АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПРИМОРСКОГО КРАЯ

690091, г. Владивосток, ул. Октябрьская, 27

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А51-14008/2021

г. Владивосток

16 июня 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена 09 июня 2022 года. 

Полный текст решения изготовлен 16 июня 2022 года.

Арбитражный суд  Приморского края в составе судьи  Власенко Т.Б., при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з ФИО1, рассмотрев посредством вэб-конференции в судебном заседании дело по иску   ФИО2 к  обществу с ограниченной ответственностью «Фактория»  (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) о предоставлении документов,

третьи лица: ФИО3, ФИО4

при участии в заседании (до перерыва): от истца - адвокат Рябуша С.С., доверенность от 26.04.2022 (сроком на пять лет) удостоверение адвоката;  от ответчика (онлайн) - ФИО5, доверенность от 01.01.2022 (сроком на 1 год), паспорт, диплом;

при участии в заседании (после перерыва): от истца - адвокат Рябуша С.С., доверенность от 26.04.2022 (сроком на пять лет) удостоверение адвоката;  иные лица - не явились, извещены.

установил:

ФИО2 (далее – истец) обратился с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Фактория» (далее – ответчик, ООО «Фактория») об обязании ООО «Фактория» предоставить ФИО2  надлежащим образом заверенные копии документов о деятельности общества (с учетом принятых определением суда от 14.02.2022 уточнений):

Устав в действующей редакции и редакции от 16.04.2018 г. и от 10.12.2019 г.;

Протоколы общих собраний участников Общества от 22.01.2018 г., 16, 04.2018 г., 22.06.2018 г. и все протоколы об одобрении крупных сделок и утверждении годовой отчетности.;

Регистрационные документы ИФНС (свидетельства или листы записи в ЕГРЮЛ) об изменениях от 15.03.2018 г., 03.05.2018 г., 17.12.2019 г., 13.02.2020 г. и 30.06.2020 г.;

Регистрационные документы (уведомления, свидетельства) из ПФР, ФСС РФ, ФОМС, подтверждающие постановку на учет в соответствующих внебюджетных фондах и присвоение соответствующих регистрационных номеров (за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.);

Лицензии и разрешения, имеющиеся у ООО «ФАКТОРИЯ», либо справку об их отсутствии,  с указанием даты ее выдачи;

Договор аренды/иной документ, подтверждающий право собственности/иное право пользования помещением по месту нахождения ООО «ФАКТОРИЯ»;

Договор аренды/иной документ, подтверждающий право собственности/иное право пользования иных помещений (складов) ООО «ФАКТОРИЯ»;

Выписки из банковского счета (с приложениями) по каждому из расчетных счетов ООО «ФАКТОРИЯ» (за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.);

Договоры с поставщиками и покупателями ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.;

Договоры, заключенные на аукционах (в том числе аукционах в электронной форме) с ООО «ФАКТОРИЯ» (за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.), либо справку об их отсутствии за данный период;

Первичные бухгалтерские документы (акты выполненных работ и оказанных услуг, товарные и товарно-транспортные накладные, акты сверки, счета-фактуры) по всем контрагентам ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г;

Кассовые документы (журнал кассовых операций, приходные и расходные кассовые ордеры) ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020;

Оборотно-сальдовые ведомости по аналитическим счетам 50, 51, 60, 62, 68, 69, 76 (с указанием ИНН контрагента, даты платежа, полного наименования контрагента и назначения платежа), бухгалтерского (налогового) учета ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г;

Кредитные договоры, иные договоры займа, заключенные ООО «ФАКТОРИЯ», в том числе между Обществом и его участниками, за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г., либо справку о их отсутствии с указанием периода и даты выдачи справки;

Договор с управляющим, Главным бухгалтером и иными сотрудниками ООО «ФАКТОРИЯ», все изменения и дополнительные соглашения к ним, а также приказы о приеме на работу и увольнении, должностные инструкции, штатные расписания сотрудников ООО «ФАКТОРИЯ» - за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.;

Документы, подтверждающие выплату заработной платы сотрудникам в ООО «ФАКТОРИЯ» и ее размер (расчётные листки и платежные ведомости) за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.;

Авансовые отчеты в ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.;

Книги покупок и продаж ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.;

Отчетность по взносам во внебюджетные фонды от ООО «ФАКТОРИЯ» (поквартальная и годовая) и документы персонифицированного учета работников ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.

