АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ-ЧУВАШИИ

428000, 

<

...> http://www.chuvashia.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А79-8563/2024

г. Чебоксары

03 июля 2025 года

Резолютивная часть решения объявлена 19.06.2025.

Арбитражный суд Чувашской Республики - Чувашии в составе судьи Щетинкина А.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Парандеввой Е.С., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению

Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Чувашской Республике, г. Чебоксары, 

к арбитражному управляющему ФИО1, г. Москва, 

о привлечении к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ

при участии

от заявителя – ФИО2 по доверенности от 14.02.2025 № 04,

от арбитражного управляющего – ФИО3 по доверенности от 22.05.2023 (онлайн- участие).

установил:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Чувашской Республике (далее – заявитель, Управление) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 (далее – ответчик, арбитражный управляющий) к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

Заявленные требования мотивированы ненадлежащим исполнением ответчиком обязанностей, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования.

Ответчик просил в удовлетворении заявления отказать.

Изучив материалы дела, выслушав пояснения представителей сторон, суд установил следующее.

В ходе административного расследования, возбужденного на основаниижалобы ФИО4 от 16.07.2024, поступившей в Управление 23.07.2024, о привлечении к административной ответственности финансового управляющего ФИО5ФИО1, по результатам непосредственного обнаружения достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения,' ознакомления с материалами дела о несостоятельности (банкротстве) №А79-2105/2020 в Арбитражном суде Чувашской Республики, при ознакомлении с общедоступными сведениями, размещенными в сети «Интернет» и сведениями, включенными в Единый Федеральный реестр сведений о банкротстве (далее - ЕФРСБ) выявлены нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве) в процессе исполнения арбитражным управляющим своих обязанностей.

Усмотрев в действиях арбитражного управляющего признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, должностным лицом Управления составлен протокол об административном правонарушении от 23.09.2024 № 00652124.

Указанный протокол вместе с материалами проверки Управлением передан в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности.

Согласно части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа. Составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

Статьей 20.3 Закона о банкротстве определяются права и обязанности арбитражного управляющего. При проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Определением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 03.08.2020 (резолютивная часть от 27.07.2020) по делу № А79-2105/2020 суд признал обоснованным заявление и ввел в отношении должника процедуру реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим должника суд утвердил ФИО1.

Решением Арбитражного суда Чувашской Республики от 01.03.2021 (резолютивная часть от 19.02.2021) по делу № А79-2105/2020 ФИО5 признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества, финансовым управляющим утверждён ФИО1.

Согласно пункту 1 статьи 1 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) названный Закон регламентирует среди прочего порядок и условия проведения процедур банкротства.

В соответствии с абзацем 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан направлять кредиторам, отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

Согласно абзацу 11 пункта 2 статьи 143 Закона о банкротстве в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения о сумме текущих обязательств должника с указанием процедуры, применяемой в деле о банкротстве должника, в ходе которой они возникли, их назначения, основания их возникновения, размера обязательства и непогашенного остатка.

В соответствии с абзацем 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан направлять кредиторам, отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

Согласно абзацу 11 пункта 2 статьи 143 Закона о банкротстве в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения о сумме текущих обязательств должника с указанием процедуры, применяемой в деле о банкротстве должника, в ходе которой они возникли, их назначения, основания их возникновения, размера обязательства и непогашенного остатка.

Перечень сведений, который должен содержаться в отчете, установлен в пункте 2 статьи 143 Закона о банкротстве.

Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражногоуправляющего, утвержденные постановлением Правительства РоссийскойФедерации от 22.05.2003 № 299 (далее - Общие правила).

Согласно пункту 3 Общих правил в отчетах (заключениях) арбитражного управляющего указываются сведения, определенные данными правилами, сведения, предусмотренные Законом о банкротстве, и дополнительная информация, которая может иметь существенное значение для принятия решений арбитражным судом и собранием (комитетом) кредиторов.

В целях организации и контроля за деятельностью арбитражных управляющих приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 14.08.2003 № 195 утверждены типовые формы отчетов (заключений) арбитражного управляющего, в том числе отчета конкурсного управляющего о своей деятельности (приложение 4) (далее - Типовая форма отчетов).       

