АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

420066, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Красносельская, д. 20, тел. (843) 291-04-15

http://faspo.arbitr.ru   e-mail: i№fo@faspo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда кассационной инстанции

Ф06-21047/2022

Дело № А65-18827/2020

г. Казань

09 августа 2022 года

Резолютивная часть постановления объявлена 02 августа 2022 года.

Полный текст постановления изготовлен 09 августа 2022 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Моисеева В.А.,

судей Ивановой А.Г., Фатхутдиновой А.Ф.,

в отсутствие лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу ФИО1 

на постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.05.2022

по делу № А65-18827/2020

по заявлению конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «РегионСтрой» ФИО2 об истребовании документации у руководителя должника ФИО1, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «РегионСтрой», (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>),

УСТАНОВИЛ:

в Арбитражный суд Республики Татарстан 11.08.2020 поступило заявление общества с ограниченной ответственностью «Транс-Комплект» о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «РегионСтрой» (далее – ООО »РегионСтрой», должник).

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 29.10.2020 в отношении ООО «РегионСтрой» введена процедура банкротства наблюдение. Временным управляющим утверждена ФИО2, член Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Меркурий».

22.12.2020 в арбитражный суд первой инстанции поступило ходатайство временного управляющего ООО «РегионСтрой» ФИО2 (вх.55750) об истребовании документации у руководителя должника ФИО1.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 02.02.2021 указанное заявление принято к производству, назначена дата судебного заседания.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 05.03.2021 отсутствующий должник - ООО «РегионСтрой» признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утверждена ФИО2 

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 07.12.2021 заявление конкурсного управляющего удовлетворено частично. На бывшего руководителя должника ФИО1 возложена обязанность по передаче конкурсному управляющему ООО »РегионСтрой» ФИО2, штампов, материальных и иные ценностей должника, а также оригиналов документов и информации в отношении должника согласно перечню.

Определено взыскать с ФИО1 в пользу ООО «РегионСтрой» денежную сумму в размере 500 руб. за каждый день просрочки исполнения определения суда в десятидневный срок со дня его вступления в законную силу по день фактического исполнения судебного акта, но не более 100 000 руб. в общей сумме.

В остальной части заявления отказано.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.02.2022 суд апелляционной инстанции перешёл к рассмотрению заявления конкурсного управляющего ФИО2 по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации (далее – АПК РФ), для рассмотрения дела в суде первой инстанции. К участию в деле в качестве заинтересованного лица привлечён финансовый управляющий ФИО1 - ФИО3.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.05.2022 определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 07.12.2021 отменено. 

Заявление конкурсного управляющего ООО «РегионСтрой» ФИО2 удовлетворено частично.

Суд обязал бывшего руководителя должника ФИО1 передать конкурсному управляющему ООО «РегионСтрой» ФИО2 штампы, материальные и иные ценности должника, а также следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника: учредительные документы; свидетельство ИНН; свидетельство ОГРН; список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; сведения об аффилированных лицах должника; документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; протоколы и решения собраний органов управления должника; свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; приказы и распоряжения руководителя должника за период с 18.08.2017 по настоящее время; сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей; учетную политику и документы, утвердившие ее; документы первичного бухгалтерского учета за период с 18.08.2017 по настоящее время; бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 18.08.2017 по настоящее время; отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 18.08.2017 по настоящее время; налоговую отчетность за период с 18.08.2017 по настоящее время; расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку финансовых вложений; оборотно?сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в том числе по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 18.08.2017 по настоящее время; заключения профессиональных аудиторов за период с 18.08.2017 по настоящее время; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; заявления работников на увольнение; приказы по личному составу (в том числе о приеме, увольнении, перемещении и так далее), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 18.08.2017 по настоящее время; все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; сведения о наличии обременении имущества должника; сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 18.08.2017 по настоящее время; заключения об оценке имущества должника; сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 18.08.2017 по настоящее время; договор на СМР № 230317 от 23.03.2017, а так же счета-фактуры, кс-2, кс-3, сметы, счета, акты выполненных работ, акты сверок (в том числе подписанные с одной стороны) и т.д. подтверждающие исполнение ООО «Регионстрой» условий договоров на СМР и их оплату; договор на СМР № 171016 от 17.10.2016 года, а так же счета-фактуры, кс-2, кс?3, сметы, счета, акты выполненных работ, акты сверок (в том числе подписанные с одной стороны) и так далее, подтверждающие исполнение ООО »Регионстрой» условий договоров на СМР и их оплату; договор на СМР № 220317 от 22.03.2017, а так же счета-фактуры, кс-2, кс-3, сметы, счета, акты выполненных работ, акты сверок (в том числе подписанные с одной стороны) и т.д. подтверждающие исполнение ООО «Регионстрой» условий договоров на СМР и их оплату; соглашение (другой документ) подтверждающий согласование сторонами договора уменьшение выполненных работ по договору № 220317 от 22.03.2017; договор на СМР № 290517 от 29.05.2017 года, а так же счета-фактуры, кс-2, кс-3, сметы, счета, акты выполненных работ, акты сверок (в том числе подписанные с одной стороны) и т.д. подтверждающие исполнение ООО «Регионстрой» условий договоров на СМР и их оплату; договор на СМР № 060716 от 06.07.2016, а так же счета-фактуры, кс-2, кс-3, сметы, счета, акты выполненных работ, акты сверок (в том числе подписанные с одной стороны) и т.д. подтверждающие исполнение ООО »Регионстрой» условий договоров на СМР и их оплату; соглашение (другой документ) подтверждающий согласование сторонами договора уменьшение выполненных работ по договору № 06076 от 06.07.2016; договор на СМР № 010616 от 01.06.2016 года, а так же счета-фактуры, кс-2, кс-3, сметы, счета, акты выполненных работ, акты сверок (в том числе подписанные с одной стороны) и т.д. подтверждающие исполнение ООО «Регионстрой» условий договоров на СМР и их оплату; договор на СМР № 010916 (№ 01062016) от 01.09.2016 года, а так же счета-фактуры, кс-2, кс-3, сметы, счета, акты выполненных работ, акты сверок (в том числе подписанные с одной стороны) и т.д. подтверждающие исполнение ООО «Регионстрой» условий договоров на СМР и их оплату; соглашение (другой документ) подтверждающий расчет и основания возникновения штрафных санкций начисленных ООО «Регионстрой» по договору № 010916 от 01.09.2016; доказательство оплаты, при наличии, оставшейся после зачета суммы обязательств ООО «Регионстрой» перед ООО «Трейдэкт» по договору № 010616 от 01.06.2016 в размере 1 990 859,50 руб. по соглашения № 1 о зачете встречных требований от 28.08.2017; авансовые отчеты, кассовые документы (приходные расходные кассовые ордера, чековые корешки и т.д.), об использование наличных денежных средств должника за период с 01.03.2015 по 31.12.2017; материальные отчеты об использование об использование товарно-материальных ценностей должника за период с 01.03.2015 по 31.12.2017.