Третьи лица, надлежащим образом извещенные о месте и времени проведения судебного заседания, в суд не явились.  

Суд, руководствуясь статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, проводит судебное заседание в отсутствие надлежащим образом извещенных третьих лиц.

Представитель истца дал пояснения.

Представитель ответчика поддержал доводы, озвученные ранее.

Представитель истца заявил об уточнении исковых требований, просит ООО «Фактория» предоставить ФИО2  надлежащим образом заверенные копии документов о деятельности общества:

1. все протоколы об одобрении крупных сделок и утверждении годовой отчетности;

Регистрационные документы ИФНС (свидетельства или листы записи в ЕГРЮЛ) об изменениях от 17.12.2019 г. и 30.06.2020 г.;

Регистрационные документы (свидетельства) из ПФР ФОМС, подтверждающие постановку на учет в соответствующих внебюджетных фондах и присвоение соответствующих регистрационных номеров (за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.);

Договор аренды/иной документ, подтверждающий право собственности/иное право пользования помещением по месту нахождения ООО «ФАКТОРИЯ»;

Договор аренды/иной документ, подтверждающий право собственности/иное право пользования иных помещений (складов) ООО «ФАКТОРИЯ»;

Выписки из банковского счета (с приложениями) по каждому из расчетных счетов ООО «ФАКТОРИЯ» (за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.);

Договоры с поставщиками и покупателями ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.;

Договоры, заключенные на аукционах (в том числе аукционах в электронной форме) с ООО «ФАКТОРИЯ» (за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.), либо справку об их отсутствии за данный период;

Первичные бухгалтерские документы (акты выполненных работ и оказанных услуг, товарные и товарно-транспортные накладные, акты сверки, счета-фактуры) по всем контрагентам ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г;

Кассовые документы (журнал кассовых операций, приходные и расходные кассовые ордеры) ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020;

Оборотно-сальдовые ведомости по аналитическим счетам 50, 51, 60, 62, 68, 69, 76 (с указанием ИНН контрагента, даты платежа, полного наименования контрагента и назначения платежа), бухгалтерского (налогового) учета ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г;

Кредитные договоры, иные договоры займа, заключенные ООО «ФАКТОРИЯ», в том числе между Обществом и его участниками, за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г., либо справку об их отсутствии с указанием периода и даты выдачи справки;

Договор с управляющим, Главным бухгалтером и иными сотрудниками ООО «ФАКТОРИЯ», все изменения и дополнительные соглашения к ним, а также приказы о приеме на работу и увольнении, должностные инструкции, штатные расписания сотрудников ООО «ФАКТОРИЯ» - за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.;

Документы, подтверждающие выплату заработной платы сотрудникам в ООО «ФАКТОРИЯ» и ее размер (расчётные листки и платежные ведомости) за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.;

Авансовые отчеты в ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.;

Книги покупок и продаж ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.;

Отчетность по взносам во внебюджетные фонды от ООО «ФАКТОРИЯ» (поквартальная и годовая) и документы персонифицированного учета работников ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.

Уточнения иска судом рассмотрены и приняты в порядке статьи 49 АПК РФ.

Представитель истца поддержал исковые требования в уточненной редакции, дал пояснения.

Представитель истца передал суду для приобщения к материалам дела бухгалтерский баланс, дал пояснения.

Представитель ответчика дал пояснения, ответил на вопросы суда.

Суд, исследовав материалы дела, определил в порядке статьи 163 АПК РФ объявить перерыв в судебном заседании до 06 июня 2022 на 09 часов 00 минут.

