АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОРЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А48-893/2023

г. Орел

22 марта 2023 года

Резолютивная часть решения оглашена 20 марта 2023 года.

Решение в полном объеме изготовлено 22 марта 2023 года.

Арбитражный суд Орловской области в составе судьи Клименко Е.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Прокуратуры Заводского района г. Орла (

<

...>) к ФИО4 (Орловская область, г. Орел) о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ,

при участии в судебном заседании:

от заявителя – представитель ФИО3 (доверенность № 21-2023 от 20.03.2023, удостоверение № 321394),

от ответчика – не явился, извещён надлежащим образом,

установил:

Прокуратура Заводского района г. Орла (далее – заявитель) обратилась в арбитражный суд с заявлением к бывшему руководителю ООО «РегионСпортСтрой» ФИО4 (далее - ответчик, ФИО4) о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

В обоснование заявленных требований Прокуратура Заводского района г. Орла сослалась на то, что бывший руководитель ООО «РегионСпортСтрой» ФИО4 не исполнил обязанности по передаче документов и материальных ценностей Общества конкурсному управляющему ФИО5

Ответчик отзыв на заявление не представил, в судебное заседание не явился, о времени и месте проведения судебного заседания извещен надлежащим образом.

Суд в соответствии со ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) счел возможным рассмотреть дело в отсутствие неявившегося ответчика.

Оценив имеющиеся в деле доказательства, заслушав доводы заявителя, арбитражный суд установил следующее.

Прокуратурой Заводского района г. Орла проведена проверка по обращению Управления Федеральной налоговой службы по Орловской области по факту неисполнения обязанности по передаче бывшим руководителем ООО «РегионСпортСтрой» ФИО4 конкурсному управляющему ФИО5 документов и материальных ценностей Общества.

Определением Арбитражного суда Орловской области от 14.10.2021 (резолютивная часть объявлена 07.10.2021) по делу № А48-5248/2021 в отношении ООО «РегионСпортСтрой» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО5, являющийся членом САУ «Возрождение».

Решением Арбитражного суда Орловской области от 03.03.2022 по делу №А48-5248/2021 ООО «РегионСпортСтрой» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден ФИО5, являющийся членом САУ «Возрождение».

Задолженность по обязательным платежам перед Российской Федерацией включена в реестр требований кредиторов ООО «РегионСпортСтрой» в сумме 39 346,36 руб., в том числе: основной долг в сумме 34 207,29 руб. - в составе основной задолженности, пени в сумме 3 124,07 руб., штраф в сумме 2 015 руб. в составе требований, учитываемых отдельно в реестре требований кредиторов и подлежащих удовлетворению после погашения основной суммы задолженности и причитающихся процентов.

Конкурсным управляющим ООО «РегионСпортСтрой» 03.05.2022 в адрес бывшего руководителя ООО «РегионСпортСтрой» ФИО4 направлено требование о передаче конкурсному управляющему ООО «РегионСпортСтрой» ФИО5 документы Общества и материальные ценности (л.д. 13-15).

Поскольку документация Общества бывшим руководителем ООО «РегионСпортСтрой» ФИО4 конкурсному управляющему ФИО5 не была передана, арбитражный управляющий ФИО5 обратился в Арбитражный суд Орловской области в рамках дела № А48-5248/2021 с ходатайством об обязании бывшего директора ООО «РегионСпортСтрой» ФИО4 передать ФИО5 документы, необходимые для проведения процедуры конкурсного производства (л.д. 16-17).

Определением Арбитражного суда Орловской области от 30.11.2022 по делу №А48-5248/2021 удовлетворено требование арбитражного управляющего об обязании бывшего руководителя ООО «РегионСпортСтрой» ФИО4 передать конкурсному управляющему ООО «РегионСпортСтрой» ФИО5 в течение семи дней с даты получения судебного акта документы Общества. Определение суда вступило в законную силу.

Однако ФИО4 требования суда не исполнены, документация, а также материальные ценности ООО «РегионСпортСтрой» конкурсному управляющему не передавались.

26.05.2022 в Прокуратуру Заводского района г. Орла поступило заявление Управления Федеральной налоговой службы по Орловской области о привлечении к административной ответственности бывшего руководителя ООО «РегионСпортСтрой» ФИО4 за правонарушение, предусмотренное ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, выразившееся в непредставлении конкурсному управляющему ООО «РегионСпортСтрой» бухгалтерской и иной документации должника (л.д. 11-12).

Прокуратурой Заводского района по адресу регистрации ФИО4 было направлено уведомление о необходимости явки 31.01.2023 в прокуратуру для дачи объяснений (л.д. 70-72).

В своих объяснениях от 07.02.2023 ФИО4 признал свою вину в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ. Из объяснений ФИО4 следует, что материальные ценности, а именно два транспортных средства на момент направления требования конкурсного управляющего не имелись в пользовании ФИО4 В июне - июле 2021 года лизинговой компанией «Европлан» изъят один автомобиль в связи с невозможностью оплаты по лизинговым платежам, в сентябре 2021 года лизинговая компания «Балтийский лизинг» изъяла второй автомобиль в связи с неоплатой лизинговых платежей. В ноябре 2021 года в связи с отъездом на о. Сахалин арендодатель офиса (

<

...>, лит «а», оф. 140) за неуплату аннулировал договор аренды помещения и освободил помещение от всей документации и материальных ценностей ООО «РегионСпортСтрой», часть материальных ценностей реализовано в счет оплаты задолженности по арендным платежам, в связи с чем ни в процедуре наблюдения, ни в конкурсном производстве ООО «РегионСпортСтрой» документация не передавалась (л.д. 73-74).

