АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

ЦЕНТРАЛЬНОГО ОКРУГА 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 кассационной инстанции по проверке законности и обоснованности судебных актов арбитражных судов, 

вступивших в законную силу

Дело № А83-1440/2016

г. Калуга

28 февраля 2024 года

Резолютивная часть постановления оглашена 20 февраля 2024 года Постановление изготовлено в полном объеме 28 февраля 2024 года 

Арбитражный суд Центрального округа в составе: 

председательствующего Нарусова М.М.,  судей Егоровой Т.В.,  

 Чудиновой В.А.,  

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационные жалобы ФИО1, ФИО2 и ФИО3 на решение Арбитражного суда Республики Крым от 17.11.2016 и  постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 23.03.2017 по  делу № А83-1440/2016,  

УСТАНОВИЛ:

ФИО4 обратился в Арбитражный суд Республики  Крым с исковым заявлением к ФИО2, ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9,  ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14,  ФИО15, ФИО3 о признании  недействительными (притворными): договора дарения акций 307 700 голосующих  акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат» номинальной и рыночной стоимостью 715  925,00 гривен Украины от 08.05.2014, удостоверенного нотариусом Новороссийского  нотариального округа ФИО16, зарегистрированного в реестре за № 2-3-1117,  заключенного между ФИО5 и ФИО2; договора купли- продажи 307 700 голосующих акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат», номинальной  стоимостью 76 925,00 гривен Украины от 24.06.2014 № 2406/14БВ-2/2406/14БД-1,  заключенного между ФИО6 и ФИО2; договора купли-продажи  610 000 голосующих акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат», номинальной  стоимостью 152 500,00 гривен Украины, от 24.06.2014 № 2406/14БВ-3/2406/14 БД-1,  

заключенного между ФИО7 и ФИО2; договора купли-продажи 615 000  голосующих акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат», номинальной стоимостью  153 750,00 гривен Украины от 24.06.2014 № 2406/14БВ-10/2406/14БД-1, заключенного  между ФИО8 и ФИО2; договора купли-продажи 610 000  голосующих акций ЧАО Керченский рыбокомбинат», номинальной стоимостью  152 500,00 гривен Украины от 24.06.2014 № 2406/14БВ-4/2406/14БД-1, заключенного  между ФИО9 и ФИО2; договора купли-продажи 598 816  голосующих акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат», номинальной стоимостью 149  704, 300 гривен Украины от 24.06.2014 № 2406/14БB-5/246/14БД»-1, заключенного  между ФИО10 и ФИО2; договора купли-продажи 558 633  голосующих акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат», номинальной стоимостью 139  658,25 гривен Украины от 24.06.2014 № 2406/14БВ-6/2406/14БД-1, заключенного  между ФИО11 и ФИО2; договора купли-продажи 296 736  голосующих акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат», номинальной стоимостью 74  184,00 гривен Украины от 24.06.2014 № 2406/14БВ-7/2406/14-БД-1, заключенного  между ФИО12 и ФИО2; договора купли-продажи 456 053  голосующих акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат», номинальной стоимостью 114  013,25 гривен Украины от 24.06.2014 № 2406/14БВ-8Д406/14БД-1, заключенного  между ФИО13 и ФИО2; договора купли-продажи 615 000  голосующих акции ЧАО «Керченский рыбокомбинат», номинальной стоимостью 153  750,00 гривен Украины от 24.06.2014 № 2406/14БВ-9/2406/34БД-1, заключенного  между Хребет В.Г. и ФИО2; о переводе с ФИО2 на ФИО4 прав и обязанностей покупателя: 307 700 голосующих акций ЧАО «Керченский  рыбокомбинат» по договору дарения акций от 08.05.2014, удостоверенному  нотариусом Новороссийского нотариального округа ФИО16,  зарегистрированному в реестре за № 2-3-1117, заключенному между ФИО5 и ФИО2; 307 700 голосующих акций ЧАО «Керченский  рыбокомбинат» по договору купли-продажи от 24.06.2014 № 2406/14БВ-2/2406/14БД- 1, заключенному между ФИО6 и ФИО2; 610 000 голосующих  акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат» по договору купли-продажи от 24.06.2014   № 2406/14БВ-3/2406/14БД-1, заключенному между ФИО7 и ФИО2; 615  000 голосующих акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат» по договору купли-продажи от 24.06.2014 № 2406/14БВ-10/2406/14БД-1, заключенному между  ФИО8 и ФИО2; 610 000 голосующих акций ЧАО «Керченский  рыбокомбинат» по договору купли-продажи от 24.06.2014 № 24О6/14БВ-4/2406/14БД,  заключенному между ФИО9 и ФИО2; 598 816 голосующих  акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат» по договору купли-продажи от 24.06.2014   № 2406/14БВ-5/2406/14БД-1, заключенному между ФИО10 и ФИО2; 558 633 голосующих акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат» по договору  купли-продажи от 24.06.2014 № 2406/14БВ-6/2406/14БД-1, заключенному между  ФИО11 и ФИО2; 296 736 голосующих акций ЧАО «Керченский  рыбокомбинат» по договору купли-продажи от 24.06.2014 № 2406/14БВ-7/2406/14БД- 1, заключенному между ФИО12 и ФИО2; 456 053 голосующих  акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат» по договору купли-продажи от 24.06.2014   № 2406/14БВ-8/2406/14БД-1, заключенному между ФИО13 и ФИО2; 615 000 голосующих акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат» по договору  купли-продажи от 24.06.2014 № 2406/14БВ-9/2406/14БД-1, заключенному между  Хребет В.Г. и ФИО2, как по единому договору купли-продажи ценных  