Суд произвел подключение к системе вэб-конференции, представитель ответчика подключение не произвёл, в связи с чем суд выходит из системы вэб-конференции.

Иные лица, надлежащим образом извещенные о месте и времени проведения судебного заседания, в суд не явились.  

Суд, руководствуясь статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, проводит судебное заседание в их отсутствие.

Представитель истца иск в уточненной редакции поддержал, представил суду дополнительные документы, дал пояснения.

Исследовав материалы  дела, письменные доказательства, изучив доводы сторон, суд установил следующее.

ООО «Фактория» зарегистрировано Инспекцией ФНС России по Фрунзенскому району г.Владивостока 30.09.2016, присвоен ОГРН 

<

***>. Участниками общества являются: ФИО2 (размер доли 50 %), ФИО4 (размер доли 50 %). Генеральным директором общества является ФИО3.

16.10.2020 истец обратился в адрес общества с запросом о предоставлении копий документов о деятельности общества согласно перечню, указанному в запросе.

27.11.2020 истцом повторно направлено требование в адрес общества о предоставлении информации и документов согласно перечню.

ООО «Фактория» в письме указало на отсутствие части документов, необходимость подписания Соглашения о неразглашении конфиденциальной информации и направления его в адрес общества.

Поскольку требования истца при обращении к ответчику о предоставлении  копий  не были удовлетворены в полном объеме, истец обратился в суд с настоящим иском. 

Рассмотрев заявление ООО «Фактория», отраженное в отзыве от 23.03.2022 об оставлении иска без рассмотрения в связи с несоблюдением досудебного порядка, суд, руководствуясь ст. 225.1 - 225.9 АПК РФ, исходит из того, что спор о предоставлении обществом информации его участнику относятся к корпоративному спору, по которому в силу абзаца 4 части 5 статьи 4 АПК РФ, соблюдения досудебного порядка урегулирования спора не требуется.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.  Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав.

Отношения сторон настоящего спора регулируются Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». 

В силу абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об обществах с ограниченной ответственностью или Закон об ООО), пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Согласно абзацу 2 пункта 3 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» судам необходимо иметь в виду, что Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Отсутствие таких ограничений в Законе об обществах с ограниченной ответственностью предопределяется ограниченным количеством участников общества с ограниченной ответственностью, что предполагает формирование значительных долей участников общества в уставном капитале и необходимость предоставления им полной информации о деятельности общества.

При этом при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона (абзац 2 пункт 1 Информационного письма от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ»).

Как указано в пункте 5 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» судам следует исходить из того, что ни Закон об акционерных обществах, ни Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержат положений, ограничивающих право участника требовать предоставлении информации и документов за период деятельности хозяйственного общества, в течение которого данное лицо не являлось участником этого общества. С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов.

Из материалов дела следует, что, реализуя свое право как участника, истец просит спорные документы.

Ввиду наличия у истца статуса участника ООО «Фактория», он имеет право получать информацию о деятельности общества, с целью реализации которого она обращалась в общество с соответствующими заявлениями. С учетом изложенного, ввиду непредставления ответчиком доказательств обратного следует констатировать факт нарушения обществом прав истца на получение соответствующей информации.

В силу положений пунктов 1, 2, 3 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью в редакции, действовавшей на момент обращения истца к обществу с требованием о предоставлении документации, общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пункт 2  статьи 50  Закона об обществах с ограниченной ответственностью  содержит перечень   документов,  к которым Общество по требованию участника общества обязано обеспечить доступ  участнику. 

Так, Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества; 6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 8) списки аффилированных лиц общества; 9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; 11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; 12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; 13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

В соответствии с пунктами 4 - 6 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18.01.2011, судам надлежит учитывать, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов. Однако степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав.

В соответствии с пунктом 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

В абзаце 2 пункта 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» указано, что законом предусмотрено две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником. 