С ФИО1 в пользу ООО «РегионСтрой» взыскана денежная сумма в размере 500 руб. за каждый день просрочки исполнения определения суда в десятидневный срок со дня его вступления в законную силу по день фактического исполнения судебного акта, но не более 100 000 руб. в общей сумме.

В удовлетворении оставшейся части заявления отказано.

В кассационной жалобе ФИО1 просит отменить определение суда и постановление апелляционного суда, вынести новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления.

По мнению заявителя жалобы, у него отсутствует объективная возможность представить испрашиваемые документы, так как документация ООО «РегионСтрой» изъята правоохранительными и налоговыми органами и не возвращена; конкурсный управляющий не представил бесспорных доказательств наличия истребуемых документов у ФИО1

В отзыве на кассационную жалобу конкурсный управляющий должником просит оставить постановление апелляционного суда без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, отзыва на неё, судебная коллегия приходит к следующему.

Как следует из материалов данного обособленного спора и установлено судом, руководителем должника на дату признания ООО «РегионСтрой» банкротом являлся ФИО1, что подтверждено выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц.

Согласно уточненному заявлению, конкурсный управляющий просил истребовать у бывшего руководителя ООО «РегионСтрой» оригиналы документов должника по представленному перечню. 

В обосновании заявленных требований конкурсный управляющий должником ссылался на то, что им направлялся запрос в адрес ответчика о передаче документов и имущества должника, о чем свидетельствуют копии почтовых отправлений; со стороны бывшего руководителя была передана печать и оригинал свидетельства о регистрации ТС, иные документы не представлены.

Возражая против заявленных требований, ФИО1 указывал, что бухгалтерская документация была изъята Следственным комитетом г. Заинск и Инспекцией Федеральной налоговой службы № 13 г. Заинска.

Судом апелляционной инстанции установлено, что уголовное дело возбуждено на основании заявления по невыплате заработной платы, следственные органы изъяли лишь персональный компьютер и платежные ведомости за период с 01.07.2016 по 30.11.2016, каких-либо других доказательств изъятия иной, в том числе истребуемой бухгалтерской документации ответчик в материалы дела не представил, как и не представил доказательства изъятия бухгалтерской документации сотрудниками налогового органа.

Апелляционный суд отметил, что в протоколе осмотра предметов от 26.01.2018 сотрудниками следственного комитета указано, что были изъяты системный блок ПК и картонная папка-скоросшиватель со сводами начислений и удержаний, расчетными ведомостями, табелями учета рабочего времени за период с января 2016 г. по ноябрь 2016 г., тогда как конкурсный управляющий запрашивал документы, за период, начиная с 2017 г.

При этом, согласно расписке от 04.05.2018 ФИО1 возвращены изъятые следствием документы.

Также в обоснование возражений ответчик ссылался на то, что с 2016 г. арендовал офисное помещение у ООО «Стрйторгмаркет+», однако в связи с задолженностью по арендной плате, ООО «Стрйторгмаркет+» ограничил доступ в арендованное помещение, в связи с чем, ответчик не смог забрать бухгалтерские документы и имущество должника.

