ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-51796/2018

Дело № А40-169947/18

г. Москва

11 декабря 2018 года

Резолютивная часть постановления объявлена 04 декабря 2018 года. 

Постановление изготовлено в полном объеме 11 декабря 2018 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи              Т.Б.Красновой, 

судей:

И.А. Чеботаревой, ФИО1,

при ведении протокола              

секретарем судебного заседания А.М. Бегзи,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу  

АО «Альфа-Банк»

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 28.08.2018 по делу № А40-169947/18,

принятое судьей Е.А. Вагановой,

по заявлению судебного пристава-исполнителя ОСП по ЮВАО УФССП России по г.Москве

к АО «Альфа-Банк» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

третье лицо: ООО «Промарсенал» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ на основании протокола от 18.07.2018,

при участии:

от заявителя: ФИО2 по удост. ТО 428427 от 28.07.2015;

от ответчика: ФИО3 по дов. от 20.09.2017;

от третьего лица: не явился, извещен;

У С Т А Н О В И Л:

Отдел судебных приставов по Юго-Восточному административному округу Управления Федеральной службы судебных приставов по городу Москве (далее – ОСП по ЮВАО УФССП России по г. Москве, административный орган) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением привлечении акционерного общества «Альфа-Банк» (далее – АО «Альфа-Банк», общество) к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (далее – КоАП РФ) на основании протокола от 18.07.2018.

К участию в деле в качестве третьего лица привлечено общество с ограниченной ответственностью «Промарсенал» (далее – ООО «Промарсенал», третье лицо).

Решением Арбитражного суда города Москвы от 28.08.2018 указанное заявление удовлетворено в полном объеме, обществу назначено административное наказание в виде штрафа в размере 1 000 000 руб.

Не согласившись с указанным решением, АО «Альфа-Банк» обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит указанное решение отменить, принять по делу новый судебный акт.

Представитель АО «Альфа-Банк» в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель административного органа возражал против доводов апелляционной жалобы, считает решение суда законным и обоснованным, просил оставить обжалуемый судебный акт без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Представитель третьего лица в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, в связи с чем, апелляционная жалоба рассмотрена судом на основании статей 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) в его отсутствие.

Законность и обоснованность принятого решения проверены в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, считает, что оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы от 28.08.2018 не имеется.

Как следует из материалов дела, 25.05.2018 судебным приставом-исполнителем ОСП по ЮВАО г. Москвы ФИО2 возбуждено исполнительное производство № 60372/18/77056-ИП.

Судебным приставом-исполнителем ФИО2 посредством электронного документооборота 25.05.2018 направлены запросы в банки и иные кредитные организации с целью установления счетов должника.

От АО «Альфа-Банк» 25.05.2018 поступил ответ № 1247835159 о наличии денежных средств на счете должника в размере 1 026 723,78 руб.

На основании указанной информации 28.05.2018 судебным приставом-исполнителем ФИО2 вынесено постановление о наложении ареста на денежные средства должника находящиеся в банке.

АО «Альфа-Банк» 29.05.2018 постановление от 28.05.2018 о наложении ареста на денежные средства должника находящихся в банке исполнено частично, арест выполнен на сумму 1 126 234,15 руб.

Судебным приставом-исполнителем ФИО2 29.05.2018 вынесено постановление о розыске счетов и наложении ареста на денежные средства должника находящихся в АО «Альфа-Банк», указанное постановление вручено АО «Альфа-банк» заявителем 30.05.2018, в соответствии с отметкой ответчика.

Посредством электронного документа оборота судебным приставом-исполнителем ФИО2 07.06.2018 вынесено постановление о снятии ареста и списании денежных средств со счета в АО «Альфа-Банк», указанное постановление на бумажном носителе под отметку 08.06.2018 вручено АО «Альфа-Банк».

В связи с отсутствием информации об исполнении постановления о снятии ареста и списании денежных средств со счета, ответчиком 25.06.2018 направлен запрос в АО «Альфа-Банк» о движении денежных средств по счетам должника, 29.06.2018 запрос получен АО «Альфа-Банк».

Вместе с тем, информации об исполнении постановления о снятии ареста и списании денежных средств со счета в адрес судебного пристава-исполнителя от АО «Альфа-Банк» не поступило.

09.07.2018 в ОСП по ЮВАО УФССП России по Москве поступило заявление представителя взыскателя о применении к АО «Альфа-Банк» мер административной ответственности по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Рассмотрев указанное заявление, судебный пристав-исполнитель, усмотрел состав административного правонарушения предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ, в связи с чем 09.07.2018 направил повестку о вызове руководителя АО «Альфа-Банк» для участия в составлении протокола на 18.07.2018 в 10 час. 00 мин.

Помимо этого, 13.07.2018 судебным приставом-исполнителем ФИО2 повторно направлен запрос в АО «Альфа- Банк» о движении денежных средств по счетам должника, 16.07.2018 запрос получен АО «Альфа-Банк».

Судебным приставом-исполнителем 18.07.2018 в отношении АО «Альфа-Банк» составлен протокол об административном правонарушении по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ в отсутствии извещенного надлежащим образом законного представителя общества, который вместе с заявлением и доказательствами по делу направлен в арбитражный суд г.Москвы для рассмотрения по подведомственности на основании части 3 статьи 23.1 КоАП РФ и статьи 202 АПК РФ.

