

Определением суда от 09.08.2018 судебное разбирательство отложено на 07.09.2018.

06.09.2018 в арбитражный суд от ФИО2 поступил отзыв на заявление, просит отказать в удовлетворении заявления о привлечении его к административной ответственности по части 1 статьи 14.13. КоАП РФ.

В настоящем судебном заседании представитель Прокурора Верх-Исетского района г. Екатеринбурга заявил ходатайство об уточнении требований, просит привлечь к административной ответственности руководителя ООО ЧОО «Ланцелот» ФИО2 за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.  

Уточнение заявления принято судом к рассмотрению в порядке ст. 49 АПК РФ.

Заслушав представителя заявителя, рассмотрев материалы дела, суд  

 

УСТАНОВИЛ:

Прокуратурой Верх-Исетского района г. Екатеринбурга проведена проверка на основании обращения финансового управляющего ФИО4 о неисполнении требований законодательства о несостоятельности (банкротства) со стороны должника ФИО5, а также ФИО6, руководителями ЗАО Группа Компаний «Ланцелот» ФИО7, ООО ЧОО «Ланцелот» ФИО2, ООО ЧОО «Ланцелот-Охрана»              ФИО7, ООО «Ланцелотсервис» ФИО8

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 21.06.2016 по делу № А60-49820/2016 ФИО5 признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Свердловской области от 03.10.2017 по делу № А60-49820/2016 суд обязал руководителей ООО ЧОО «Ланцелот - Охрана», ООО ЧОП «Ланцелот - Охрана», ООО ЧОО «Ланцелот», ООО «Ланцелот Сервис», ООО ЧОО «Ланцелот Ек», ООО «Уральская лаборатория судебных экспертиз» передать финансовому управляющему ФИО4 копии следующих документов в срок до 25.10.2017:

1)      Учредительные документы (устав, учредительный договор,

свидетельство ИНН, свидетельство ОГРН) с изменениями;

2)      Приказ о назначении директора;

3)      Решение (протокол) учредителей о назначении директора;

4)      Решение о создании;

5)      Штатное расписание или иные документы о численности работников, а также сведения о начислении им заработной платы;

6)      Бухгалтерскую программу 1С по бух.учету и начислению заработной платы за период с 2013г., а при отсутствии электронного носителя, следующую информацию в бумажном виде:

7)      Книга продаж и Книга покупок поквартально

8)      Ведомости по начислению заработной платы

9)      Банковские выписки по всем р/счетам и кассовые документы

10)    Авансовые отчеты

11)    Оборотно-сальдовые ведомости по состоянию на последнюю дату каждого квартала за период с 2013 г. в целом по предприятию и по каждому счету и субсчету в отдельности (а именно по счетам бухгалтерского учета: 01, 02, 03, 04, 05, 07, 08, 10, 20, 25, 26, 40, 41, 43, 44, 45, 50, 51, 57, 58, 60, 62, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 73, 75, 76, 80, 84, 86, 90, 91, 97, 99).

12)    Карточки по всем вышеперечисленным счетам бух. учета поквартально.

13)    Анализ по вышеперечисленным счетам бух. учета помесячно

14)    Главную книгу за 2013-2016 год.

15)    Сданную в ИФНС Бухгалтерскую и налоговую отчетность за 2013- 2016 год поквартально.

16)    Сданную отчетность в Пенсионный Фонд и ФСС за 2013-2016 год.

17)    Выписку из ЕГРЮЛ

18)    Сведения об имуществе (ПТС, ПСМ, перечни имущества и др.);

19)    Документы, подтверждающие права на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт

20)    Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года)

21)    Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям

22)    Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов

23)    Расшифровка краткосрочных финансовых вложений

24)    Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике

25)    Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам

26)    Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности на текущий момент с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения

27)    Внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем)

28)    Протоколы собраний руководящих органов за период с 2013 г.;

29)    Приказы и распоряжения директора за период с 2013 г.

30)    Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах

деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года

31)    Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми

юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года

32)    Номера расчетного и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков

33)    Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.)

34)    Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией)

35)    Лицензии

36)    Сертификаты

37)    Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки

38)    Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы

39)    Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.)

40)    Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.

41)    Сведения о внутренней структуре, перечень структурных подразделений, филиалов и представительств

42)    Сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих

43)    Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей

44)    Сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Из текста указанного определения следует, что ФИО4 в целях реализации прав и обязанностей финансового управляющего и надлежащего ведения процедуры реализации имущества направляла в адрес указанных обществ запросы о предоставлении сведений и документов об имуществе ФИО5, его имущественных правах и обязанностях в качестве учредителя данных организаций. 30.01.2017 от указанных обществ получен ответ на запрос, которым в предоставлении сведений отказано.

На повторный запрос от ООО ЧОО «Ланцелот - Охрана», ООО ЧОП «Ланцелот - Охрана», ООО ЧОО «Ланцелот», ООО «Ланцелот Сервис», ООО ЧОО «Ланцелот Ек», ООО «Уральская лаборатория судебных экспертиз» ответа не получено.

На дату введения процедуры реализации имущества ФИО5 руководителем ООО ЧОО «Ланцелот» являлся ФИО2.

Согласно ответа Пенсионного фонда РФ № 11-6766 от 19.04.2018 ФИО5 после 26.12.2015 в течение 2016 и 2017 гг. получал заработную плату в ООО «Ланцелотсервис», ООО ЧОО «Ланцелот-Охрана», ЗАО Группа Компаний «Ланцелот» и ООО ЧОО «Ланцелот».

Прокуратурой Верх-Исетского района г. Екатеринбурга проведена проверка по факту нарушения бывшим руководителем ООО ЧОО «Ланцелот» ФИО2 законодательства о несостоятельности (банкротстве).