бумаг по их номинальной цене 0,25 гривен Украины за одну акцию, а всего за 1 243  859,50 гривен Украины за 4 975 638 акций, определив для оплаты сумму в рублях РФ  по курсу, установленному ЦБ РФ; а также об истребовании из владения ФИО3 в  пользу ФИО4 4 975 638 обыкновенных именных акций Акционерного  общества «Керченский рыбокомбинат» (государственный номер выпуска: 1-01-50458- А), с учетом уточнения заявленных исковых требований, в порядке ст.49 АПК РФ.  

Решением Арбитражного суда Республики Крым от 17.11.2016, оставленным  без изменения постановлением Двадцать первого арбитражного апелляционного суда  от 23.03.2017 заявленные исковые требования удовлетворены в части признания  недействительными (притворными) договора дарения акций от 08.05.2014,  заключенного между ФИО5 и ФИО2, договоров купли-продажи акций от 24.06.2014 заключенных между ФИО6, ФИО7,  ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, Хребет В.Г. и ФИО2, в части перевода с  ФИО2 на ФИО4 прав и обязанностей покупателя в общем  количестве 4 975 638 акций по вышеуказанным договорам, в остальной части иск  оставлен без удовлетворения.  

Постановлением Арбитражного суда Центрального округа от 03.07.2017  решение Арбитражного суда Республики Крым от 17.11.2016 и постановление  Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 23.03.2017 в части  признания недействительными (притворными): договора дарения 307700 голосующих  акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат», номинальной и рыночной стоимостью  76925,00 гривен Украины от 08.05.2014, удостоверенного нотариусом  Новороссийского нотариального округа ФИО16, зарегистрированного в  реестре за № 2-3-1117, заключенного между ФИО5 и ФИО2;  договора купли-продажи 307700 голосующих акций ЧАО «Керченский  рыбокомбинат» номинальной стоимостью 76925,00 гривен Украины от 24.06.2014   № 2406/14БВ-2/2406/14БД-1, заключенного между ФИО6 и ФИО2; договора купли-продажи 610000 голосующих акций ЧАО «Керченский  рыбокомбинат», номинальной стоимостью 152500,00 гривен Украины, от 24.06.2014   № 2406/14БВ-3/2406/14БД-1, заключенного между ФИО7 и ФИО2;  договора купли-продажи 615000 голосующих акций ЧАО «Керченский  рыбокомбинат», номинальной стоимостью 153750,00 гривен Украины от 24.06.2014   № 2406/14БВ-10/2406/14ВД-1, заключенного между ФИО8 и ФИО2; договора купли-продажи 610000 голосующих акций ЧАО «Керченский  рыбокомбинат», номинальной стоимостью 152500,00 гривен Украины от 24.06.2014   № 2406/14БВ-4ШШ6/14БД-1, заключенного между ФИО9 и ФИО2; договора купли-продажи 598816 голосующих акций ЧАО «Керченский  рыбокомбинат», номинальной стоимостью 149704,00 гривен Украины от 24.06.2014   № 2406/14БВ-5/2406/14БД-1, заключенного между ФИО10 и ФИО2; договора купли-продажи 558633 голосующих акций ЧАО «Керченский  рыбокомбинат», номинальной стоимостью 139658,25 гривен