﻿ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-41522/2017

06 апреля 2020 года

г. Санкт-Петербург

/истр.1

Резолютивная часть постановления объявлена     18 марта 2020 года

Постановление изготовлено в полном объеме  06 апреля 2020 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Зайцевой Е.К.

судей  Бурденкова Д.В., Юркова И.В.

при ведении протокола судебного заседания:  Куулар Ш.А. 

при участии лиц согласно протоколу судебного  заседания

 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-1776/2020) финансового управляющего гражданина Шведова  Олега Вячеславовича – Кошкарева Михаила Ивановича на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30.12.2019 по делу № А56-41522/2017/истр.1, принятое

по заявлению с ходатайством финансового управляющего Кошкарева Михаила Ивановича об истребовании документов у должника 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Шведова  Олега Вячеславовича,  

 

установил:

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.09.2017 (резолютивная часть объявлена 08.09.2017) заявление кредитора ООО «Транспортная компания «Вагонпарк» признано обоснованным, в  отношении Шведова Олега Вячеславовича введена процедура реализации имущества, финансовым управляющим имуществом должника утвержден Булгаков Евгении? Викторович. Сведения о введении процедуры реализации имущества в отношении должника опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 215  18.11.2017.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.04.2019 финансовым управляющим имуществом должника утвержден Кошкарев Михаил Иванович.

Финансовый управляющий Кошкарев М.И. обратился в арбитражный суд с ходатаи?ством об истребовании документов и сведении? у должника согласно представленному перечню. 

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30.12.2019 в удовлетворении ходатайства об истребовании документов и сведений отказано.

В апелляционной жалобе финансовый управляющий Кошкарев М.И. просит вынесенное судом первой инстанции определение отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении заявленного ходатайства об истребовании документов.

Податель апелляционной жалобы полагает, что судом первой инстанции неправомерно принято во внимание заявление должника о том, что иных документов, кроме представленных, у него не сохранилось. Полагает, что должник сознательно скрывает информацию об имуществе, своих обязательствах и возможном исполнении данных обязательств в ущерб интересам кредиторов.

Надлежаще извещенный о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы ее податель в судебное заседание не явился, представив ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы в его отсутствие.

Представитель должника с доводами, изложенными в апелляционной жалобе, не согласен по мотивам, указанным в отзыве.

            Законность и обоснованность вынесенного судом первой инстанции определения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из заявления и представленных документов, финансовыи? управляющии? обратился к должнику с запросом о представлении документов (дата последнего запроса – 25.10.2019 исх. № 86). 

Несмотря на частичное исполнение должником обязанности, предусмотреннои? статьями 213.9 и 213.25 Закона о банкротстве, на момент рассмотрения заявления им не представлены финансовому управляющнму: 

- документы, подтверждающие наличие задолженности гражданина перед организациями и физическими лицами и основание ее возникновения (не представлено); 

- списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторское и дебиторское задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежеи?, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательское деятельности (предоставлено не в полном объеме); 

- опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя – (предоставлено, в объеме приложения No4 к отзыву); 

- копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальное деятельности гражданина (при наличии) (не представлено); 

- копии документов о совершавшихся гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублеи? (при наличии) (не предоставлено), 

в том числе: 

а) по исполнению обязательства перед Банком СОЮЗ (АО) по Договору поручительства No008/2014-ПР04-40 от 12.09.2014, а именно: платежные документы, подтверждающие исполнение поручителем обязательства и справку о проведении банковских операции о перечислении денежных средств по Договору поручительства – (не представлено); 

б) по Соглашению No304-Ц/Р об уступке прав требовании от 30.09.2016г. между Шведовым О.В. и ООО «БАЛТИИ?СКАЯ ЗЕРНОВАЯ КОМПАНИЯ», согласно которому Шведов О.В. уступил цессионарию в полном объеме принадлежащие ему права требования к ООО «БТЛК-Групп» (ИНН 7810523393, ОГРН 1089847280291), а именно: Соглашение No304-Ц/Р об уступке прав требовании от 30.09.2016г., документы подтверждающие встречное исполнение обязательство по Соглашению об уступке (не предоставлено); 

 -выписка из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии) – (предоставлено в отношении ООО «УК Развитие» ИНН7810467903, из приложения No4 к отзыву); 

- сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трехлетние период, предшествующие дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (не предоставлено); 

- выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателеи?, в банке за трехлетние период, предшествующие дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетние период, предшествующие дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии) (не предоставлено); 

-копия страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования (не предоставлено); 

- сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица - (не предоставлено); 

- копия решения о признании гражданина безработным, выданная государственнои? службои? занятости населения, в случае принятия указанного решения - (не предоставлено); 

- копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии) - (не предоставлено); 

- копия свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату подачи заявления брака) - имеется в материалах дела (не предоставлено); 

- копия свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии) - имеется в материалах дела (должником не предоставлено); 

- копия брачного договора (при наличии) - имеется в материалах дела, (должником не предоставлено); 

- копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии) - (не предоставлено); 

- копия свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном - имеется в материалах дела, (должником не предоставлено); 

-банковские карты (при наличии) - предоставлена Банковская карта ООО «Экспобанк» No5452 1600 0040 8405. 