На момент проведения проверки, обязанность по передаче документации и сведений бывшим руководителем ООО ЧОО «Ланцелот» ФИО2 финансовому управляющему имуществом гражданина ФИО5 не исполнена.

Заместителем прокурора Верх-Исетского района г.Екатеринбурга Ю.Р.Гисматулина, 22.05.2018 на основании ст. 22, п.2 ст. 25  Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации», ст. 25.11, ст.ст. 23.1, 28.4 КоАП РФ в отношении ФИО2 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ.

Дата совершения правонарушения – день обнаружения административного правонарушения – 22.05.2018.

Местом совершения правонарушения является место регистрации ООО ЧОО «Ланцелот-Охрана»: 

<

...>.

Для привлечения ответчика к административной ответственности в соответствии со ст.ст. 23.1 и 28.8 КоАП РФ заявитель направил заявление в арбитражный суд.

В судебном заседании представитель заявителя пояснил, что на момент составления протокола об административном правонарушении ФИО2 являлся директором ООО ЧОО «Ланцелот», что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ по состоянию на 22.05.2018.   

В связи с тем, что в настоящий момент ФИО2 не является директором ООО ЧОО «Ланцелот», заявитель просит переквалифицировать дело об административном правонарушении с ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ на ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ. 

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года. 

Объективная сторона правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, состоит в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации. 

В соответствии с п.1 ст. 20.3, п. 7 ст. 213.9 Федерального закона «О несостоятельности   (банкротстве)»   финансовый   управляющий   вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Сведения, составляющие личную, коммерческую, служебную, банковскую, иную охраняемую законом тайну, предоставляются финансовому управляющему в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами (п. 10 ст. 213.9 Закона о банкротстве). Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления предоставляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Из материалов дела следует, что на момент вынесения определения суда от 03.10.2017 по делу №А60-49820/2015 об истребовании документов, руководителем ООО ЧОО «Ланцелот» являлся ФИО2.

Кроме того, определением Арбитражного суда Свердловской области от 26.12.2017 по делу №А60-49820/2015 заявление финансового управляющего ФИО4 о присуждении судебной неустойки удовлетворено. С ФИО2 взыскана как руководителя ООО ЧОО «Ланцелот» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в пользу конкурсной массы ФИО5 судебная неустойка в связи с неисполнением судебного акта в размере 10 000,00 руб. за каждый день просрочки до момента фактического исполнения определения Арбитражного суда Свердловской области от 03.10.2017 по делу № А60-49820/2015.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 16.04.2018 по делу №А60-49820/2015 в удовлетворении заявления ООО ЧОО «Ланцелот-Охрана» (ИНН 

<

***>), ООО ЧОО «Ланцелот ЕК» (ИНН 

<

***>), ООО ЧОП «Ланцелот-Охрана» (ИНН 

<

***>), в лице директора ФИО7 об отсрочке исполнения определения об истребовании доказательств отказано. 

Указанным судебном актом установлено, что доказательств передачи хотя бы части документов в период с октября 2017г. до 05.03.2018г. в материалах дела не имеется. 

Таким образом, ФИО2, в период исполнения обязанностей  руководителя ООО ЧОО «Ланцелот-Охрана», не исполнил определение арбитражного суда от 03.10.2017 по делу №А60-49820/2015, и не передал истребованные документы и информацию финансовому управляющему имуществом гражданина ФИО5. 

На основании вышеизложенного суд пришел к выводу о наличии в действиях (бездействии) ФИО2 события административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

На основании ч. 1 ст. 1.5, ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Лицо подлежит административной ответственности за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии со статьей 26.1 КоАП РФ одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

Вина лица, привлекаемого к административной ответственности, в совершении правонарушения установлена в форме неосторожности и заключается в том, что у него имелась возможность для соблюдения требований законодательства о банкротстве, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В материалы дела не представлены доказательства, подтверждающие отсутствие у ФИО2 реальной возможности выполнить установленные законодательством требования.

Срок привлечения к административной ответственности в настоящее время не истек, поскольку согласно ст. 4.5 КоАП РФ, постановление по делу об административном правонарушении за нарушение законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), не может быть вынесено по истечении трех лет со дня совершения административного правонарушения.

Содержание постановления о возбуждении дела об административном правонарушении соответствует требованиям, установленным ст. 28.2 КоАП РФ.          Обстоятельств, исключающих административную ответственность, судом не установлено. 

Принимая во внимание вышеизложенное, суд полагает, что заявителем доказано и материалами дела подтверждено наличие в действиях бывшего руководителя ООО ЧОО «Ланцелот-Охрана» ФИО2 состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии со ст.4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с учетом оценки имеющихся в деле доказательств, характера совершенного ФИО2 правонарушения, его вины, суд находит справедливой и обоснованной, соразмерной совершенному деянию меру административного наказания в виде наложения административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Руководствуясь ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

 

РЕШИЛ:

1. Заявленные требования удовлетворить.

2. Привлечь руководителя ООО ЧОО «Ланцелот» ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения – р.п. Усть-Донецк Ростовской области, адрес: ХМАО-Югра, 

<

...>), к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения штрафа в размере 40 000 рублей.

Согласно ст. 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда.

Уплата штрафа должна быть произведена по следующим реквизитам:

Код бюджетной классификации 41511690010016000140

Наименование получателя:

УФК по Свердловской области (Прокуратура Свердловской области) 

ИНН: 

<

***> 

КПП: 665801001

Расчетный счет: 

<

***>

БИК: 046577001

Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду.

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

4. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции. 

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

5. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

 

Судья                                                                          Ю.А. Журавлев