Из материалов дела следует, что, реализуя свое право как участника, истец ходатайствует о получении копий документов деятельности Общества.

Согласно пункту 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

При этом, учитывая специфику требования о присуждении к исполнению обязанности в натуре (в данном случае обязанности по передаче документов), в предмет доказывания входит исследование возможности исполнить эту обязанность, что, в свою очередь, возможно лишь при наличии требуемого имущества у данного лица на момент рассмотрения спора.

Согласно статье 65 АПК РФ каждое лицо должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается в качестве обоснования своих требований и возражений. 

Оценив в соответствии со статьей 71 АПК РФ, представленные в материалы дела доказательства, суд установил, что обращения истца до подачи настоящего иска в общество с просьбой о предоставлении необходимой ему информации о деятельности общества оставлены обществом без ответа, в этой связи право истца, являющегося участником ООО «Фактория», на информацию о деятельности общества в данном случае нарушено.

Однако часть запрашиваемых документов представлена ответчиком истцу посредством почтового отправления 10.12.2020 (квитанция с идентификатором ED181940922RU).

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии с пунктом 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений (пункт 2 статьи 29 Федерального закона «О бухгалтерском учете»).

Согласно пункту 3 данной статьи экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

В силу статей 7, 9, 10 Федерального закона «О бухгалтерском учете», ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом, данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета.

Даже при отсутствии в обществе бухгалтера, данную информацию может предоставить генеральный директор общества.

В соответствии со статьей 14 Федерального закона «О бухгалтерском учете» состав бухгалтерской (финансовой) отчетности – баланс, отчет о финансовых результатах и приложения к ним.  Приложения к балансу – это отчет о движении денежных средств, отчет об изменениях капитала, отчет о финансовых результатах и пояснения. Малые предприятия могут сдавать упрощенную отчетность.

Применительно к положениям пунктов 1, 3, 4 и 5 статьи 9 закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», поскольку выписки из банковского счета по каждому из расчетных счетов ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020, первичные бухгалтерские документы по всем контрагентам ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020, кассовые документы ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020, документы, подтверждающие выплату заработной платы сотрудникам в ООО «Фактория» и ее размер за период с 01.10.2017 по 01.10.2020, авансовые отчеты в ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 относятся к составу бухгалтерской (финансовой) документации общества, подлежащей обязательному хранению организацией, требования истца в этой части подлежит удовлетворению. 

Являются обоснованными и подлежат удовлетворению требования истца об обязании предоставить: договоры с поставщиками и покупателями ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020, договор с управляющим, главным бухгалтером и иными сотрудниками ООО «Фактория», все изменения и дополнительные соглашения к ним, а также приказы о приеме на работу и увольнении, должностные инструкции, штатные расписания сотрудников ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020. Доказательства предоставления истцу обществом указанных документов отсутствуют.

Суд не усматривает оснований для предоставления истцу: все протоколы об одобрении крупных сделок и утверждении годовой отчетности; регистрационные документы ИФНС (свидетельства или листы записи в ЕГРЮЛ) об изменениях от 17.12.2019 г. и 30.06.2020 г.; договоры, заключенные на аукционах (за период с 01.10.2017 по 01.10.2020) ввиду их отсутствия в обществе, что подтверждено обществом в судебном заседании. Так, согласно ч. 1 ст. 16 АПК РФ, вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. Решение суда должно быть конкретизированным и исполнимым.