            Также финансовым управляющим в адрес должника был подготовлен и направлен уточняющии? запрос (исх. № 86 от 25.10.2019), которыи? согласно отчету об отслеживании получен должником 09.11.2019. 

            Кроме перечисленных выше сведении? у должника были запрошены следующие сведения и документы: 

- копия договора заи?ма No256-15-З/Д от 07.09.2015 с ООО «БЗК» (ИНН 7816467466), а также копии платежных документов, всех иных документов, касающихся данного договора заи?ма; 

- копия договора заи?ма No255-15-З/Д от 07.09.2015 с ООО «БЗК» (ИНН 7816467466), а также копии платежных документов, всех иных документов, касающихся данного договора заи?ма; 

- копия договора заи?ма No118-З/Д от 07.09.2015 с ООО «СЗТК» (ИНН 7810416024), а также копии платежных документов, всех иных документов, касающихся данного договора заи?ма; 

- копия договора заи?ма No87-З/Д от 07.09.2015 с ООО «БТТК» (ИНН 7810523499), а также копии платежных документов, всех иных документов, касающихся данного договора заи?ма; 

- сведения о наличии имущества, находящегося за пределами Россиискои? Федерации; 

- сведения об открытых счетах, депозитах и иных активах, находящихся за пределами России?скои? Федерации; 

Также финансовым управляющим была запрошена информация о совместно нажитом имуществе должника: 

- информация о зарегистрированном недвижимом имуществе за период с 24.09.2011 (дата заключения брака) до 05.10.2017 (дата расторжения брака), в том числе зарегистрированного на Шведову Наталью Владимировну (бывшую супругу должника Шведова О.В.), а также Шведову Маргариту Олеговну (дочь должника Шведова О.В.); 

- информация об отчуждении недвижимого имущества, приобретенного в период нахождения в браке, в период с 13.06.2014 (за три года до подачи заявления о банкротстве) до настоящего времени, в том числе зарегистрированного на Шведову Наталью Владимировну (бывшую супругу должника Шведова О.В.), а также Шведову Маргариту Олеговну: 

- сведения о зарегистрированных транспортных средствах за период с 24.09.2011 (дата заключения брака) до 05.10.2017 (дата расторжения брака), в том числе зарегистрированного на Шведову Наталью Владимировну (бывшую супругу должника Шведова О.В.), а также Шведову Маргариту Олеговну; 

- информация об отчуждении транспортных средств, приобретенных в период нахождения в браке, в период с 13.06.2014 (за три года до подачи заявления о банкротстве) до настоящего времени, в том числе зарегистрированного на Шведову Наталью Владимировну (бывшую супругу должника Шведова О.В.), а также Шведову Маргариту Олеговну; 

- сведения о доходах от трудовои? деятельности, предпринимательское деятельности и результатов интеллектуальное деятельности, сведения о полученных пенсиях, пособиях, а также иных денежных выплат, не имеющие специального целевого назначения, в период с 13.06.2014 (за три года до подачи заявления о банкротстве) до 05.10.2017 (дата расторжения брака), в том числе зарегистрированного на Шведову Наталью Владимировну (бывшую супругу должника Шведова О.В.), а также Шведову Маргариту Олеговну; 

- сведения об участия в качестве учредителя, руководителя юридических лиц, а также сведения о банковских открытых/закрытых счетах в период с 13.06.2014 (за три года до подачи заявления о банкротстве) до 05.10.2017 (дата расторжения брака), в том числе зарегистрированного на Шведову Наталью Владимировну (бывшую супругу должника Шведова О.В.), а также Шведову Маргариту Олеговну; 

- сведения о любом другом нажитом супругами в период брака имуществе;- сведения о разделе имущества в судебном и внесудебном порядке.

Непредставление указанных выше документов и сведений побудили финансового управляющего обратиться в арбитражный суд с ходатайством об их истребовании.