В силу абзаца 2 пункта 2 статьи 143 Закона о банкротстве в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и результатах оценки имущества должника в случае привлечения оценщика для оценки такого имущества.

В соответствии с пунктом 10 Общих правил отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 143 Закона о банкротстве.

В типовой форме отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства имеется обязательный длязаполнения раздел «Сведения о сформированной конкурсной массе, в том числе оходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и результатах оценки имущества должника». Данный раздел содержит таблицу «Включается вконкурсную массу», заполняемую после инвентаризации.

В разделе «Сведения о ходе реализации имущества должника» отчетов арбитражного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения процедуры от 29.10.2021, 28.01.2022, 22.07.2022, 19.01.2023, 22.03.2023, 22.06.2023, 24.07.2023, 25.09.2023, 07.12.2023, 19.03.2024 указано о включении 50% доли в уставном капитале ООО «Успех».

В разделе «Сведения о ходе реализации имущества должника» отчетов финансового управляющего о своей деятельности и о результатах проведения процедуры от 19.03.2024 указано, что дебитор ФИО6 должна 66 800 тыс. руб., доля в общей задолженности (%) 100 % на основании мирового соглашения, утвержденного определением Арбитражного суда Чувашской Республики от 14.03.2024 по делу А79-2105/2020.

В отчетах арбитражного управляющего от 29.10.2021, 28.01.2022, 22.07.2022, 19.01.2023, 22.03.2023, 22.06.2023, 24.07.2023, 25.09.2023, 07.12.2023,19.03.2024 отсутствует сведения о проведенной описи и оценке имуществагражданина.

Отсутствует раздел «Сведения о сформированной конкурсной массе, в томчисле о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и орезультатах оценки имущества должника» в отчетах управляющего от29.10.2021, 28.01.2022, 22.07.2022, 19.01.2023, 22.03.2023, 22.06.2023,, 24.07.2023,25.09:2023, 07.12.2023, 19.03.2024.

Закон о банкротстве, порядок и условия проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, регулирует в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации.

В соответствии с частью 1 статьи 6 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, когда предусмотренные пунктами 1 и 2 статьи 2 настоящего Кодекса отношения прямо не урегулированы законодательством или соглашением сторон и отсутствует применимый к ним обычай, к таким отношениям, если это не противоречит их существу, применяется гражданское законодательство, регулирующее сходные отношения (аналогия закона).

Так, при отсутствии в главе X Закона о банкротстве (банкротство гражданина) специальных норм, регламентирующих возникшие правоотношения, при процедуре несостоятельности (банкротстве) физических лиц могут быть применены нормы Закона о банкротстве, регламентирующие иные процедуры несостоятельности (банкротства), в том числе и регламентирующие процедуры банкротства юридических лиц (в частности, конкурсное производство).

Согласно статье 2 Закона о банкротстве: конкурсное производство - процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов; реализация имущества гражданина - реабилитационная процедура, применяемая в деле о банкротстве к признанному банкротом гражданину в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Таким образом, процедуры конкурсного производства и реализации имущества гражданина имеют схожие цели и задачи. В связи с чем, отдельные положения главы VII (конкурсное производство) могут быть применены к процедуре реализации имущества гражданина.

Пункт 1 статьи 143 Закона о банкротстве гарантирует собранию кредиторов право на получение в установленный срок отчетов с отражением в них достоверной и актуальной информации о состоянии должника, поступивших всех обращений (жалоб) на действия (бездействие) конкурсного управляющего и проведенной работе арбитражным управляющим.

Согласно пункту 2 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 арбитражный управляющий при проведении в отношении должника процедур банкротства - наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства и финансового оздоровления - составляет отчеты (заключения), в том числе отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника, о результатах проведения конкурсного производства.

Также согласно п. 4 постановления Правительства от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего» отчет арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации.

Однако, в отчетах арбитражного управляющего отсутствует сведения о проведенной описи и оценке имущества гражданина, отсутствует раздел «Сведения о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и о результатах оценки имущества должника».

К отчетам конкурсного управляющего о своей деятельности прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения (пункт 11 Общих правил).