Наряду с этим, суд отказывает в предоставлении следующих документов: регистрационные документы, уведомления из ПФР ФОМС, подтверждающие постановку на учет в соответствующих внебюджетных фондах и присвоение соответствующих регистрационных номеров (за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.); договор аренды/иной документ, подтверждающий право собственности/иное право пользования помещением по месту нахождения ООО «ФАКТОРИЯ»; договор аренды/иной документ, подтверждающий право собственности/иное право пользования иных помещений (складов) ООО «Фактория»; оборотно-сальдовые ведомости по аналитическим счетам 50, 51, 60, 62, 68, 69, 76 (с указанием ИНН контрагента, даты платежа, полного наименования контрагента и назначения платежа), бухгалтерского (налогового) учета ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г; Книги покупок и продаж ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г.; отчетность по взносам во внебюджетные фонды от ООО «ФАКТОРИЯ» (поквартальная и годовая) и документы персонифицированного учета работников ООО «ФАКТОРИЯ» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020 г., в связи с тем, что указанные документы направлены истцу 10.12.2020 курьерской службой EMS, входящей в состав Почта России, что подтверждается квитанцией от 10.12.2020, описью вложения с перечнем документов, квитанцией с идентификатором ED181940922RU.

Суд критически относится к доводам истца о том, что в результате осмотра вложений существенное несоответствие полученных документов согласно приложению, в связи с тем, что доказательств обращения истца как получателя в отделение почтовой связи с претензией о несоответствии полученных документов описи вложения, не представлен акт составленный сотрудниками почты, не представлен ответ о результатах расследования.

Так, согласно информации, размещенной на официальном сайте почты в сети Интернет https://www.pochta.ru/support/post-rules/inventory-investment «если обнаружится, что отправление дошло до адресата не в полном объеме, сотрудник почтового отделения составит соответствующий акт, который будет отправлен в вышестоящую организацию для проведения расследования. Такое расследование проводится в установленные сроки – до 2 месяцев».

Кроме этого, представленный истцом акт об отсутствии документов не является надлежащим доказательством ввиду того, что представлен в материалы дела только в феврале 2022 года, о существовании которого при подаче иска не сообщалось ни суду, ни обществу, что не является добросовестным поведением со стороны истца. Указанный акт составлен в отсутствие почтового работника, второй стороны, и является односторонним.

Ответчик, возражая против иска, ссылается на то, что с 15.03.2018 по настоящее время общество  никаких кредитных соглашений не заключало, кредитов не получало, о чем представил справку об их отсутствии, вместе с тем, судом установлено, что в бухгалтерском балансе ООО «Фактория» на 31.12.2020 (пояснения 5.3, 5.4, 52) отражено, что общество имеет долгосрочные и краткосрочные кредитные обязательства. Также из пояснений Банка ВТБ по делу № 2-3454/2021 по иску ФИО6 о признании договора цессии от 18.08.2017 № 96, заключенного между ООО «Фактория» и Банк ВТБ и кредитного соглашения № кс-цу-702750/2017/00043 от 18.08.2017 недействительными сделками, следует, что на 23.11.2021 задолженность ООО «Фактория» по основному долгу по кредитному соглашению составляет 275 636 000,00 руб., что подтверждено выписками по счету №45208810311020000038 за период с18.08.2017 по 23.11.2021, с 18.08.2017 по 15.01.2021 с приложением графика возврата кредита.

В этой связи, суд критически относится к справке общества об отсутствии таких документов и обязывает ООО «Фактория» представить истцу кредитные договоры, иные договоры займа, заключенные ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020.

Ответчик, возражая против иска, ссылается на то, что информация, которую просит предоставить истец, относится к конкурентной среде ее распространения, которая может причинить вред коммерческим интересам ООО «Фактория», т.к. ФИО2 является генеральным директором конкурирующего юридического лица – ООО «Джапан Технолоджи Групп Ко, ЛТД» (ИНН 

<

***>) и являлся в период с 24.07.2018 по 07.02.2019 его единственным учредителем.

Согласно пункту 2 статьи 67, пункту 4 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества.

В соответствии с разъяснениями, данными в абз. 4 п. 1 информационного письма № 144, суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом. Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Отказ в предоставлении участнику общества запрошенных им документов возможен при условии наличия одновременно двух условий: участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом) и запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Вместе тем, общество не обосновало, каким образом истребованная истцом информация  может быть использована ФИО2 для причинения вреда коммерческим интересам ООО «Фактория».