Суд апелляционной инстанции установил, что доказательства того, что ООО «Стрйторгмаркет+» незаконно удерживает и не возвращает бухгалтерские документы и имущество должника, в материалы дела не представлены, также не представлены доказательства того, что с 2016 г. ответчик предпринимал попытки вернуть документы и имущество должника.

Согласно ответу ООО «Стрйторгмаркет+» оно не располагает информацией о нахождении имущества и документов должника, по адресу арендованного помещения: РТ, 

<

...> документы также отсутствуют.

Руководствуясь положениями пункта 1 статьи 20.3, пункта 2 статьи 126, пункта 2 статьи 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), разъяснениями пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее – постановление Пленума от 21.12.2017 № 53), арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу об удовлетворении заявленных конкурсным управляющим требований в части.

Поскольку ФИО1 указанную обязанность не исполнил, обстоятельств, объективно препятствовавших ее исполнению, не раскрыл и не подтвердил, суд, руководствуясь пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ, разъяснениями, содержащимися в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», и в целях побуждения ответчика к исполнению возложенной на него обязанности определил сумму неустойки, подлежащую взысканию в пользу конкурсной массы на случай неисполнения судебного акта об истребовании документов.

Суд кассационной инстанции оснований для отмены обжалуемого судебного акта и удовлетворения кассационной жалобы не усматривает.

В соответствии с абзацем 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Из разъяснений, изложенных в пункте 24 постановления Пленума от 21.12.2017 № 53 следует, что на руководителе должника лежит обязанность по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ).

При разрешении спора апелляционным судом установлено неисполнение руководителем должника ФИО1 обязанности по предоставлению в полном объеме конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации, материальных и иных ценностей должника, непредставление доказательств невозможности исполнения вышеуказанной обязанности, в связи с чем апелляционный суд пришел к правомерному выводу о наличии оснований для удовлетворения требований об обязании бывшего руководителя должника передать конкурсному управляющему документы и имущество должника, согласно перечню, за исключением требований об обязании передать: 

- выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более одного календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре, так как нормативные акты не содержат положения обязывающие директора общества обладать такой выпиской, при этом, конкурсный управляющий должником на безвозмездной основе не лишён права получить такую выписку самостоятельно; 

- реквизиты расчётных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счётам, так как отсутствует обязанность по составлению отдельного документа содержащего истребованные управляющим реквизиты, кроме того, конкурсный управляющий должником не лишён права получить такие сведения из кредитных учреждений самостоятельно;

 - база программы 1С или её аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.), так как апелляционным судом установлено, что компьютер был изъят следственными органами и не был возвращён как в адрес должника, так и в адрес ФИО1 При этом, достоверных доказательств того, что должник обладал программой 1С или её аналогом на ином носителе информации конкурсным управляющим в материалы дела представлено не было, апелляционным судом не установлено; 

- сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства, поскольку доводы об обладании ФИО1 данными сведениями и документами носят предположительный характер, кроме того данные сведения истребуемые управляющим имеются в открытом доступе в электронных системах kad.arbitr.ru (электронная картотека арбитражных дел), https://sudrf.ru/ (ГАС Правосудие), https://fssp.gov.ru/ (Федеральная служба судебных приставов).

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

Само по себе наличие возможности привлечения бывшего руководителя должника к субсидиарной ответственности по долгам возглавляемой им организации с использованием презумпции, закрепленной в абзаце четвертом пункта 4 статьи 10 Закона о банкротстве (презумпции о наличии причинно-следственной связи между несостоятельностью должника и действиями (бездействием) контролирующего лица при отсутствии документов бухгалтерского учета и (или) отчетности), не является основаниям для отказа в присуждении судебной неустойки. Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает от его исполнения в натуре, а также от применения мер ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ, абзац второй пункта 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).

Применительно к вышеизложенному, довод заявителя кассационной жалобы о том, что судебная неустойка не может быть применена после введения процедуры реструктуризации долгов гражданина, несостоятелен.

Такая неустойка является текущим платежом.

Суд, с учетом обстоятельств настоящего дела, исходя из принципов справедливости, соразмерности, баланса интересов сторон и недопустимости извлечения выгоды должником из своего незаконного или недобросовестного поведения, обоснованно удовлетворил требование о взыскании судебной неустойки в размере, определенном судом.

Доводы кассационной жалобы не опровергают правильности выводов суда, а направлены на переоценку установленных по делу обстоятельств.

Поскольку при рассмотрении дела нормы материального права применены судом правильно и нормы процессуального права не нарушены, суд кассационной инстанции не находит оснований для удовлетворения жалобы.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.05.2022 по делу № А65-18827/2020 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, установленном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий судья                                                 В.А. Моисеев

 

Судьи                                                                               А.Г. Иванова

 

                                                                                          А.Ф. Фатхутдинова