Согласно Общим правилам отчет конкурсного управляющего о своей деятельности предусматривает наличие раздела «Приложения», содержащего указание на документы, подтверждающие сведения, указанные в отчете.

В отчетах арбитражного управляющего от 29.10.2021, 28:01.2022, 22.07.2022, 19.01.2023, 22.03.2023, 22.06.2023, 24.07.2023, 25.09.2023, 07.12.2023, 19.03.2024 отсутствует раздел «Приложения».

Арбитражный управляющий указал, что приложение одних и тех же документов противоречит процедуре банкротства.

При этом в нарушение пунктов 11, 13 Общих правил № 299 в отчетах арбитражного управляющего отсутствует вообще раздел «Приложения».

Приказ № 195 принят в целях конкретизации и унификации представляемых арбитражным управляющим отчетов и направлен на реализацию и практическое применение положений и обязательных требований, установленных Законом о банкротстве.

Таким образом, соблюдение положений Приказа № 195 и утвержденных им Типовой формы, содержащей, в том числе, раздел «Приложение, является обязательным в процессе осуществления арбитражным управляющим своих полномочий наряду с требованиями Закона о банкротстве.

При рассмотрении дела о банкротстве должника с учетом большого объема различных документов, обычно формируемых такое судебное дело, при проверке сведений, отраженных арбитражным управляющим в отчете арбитражного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства, на предмет их целостности и достоверности суд не обязан самостоятельно принимать меры по поиску в тех или иных источниках конкретные документы, в том числе судебные акты (несмотря на то, что они находятся в общем доступе), на которые имеется ссылка в разделе «Приложение» к отчету конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства, на основании которых конкурсным управляющим внесены соответствующие сведения в отчет, представленный им к конкретному судебному заседанию в рамках дела о банкротстве должника.

Закон о банкротстве обязывает управляющего собирать сведения о сделкахдолжника и об обстоятельствах, подтверждающих причинение вреда должнику и его кредиторам (абзац седьмой пункта 2 статьи 20.3, абзац шестой пункта 3, пункт 5 статьи 129 Закона о банкротстве). 

В Законе о банкротстве закреплены презумпции,согласно которым через участие в правоотношениях с должникомзаинтересованного с ним лица доказываются пороки сделок или иные признакиюридических составов (например, цель причинения вреда в подозрительной сделке- пункт 2 статьи 61.2).,

Заинтересованными по отношению к должнику являются не толькоконтролирующие его лица, но и их супруги, родители, дети, сестры и братья (абзацы второй и третий пункта 2, пункт 3 статьи 19,' пункт 1 статьи 61.10 Закона обанкротстве).

Следовательно, для полноценного анализа финансово-хозяйственнойдеятельности должника управляющий должен располагать информацией ородственных связях контролирующих лиц.

Согласно правовой позиции, сформулированной в пункте 13 Обзора судебной практики по вопросам участия арбитражного управляющего в деле о банкротстве, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 11.10.2023, для осуществления возложенных на него обязанностей конкурсный управляющий вправе получать информацию о родственных связях лиц (свойственниках), контролировавших должника, а также об имуществе, принадлежащем заинтересованным по отношению к должнику лицам.

По мнению Минфина России, к понятию «свойства» можно отнести отношения, возникающие в связи с заключением брака между супругами и родственниками другого супруга, а также между родственниками супругов

Согласно имеющимся сведениям о должнике, ФИО5 вступил в брак 29.09.2017 с ФИО7 и у него родилась ДД.ММ.ГГГГ дочь (ФИО8), он имеет ребенка (ФИО9, ДД.ММ.ГГГГ г.р.) от первого брака с ФИО6, и у него есть мать (ФИО6, 30.10 ДД.ММ.ГГГГ г.р.).

Должник зарегистрирован по адресу: 

<

...>. С учетом того, что ранее ФИО5 отчуждал в пользу матери и бывшей супруги свое имущество, и того, что с 06.12.2016 иного имущества им не приобреталось, а денежные средства были получены должником в наличной форме, то финансовый управляющий обязан установить всех родственников и свойственников должника; запросить информацию у супруга и родственников (свойственниках) должника; истребовать информацию из государственных органов, в том числе из органа ЗАГС, сведений о родственниках и свойственниках; обратиться в арбитражный суд с заявлением об истребовании в судебном порядке сведений о родственниках и свойственниках, о счетах и вкладах (депозитах), и об имуществе супруга и родственников (свойственников) ФИО5 за период с 06.12.2016 по настоящее время, а также об источниках доходов указанных лиц, в том числе финансовый управляющий.