Украины от 24.06.2014   № 2406/14БВ-6/2406/14БД-1, заключенного между ФИО11 и ФИО2;  договора купли-продажи 296736 голосующих акций «ЧАО «Керченский  рыбокомбинат», номинальной стоимостью 74184,00 гривен Украины от 24.06.2014   № 2406/14БВ-7/2406/14БД-1, заключенного между ФИО12 и ФИО2; договора купли-продажи 456053 голосующих акций ЧАО «Керченский  рыбокомбинат», номинальной стоимостью 114013.25 гривен Украины от 24.06.2014  

 № 2406/14БВ-8/2406/14БД-1, заключенного между ФИО13 и ФИО2; договора купли-продажи 615000 голосующих акций ЧАО «Керченский  рыбокомбинат», номинальной стоимостью 153750,00 гривен Украины от 24.06.2014   № 2406/14БВ-9/2406/14БД-1, заключенного между Хребет В.Г. и ФИО2, о  переводе с ФИО2 на ФИО4 прав и обязанностей покупателя  4975638 голосующих акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат» по вышеуказанным  договорам как по единому договору купли-продажи ценных бумаг по их номинальной  цене 0,25 гривен Украины за одну акцию, а всего за 1243859,50 (один миллион двести  сорок три тысячи восемьсот пятьдесят девять гривен Украины 50 копеек) за 4975638  акции, определив для оплаты сумму в рублях РФ по курсу, установленному ЦБ РФ, а  также в части солидарного взыскания с ответчиков ФИО2, ФИО5,  ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10,  ФИО11, ФИО12, ФИО13, Хребет В.Г. в пользу ФИО4  судебных расходов по уплате государственной пошлины в размере 12 000 руб. по  иску отменено. В удовлетворении заявленных исковых требований в указанной части  отказано, распределены судебные расходы. В остальной части судебные акты  оставлены без изменения.  

Определением Верховного суда Российской Федерации от 11.10.2017 N 310- ЭС17-15174 гражданину ФИО4 отказано в передаче  кассационной жалобы для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по  экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации.  

 ФИО4 обратился в суд округа о пересмотре по  вновь открывшимся обстоятельствам постановления Арбитражного суда  Центрального округа от 03.07.2017 по делу № А83-1440/2016.  

В процессе рассмотрения заявления о пересмотре по вновь открывшимся  обстоятельствам постановления Арбитражного суда Центрального округа от  03.07.2017 в связи со смертью истца произведена замена ФИО4 его правопреемником - ФИО1.  

Постановлением Арбитражного суда Центрального округа от 24.10.2023  заявление ФИО1 о пересмотре по вновь открывшимся  обстоятельствам постановления Арбитражного суда Центрального округа от  03.07.2017 по настоящему делу удовлетворено, указанный судебный акт отменен.  

 Определением Верховного Суда Российской Федерации от 01.02.2024 N  310-ЭС17-15174 по делу N А83-1440/2016 ООО «Керченский рыбокомбинат»  отказано в передаче кассационной жалобы для рассмотрения в судебном заседании  Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской  Федерации.  