Возражая против удовлетворения указанного ходатаи?ства, должник неоднократно представлял в суд первой инстанции отзывы, в которых указывал следующее: документы, подтверждающие наличие задолженности перед кредиторами не сохранились за давностью лет; список кредиторов и должников неоднократно уточнялся и представлялся в суд и предыдущему финансовому управляющему (копии писем и описи вложении? в ценное письмо представлены в материалы обособленного спора – л.д. 15-85); опись имущества с указанием места нахождения и хранения приобщалась к материалам дела после его возбуждения (сопроводительное письмо от 28.08.2017, том основного дела No1, л.д. 135); копии документов, подтверждающих право собственности должника на имущество и документы в отношении автомобиля Порше CAYENNE TURBO S переданы предыдущему финансовому управляющему для реализации транспортного средства; документы о совершавшихся гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублеи? – переданы частично, поскольку за давностью лет не сохранились: в отношении иных документов – копии страхового свидетельства, документы в отношении рождения ребенка и т.д. – сведения представлены должником материалы основного дела. 

Исследовав представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи, оценив позиции участвующих в деле лиц, суд первой инстанции пришел к выводу, что основании? для истребования документов, поименованных в перечне,  не имеется, поскольку фактически Шведов О.В. представил в материалы дела те сведения и документы, которыми он располагает к настоящему моменту. 

Суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы и считает, что суд первой инстанции при вынесении обжалуемого определения обоснованно исходил из следующего.

Права и обязанности финансового управляющего определены положениями статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 No127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и направлены на достижение цели процедуры банкротства. 

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовыи? управляющии? обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества. 

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати днеи? со дня получения требования об этом. 

При неисполнении гражданином указаннои? обязанности финансовыи? управляющии? вправе обратиться в арбитражныи? суд, рассматривающии? дело о банкротстве, с ходатаи?ством об истребовании доказательств (абзац второи? пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). 

В силу пункта 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 названнои? статьи. 

Согласно пункту 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично. 

Для реализации указанных норм на основании пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве подлежит применению правило о том, что руководитель должника в течение трех днеи? с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерскои? и инои? документации должника, печатеи?, штампов, материальных и иных ценностеи? конкурсному управляющему, закрепленное в пункте 2 статьи 126 Закона о банкротстве. 

Применительно к делу о банкротстве гражданина это регулирование означает, что в процедуре реализации имущества гражданина должник в течение трех днеи? с даты утверждения финансового управляющего обязан передать принадлежащее ему имущество финансовому управляющему; с момента введения процедуры реализации имущества гражданин утрачивает возможность реализовывать наиболее полное господство над вещью и права собственника (пользование, распоряжение) в отношении принадлежащего ему имущества. При этом обязанность совершить активные деи?ствия по передаче имущества финансовому управляющему лежит на должнике. 

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда России?скои? Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в деи?ствие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан», целью положении? Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требовании? кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела. В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления). 

Как было указано ранее, часть документов имеется в материалах основного дела и была передана должником предшествующему финансовому управляющему в 2017 году. 

Сделка должника с Банком СОЮЗ (АО) уже рассмотрена судом, в связи с чем финансовыи? управляющии? не обосновал необходимости повторного истребования документов, доступ к которым он получил. 

То же самое справедливо для документов по автомобилю должника, которыи? реализован предыдущим финансовым управляющим на торгах. 

В отношении? сведении? об имуществе и доходах супруги, ее дочери, совершенных сделках в период до брака, в браке – Шведов О.С. пояснил, что совместно со Шведовои? Н.В. давно не проживает, в связи с чем объективно не может представить запрашиваемых сведении?, часть из которых не помнит. 

Суд апелляционной инстанции полагает, что судом первой инстанции сделаны правомерные выводы относительно отсутствия оснований для удовлетворения ходатайства финансового управляющего.

Исходя из целей и задач, стоящих перед арбитражными судами, принимаемые ими судебные акты должны быть не только законными и обоснованными, но еще и исполнимыми.

В этих целях, при вынесении судебного акта об истребовании у должника документов и сведений, суд должен быть уверен, что должник располагает этими документами и сведениями и судебный акт будет исполнен. В противном случае вынесение судебного акта утрачивает смысл.

В силу части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основание своих требований и возражений.

Отказывая в удовлетворении ходатайства об истребовании документов и сведений, суд первой инстанции исходил из того, что финансовым управляющим не доказано, что должник располагает теми документами и сведениями, которые были приведены в заявлении.  

С учетом изложенного, суд апелляционной инстанции полагает, что обжалуемое определение является законным и обоснованным. Оснований для его отмены и удовлетворения апелляционной жалобы у суда апелляционной инстанции не имеется. 

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30.12.2019 по делу №  А56-41522/2017  оставить без изменения, а апелляционную   жалобу – без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

Е.К. Зайцева

 

Судьи

 

Д.В. Бурденков

 

 И.В. Юрков