Частью 6 статьи 205 АПК РФ предусмотрено, что при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно части 5 статьи 205 АПК РФ, по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

Суд первой инстанции, рассмотрев материалы дела и представленные доказательства, пришел к выводу о наличии события и состава вменяемого АО «Альфа-Банк» административного правонарушения, соблюдения административным органом установленного порядка и срока привлечения к административной ответственности в связи с чем удовлетворил требование заявителя.

Апелляционный суд соглашается с выводами суда и не усматривает оснований для их переоценки.

В соответствии с частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ, неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника - влечет наложение административного штрафа на банк или иную кредитную организацию в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

Частью 2 статьи 70 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» установлено, что перечисление денежных средств со счетов должника производится на основании исполнительного документа или постановления судебного пристава-исполнителя без представления в банк или иную кредитную организацию взыскателем или судебным приставом-исполнителем расчетных документов.

Согласно части 5 статьи 70 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве», банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя.

В соответствии с частями 8, 9 статьи 70 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве», не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных федеральным законом.

Если имеющихся на счетах должника денежных средств недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований, то банк или иная кредитная организация перечисляет имеющиеся средства и продолжает дальнейшее исполнение по мере поступления денежных средств на счет или счета должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований в полном объеме. О произведенных перечислениях банк или иная кредитная организация незамедлительно сообщает судебному приставу-исполнителю или взыскателю, если исполнительный документ поступил от взыскателя.

АО «Альфа-Банк» не исполнило требование, содержащееся постановлении о снятии ареста и списании денежных средств со счета должника, следовательно, имеются достаточные данные, указывающие на наличие в действиях Общества административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

В соответствии с нормами частей 1 - 2 статьи 26.2 КоАП РФ, доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, иными документами.

В данном случае факт совершения обществом вмененного административного правонарушения подтверждается материалами дела, в том числе протоколом об административном правонарушении от 13.07.2018.

Довод апелляционной жалобы о неправильной квалификации административного правонарушения судом апелляционной инстанции отклоняется, как несостоятельный, противоречащий фактическим обстоятельствам.

Так, АО «Альфа-Банк» ошибочно полагает, что, судебным приставом-исполнителем ОСП по ЮВАО УФССП России по г. Москве ФИО2 составлен протокол, в связи с отсутствием ответа на запросы судебного пристава-исполнителя, в связи с чем, следует квалифицировать правонарушение по части 3 стаьи 17.14 КоАП РФ. 

Однако из протокола об административном правонарушении и представленных материалов следует, что обществу вменяется нарушение связанное с неисполнением требования, указанного в постановлении от 07.06.2018, о снятии ареста и списании денежных средств со счета должника, что соответствует диспозиции части 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

В силу статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с части 2 статьи 2.1 КоАП юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Общество не представило доказательств, подтверждающих принятие им всех возможных и необходимых мер по исполнению требований судебного пристава-исполнителя. Доказательства невозможности их исполнения также не представлены.

Собранные по настоящему делу доказательства в их совокупности и взаимосвязи позволяют сделать вывод о наличии вины Общества в совершении вмененного ему административного правонарушения, в связи с чем, принимая во внимание изложенные выше обстоятельства, у суда имелись законные основания для привлечения общества к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Дело об административном правонарушении рассмотрено и оспариваемое постановление о назначении административного наказания вынесено с соблюдением требований статей 25.1, 25.4, 25.5, 28.2 и 29.7 КоАП РФ.

Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, которые могут являться основанием для отмены оспариваемого постановления в соответствии с пунктом 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10, судом не установлено.

Срок давности привлечения АО «Альфа-Банк» к административной ответственности судом соблюден.

В соответствии с частью 3 статьи 4.1 КоАП РФ, при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Согласно части 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение.

Административное наказание назначено АО «Альфа-Банк» в соответствии с требованиями статьи 4.1 КоАП РФ, с учетом общих правил назначения наказания, характера совершенного им административного правонарушения, в пределах санкции части 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Коллегия судей отклоняет доводы Общества о неправильном расчете суммы назначенного штрафа, поскольку расчет производится от общей суммы требований к должнику, содержащихся в исполнительном документа с учетом ограничений, установленных санкцией части 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

По мнению суда, в настоящем случае назначенное Обществу административное наказание в данной ситуации согласуется с его предупредительными целями (статья 3.1 КоАП РФ), соответствует принципам законности, справедливости, неотвратимости и целесообразности юридической ответственности.

Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции полагает, что суд первой инстанции принял законное и обоснованное решение, полно и правильно установил обстоятельства дела, применил нормы материального права, подлежащие применению, и не допустил нарушения процессуального закона, в связи с чем оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием к отмене судебного акта, в соответствии с частью 4 статьи 270 АПК РФ, судом первой инстанции не допущено. 

На основании изложенного и руководствуясь статьями 266–269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

решение Арбитражного суда г.Москвы от 28.08.2018 по делу № А40-169947/18 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья:         Т.Б.Краснова 

Судьи:         И.А. Чеботарева 

         ФИО1