В случае отмены судебного акта по новым или вновь открывшимся  обстоятельствам дело повторно рассматривается тем же арбитражным судом,  которым отменен ранее принятый им судебный акт, в общем порядке, установленном  Кодексом (часть 2 статьи 317 АПК РФ).  

Ссылаясь на нарушение судами обеих инстанций норм материального права, а  также на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела, ФИО2 и ФИО3 обратились в суд округа с кассационными жалобами, в которых  просят вынесенные по делу судебные акты отменить в части и принять новый  судебный акт, прекратить производство по делу в части исковых требований  ФИО4 о признании недействительными (притворными): договора дарения  акций от 08.05.2014, заключенного между ФИО5 и ФИО2 и  

договоров купли-продажи акций от 24.06.2014 заключенных между ФИО6,  ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11,  ФИО12, ФИО13, Хребет В.Г. и ФИО2, в части  перевода с ФИО2 на ФИО4 прав и обязанностей покупателя в  общем количестве 4 975 638 акций по вышеуказанным договорам, в части отказа об  истребовании из владения ФИО3 в пользу ФИО4 4 975 638  обыкновенных именных акций Акционерного общества «Керченский рыбокомбинат»  (государственный номер выпуска: 1-01-50458-А) судебные акты оставить без  изменения.  

В свою очередь, ФИО4, ссылаясь на нарушение судами обеих  инстанций норм материального права, а также на несоответствие выводов судов  фактическим обстоятельствам дела, обратился в суд округа с кассационной жалобой,  в которой просит принятые по делу судебные акты отменить в части отказа в  удовлетворении исковых требований и принять новый судебный акт об  удовлетворении заявленных исковых требований в полном объеме.  

Определением Арбитражного суда Центрального округа от 18.01.2024  произведена замена судьи в составе судей с судьи Шульгиной А.Н. на судью  Серокурову У.В., которая в свою очередь определением суда от 20.02.2024 заменена  на судью Чудинову В.А.  

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и  месте судебного разбирательства, своих представителей в судебное заседание суда  округа не направили.  

В материалы дела от ФИО17 (далее – ФИО17), а  также от ООО «Керченский рыбокомбинат» поступило ходатайство о привлечении  ФИО17 в дело в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных  требований относительно предмета спора.  

Руководствуясь пунктом 1 статьи 51, статьей 159 АПК РФ, кассационная  инстанция считает, что ходатайство ФИО17 о привлечении к участию в деле в  качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно  предмета спора, надлежит оставить без рассмотрения, поскольку третьи лица, не  заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, могут  вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым  заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, в связи с  чем у суда кассационной инстанции отсутствуют полномочия по привлечению  третьих лиц к участию в деле.  

Судебная коллегия считает возможным провести судебное заседание в порядке  ч. 3 ст. 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее -  АПК РФ) в отсутствие представителей указанных лиц.  

Проверив в порядке, установленном главой 35 АПК РФ, правильность  применения судом апелляционной инстанции норм материального и процессуального  права, соответствие выводов арбитражного суда о применении норм права  установленным по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам,  исходя из доводов, содержащихся в кассационных жалобах, Арбитражный суд  Центрального округа пришел к выводу, что судебный акт судов первой и  апелляционной инстанции подлежит отмене, а дело – направлению на новое  рассмотрение в суд первой инстанции по следующим основаниям.  

Как установлено судами и следует из материалов дела, ФИО4 по  состоянию на май 2014 года являлся акционером ЧАО «Керченский рыбокомбинат» с  

общим количеством 657 818 акций, что равно 10,6894 процентов от общего  количества акций.  

08.05.2014 между ФИО5 и ФИО2 был заключён договор  дарения 307 700 голосующих акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат»  (правопреемник АО «Керченский рыбокомбинат»), удостоверенного нотариусом  Новороссийского нотариального округа ФИО16, зарегистрированного в  реестре за № 2-3-1117.  