Однако, арбитражным управляющим этого не сделано.

Арбитражный управляющий указал, что на дату предполагаемого получения денежных средств имущества за ближайшими родственниками не зарегистрировано. Все сделки по отчуждению имущества, совершенные Должником в период подозрительности, а также за его пределами финансовый управляющий оспаривал. Запросы ФИО5 финансовым управляющим направлялись. Должником пояснено, что имущества не имеется. Законом о банкротстве не предусмотрена прямая обязанность финансового управляющего исследовать финансовое положение родственников должника.

Между тем, определением суда от 21.04.2023 по делу А79-2105/2020 установлено, что ФИО5 также принадлежали права требования к ООО «Ома-Сток» о возврате задолженности по договорам займа на общую сумму 135 142 000 руб. основного долга по договорам займа, заключенным с ООО "Ома-Сток" в период с 10.08.2006 по 12.02.2015, и по договору уступки прав (цессии) от 06.12.2016, уступленные ФИО10, по цене 115 000 000 руб.

Представитель кредитора ФИО11 в жалобе указал, что ФИО5 мог с 06.12.2016 мог приобретать на своих родственников, супругу и свойственников имущество, расходуя полученные в результате договора цессии денежные средства в размере 115 000 000 рублей.  

Суд полагает, что обладая информацией о получении должником денежных средства в размере 115 000 000 рублей, арбитражный управляющий, действую добросовестна, должен был принять меры к установлению родственных связей должника с целью получения информации об имуществе родственников (свойственников).

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Указанные обстоятельства, кроме пункта 3 протокола об административном правонарушении, свидетельствуют о наличии в действиях арбитражного управляющего состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена часть 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Исходя из изложенного, суд приходит к выводу, что является доказанным материалами дела наличие события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, факт его совершения и вину арбитражного управляющего в его совершении.

Как указал Конституционный Суд Российской Федерации в определении от 21.04.2005 № 122-О - положения части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Таким образом, существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Порядок привлечения к административной ответственности административным органом не нарушен, нарушений прав лица, привлекаемого к ответственности, также не установлено. О времени и месте составления протокола об административном правонарушении арбитражный управляющий уведомлен надлежащим образом (уведомление о вызове для составления протокола об административном правонарушении направлено арбитражному управляющему на электронную почту и на почтовый адрес, арбитражным управляющим получено 09.09.2024).

Срок давности привлечения к ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, не истек.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться вынесением устного замечания.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 18 постановления от 02.06.2004 № 10 № «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

При этом согласно пункту 18.1 данного постановления Пленума квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния; применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Оценив характер правонарушения и степень его общественной опасности, роль правонарушителя, суд считает, что имеет место существенная угроза охраняемым общественным отношениям, которая заключается в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей, выполнение которых предусмотрено действующим законодательством, основания для применения статьи 2.9 КоАП РФ отсутствуют.

В соответствии с частью 2 статьи 4.1 КоАП РФ, при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Согласно статье 3.4 КоАП РФ предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме (часть 1).

Предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба (часть 2).

На основании изложенного, с учетом всех обстоятельств дела, положений статей 4.1 - 4.3 КоАП РФ, характера и степени общественной опасности совершенного административного правонарушения, суд  приходит к выводу, что соразмерным совершенному правонарушению и достаточным для достижения задач законодательства об административных правонарушениях, указанных в статье 1.2 КоАП РФ, является административное наказание в виде предупреждения.

Руководствуясь статьями 167 – 170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 

Р Е Ш И Л:

арбитражного управляющего ФИО1 привлечь к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд, г. Владимир, в течение десяти дней с момента его принятия. Жалобы подаются через Арбитражный суд Чувашской Республики – Чувашии.

Судья

А.В. Щетинкин