В соответствии с пунктом 7 статьи 4 Федерального закона от 26.07.2006 « 135-ФЗ «О защите конкуренции» под конкуренцией понимается соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

Согласно правовой позиции, подтвержденной в Определении Верховного Суда РФ от 10.06.2019 № 305-ЭС19-10291 по делу № А40-176122/17, исходя из положений Закона о защите конкуренции для того, чтобы определить хозяйствующих субъектов как конкурирующих недостаточно наличия исключительно одного факта работы на одном товарном рынке, а необходимо наличие способности одного субъекта ограничивать возможность второго хозяйствующего субъекта в одностороннем порядке воздействовать на общий товарный рынок.

Доказательств указанного ответчиком в материалы дела не представлено.

Также в материалах настоящего дела отсутствуют доказательства того обстоятельства, что в отношении запрошенных документов установлен режим конфиденциальности.

В случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять (абз. 2 п. 15 информационного письма № 144).

Таким образом, законодательство исходит из того, что общество обязано предоставить своему участнику любую информацию и документацию, независимо от того, является ли она коммерческой тайной или не является таковой, приняв меры по предупреждению об обязанности ее сохранения. Не подписание истцом соглашения о неразглашении информации не имеет правого значения в отсутствие установления режима конфиденциальности в отношении спорных документов.

В части 1 статьи 174 АПК РФ предусмотрено, что при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

С учетом вышеизложенного, суд приходит к выводу о необходимости обязать ООО «Фактория» в десятидневный срок после вступления решения в законную силу предоставить ФИО2 заверенные надлежащим образом копии документов общества.

По общему правилу пункта 5 статьи 10 ГК РФ добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются, пока не доказано иное.

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», поведение одной из сторон может быть признано недобросовестным не только при наличии обоснованного заявления другой стороны, но и по инициативе суда, если усматривается очевидное отклонение действий участника гражданского оборота от добросовестного поведения.

Суд установил, что факт недобросовестного поведения истца как участника общества не подтвержден, правомерность интереса истца в получении информации о деятельности общества не опровергнута.

В абзаце 2 пункта 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.01.2016 №1 «О некоторых вопросах применения законодательства о возмещении издержек, связанных с рассмотрением дела» разъяснено, что положения процессуального законодательства о пропорциональном возмещении (распределении) судебных издержек (статьи 98, 102, 103 ГК РФ, статьи 111 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации, статьи 110 АПК РФ) не подлежит применению при разрешении иска неимущественного характера, в том числе имеющего денежную оценку требования, направленного на защиту личных неимущественных прав.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины относятся на ответчика. 

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 174, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Фактория»  в десятидневный срок после вступления решения в законную силу предоставить ФИО2 надлежащим образом заверенные копии следующих документов общества:

- выписки из банковского счета по каждому из расчетных счетов ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020.

- договоры с поставщиками и покупателями ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020.

- первичные бухгалтерские документы по всем контрагентам ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020.

- кассовые документы ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020.

 - кредитные договоры, иные договоры займа, заключенные ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020.

 - договор с управляющим, главным бухгалтером и иными сотрудниками ООО «Фактория», все изменения и дополнительные соглашения к ним, а также приказы о приеме на работу и увольнении, должностные инструкции, штатные расписания сотрудников ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020.

- документы, подтверждающие выплату заработной платы сотрудникам в ООО «Фактория» и ее размер за период с 01.10.2017 по 01.10.2020.

- авансовые отчеты в ООО «Фактория» за период с 01.10.2017 по 01.10.2020.

В удовлетворении остальной части иска отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Фактория»   в пользу ФИО2 6 000,00 рублей расходов по уплате государственной пошлины.

Выдать исполнительные листы после вступления решения в законную силу, по заявлению взыскателя.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Приморского края в течение месяца со дня его принятия в Пятый арбитражный апелляционный суд и  в Арбитражный суд Дальневосточного округа  в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу.

Судья    Власенко Т.Б.