24.06.2014 между ФИО2 и ответчиками заключены договора купли-  продажи, по условиям которых последний приобрел акции ЧАО «Керченский  рыбокомбинат», соответственно: у ФИО6 - 307700 акций, у ФИО7 610000 акций, у ФИО8 - 615000 акций, у ФИО9 - 610000 акций, у  ФИО18 - 598816 акций, у ФИО11 - 558633 акций, у ФИО12 296736 акций, у ФИО13 - 456053 акций, у Хребет В.Г. - 615000 акций.  

В последующем, между ФИО2 и ФИО15 заключены договора  купли-продажи от 20.10.2015 и 20.11.2015 вышеуказанных акций.  

В свою очередь, ФИО15 на основании договора дарения от 27.01.2016  подарил данные акции ФИО3  

Указывая на то, что при отчуждении акционерами акций ЧАО «Керченский  рыбокомбинат», по договорам дарения и купли-продажи акций от 08.05.2014 и  24.06.2014 соответственно нарушено его преимущественное право на приобретение  данных акций и ссылаясь на п.5 ст.7 Закона Украины от 17.09.2008 № 514 «Об  акционерных обществах», ФИО4 обратился в арбитражный суд с настоящим  иском.  

Судом округа установлено, что решение Арбитражного суда Республики Крым  от 17.11.2016 и постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда  от 23.03.2017 по делу № А83-1440/2016 приняты без учета расписки от 08.05.2014  подтверждающей получение денежных средств ФИО5 от ФИО17 в  качестве отступного за дарение акций ЧАО «Керченский рыбокомбинат», которая  является юридически значимой для признания притворной сделки.  

В силу ч.2 ст. 170 ГК РФ. Притворной признается сделка, которая совершена с  целью прикрыть другую сделку, в том числе сделку на иных условиях. Притворная  сделка - ничтожна.  

Согласно пункту 5.2.3 Устава частного акционерного общества «Керченский  рыбокомбинат» в случае отчуждения акций акционер обязан соблюдать требования,  касающиеся преимущественного права других акционеров общества в соответствии с  положениями действующего законодательства Украины.  

При новом рассмотрении суду необходимо дать оценку притворности договору  дарения акций, а также заключенных в последующем договора купли-продажи акций  от 24.06.2014.  

Кроме того, суд округа считает необходимым указать, что разрешая спор по  настоящему делу, судом учтено преобразование АО «Керченский рыбокомбинат» в  ООО «Керченский рыбокомбинат», в связи с чем судам необходимо учесть правовую  позицию, изложенную в определении Верховного суда Российской Федерации от  12.11.2019 по делу № 310-ЭС19-9515.  

Принимая во внимание, что для принятия законного и обоснованного  судебного акта требуется исследование и оценка фактических обстоятельств дела и  представленных доказательств, что невозможно в суде кассационной инстанции в  силу его полномочий, дело в соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 287 АПК РФ  

подлежит направлению на новое рассмотрение.  

При новом рассмотрении дела суду следует учесть изложенное, установить  юридически значимые для рассмотрения данного спора обстоятельства, с  соблюдением требований статьи 71 АПК РФ дать надлежащую правовую оценку  доказательствам в их совокупности и взаимной связи, правильно распределить бремя  доказывания обстоятельств дела, принять законный и обоснованный судебный акт.  

Согласно абзацу 2 части 3 статьи 289 АПК РФ при отмене судебного акта с  передачей дела на новое рассмотрение вопрос о распределении судебных расходов  разрешается арбитражным судом, вновь рассматривающим дело.  

Руководствуясь п. 3 ч. 1 ст. 287, ст.ст. 288, 289 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации,  

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Республики Крым от 17.11.2016 и постановление  Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 23.03.2017 по делу № А831440/2016 отменить, направив дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд  Республики Крым.  

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть  обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в  порядке, установленном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации, в срок, не превышающий двух месяцев.  

Председательствующий судья М.М. Нарусов  

Судьи Т.В. Егорова 

В.А. Чудинова