07.02.2023 заместителем прокурора Заводского района г. Орла юристом 1 класса ФИО6 по результатам проверки по обращению Управления Федеральной налоговой службы по Орловской области по факту неисполнения обязанности по передаче бывшим руководителем ООО «РегионСпортСтрой» ФИО4 конкурсному управляющему ФИО5 документов и материальных ценностей Общества вынесено постановление о возбуждении производства по делу об административном правонарушении (л.д. 4-7).

Поскольку в соответствии с абз. 5 ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, рассматривают судьи арбитражных судов, Прокуратура Заводского района г. Орла обратился в Арбитражный суд Орловской области с заявлением о привлечении бывшего руководителя ООО «РегионСпортСтрой» ФИО4 к административной ответственности.

Арбитражный суд, оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности, пришел к выводу о том, что заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 6 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии с ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

В силу части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе, как по основаниям и в порядке, установленным законом.

Согласно п. 1 ст. 67 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) временный управляющий обязан принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника, проводить анализ финансового состояния должника, выявлять кредиторов должника, вести реестр требований кредиторов, уведомлять кредиторов о введении наблюдения, созывать и проводить первое собрание кредиторов.

В соответствии с п. 1 ст. 66 Закона о банкротстве временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

В силу п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Из объяснений бывшего руководителя ООО «РегионСпортСтрой» ФИО4 следует, что он являлся директором ООО «РегионСпортСтрой» с ноября 2014 года.

Таким образом, ФИО4 не исполнил обязанности по передаче документов и материальных ценностей Общества конкурсному управляющему ФИО5

Объектом данного административного правонарушения является установленный законодательством порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной названного административного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе, в виде несвоевременного представления, уклонения или отказа от передачи ему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу.

Противоправным поведением признается уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему (конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации) документов.

Субъектами правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Как указывалось ранее, решением Арбитражного суда Орловской области от 03.03.2022 по делу № А48-5248/2021 ООО «РегионСпортСтрой» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден ФИО5.

Определением Арбитражного суда Орловской области от 30.11.2022 по делу № А48-5248/2021 по заявлению конкурсного управляющего ООО «РегионСпортСтрой» ФИО5 истребованы с обязанностью передать конкурсному управляющему в течение семи дней с даты получения судебного акта документы, касающиеся деятельности Общества, штампы, материальные и иные ценности должника (по списку).

Указанные судебные акты опубликованы в картотеке электронных дел на сайте kad.arbitr.ru.

Судом установлено, что в установленный срок ФИО4 не передал документы и материальные ценности Общества конкурсному управляющему ФИО5 Данный факт также не оспаривается самим ФИО4 в письменных объяснениях от 07.02.2023, данных в Прокуратуре Заводского района г. Орла.

Частями 1, 2 статьи 26.2 КоАП РФ установлено, что доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами.

В рассматриваемом случае материалами дела в полной мере подтверждается факт неисполнения бывшим руководителем ООО «РегионСпортСтрой» ФИО4 обязанности по передаче бухгалтерской и иной документации должника конкурсному управляющему в установленный Законом о банкротстве срок.

Названные бездействия ФИО4 образуют объективную сторону административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу частей 1 и 2 статьи 2.2 КоАП РФ административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично. Административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть.

Обстоятельств, подтверждающих принятие ФИО4 всех достаточных мер, направленных на соблюдение требований законодательства о несостоятельности (банкротстве), а также отсутствие у него реальной возможности предпринять все возможные меры, направленные на недопущение нарушений требований законодательства, судом не установлено.

Доказательства в подтверждение невиновности ФИО4 в материалах дела отсутствуют.

В нарушение статьи 65 АПК РФ ФИО4 не представлено в материалы дела доказательств, свидетельствующих о том, что им предпринимались меры по соблюдению действующих норм.

Срок привлечения к административной ответственности, предусмотренный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела не истек.

Учитывая изложенное, арбитражный суд приходит к выводу о наличии события и состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Вместе с тем, суд не находит оснований для признания правонарушения малозначительным ввиду следующего.

Согласно ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Как разъяснил Верховный Суд РФ в п. 21 Постановления Пленума от 24.03.2005 № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

В силу п. 18 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения.

Пунктом 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" установлено, что квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 указанного постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Административные органы и арбитражный суд обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния. Существенная угроза охраняемым правоотношениям может выражаться не только в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, но и в пренебрежительном отношении субъекта предпринимательской деятельности к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права. Следовательно, наличие или отсутствие существенной угрозы охраняемым правоотношением может быть оценено судом только с точки зрения степени вреда (угрозы вреда), причиненного непосредственно установленному публично-правовому порядку деятельности.

С учетом изложенного, а также имея ввиду характер и последствия допущенных нарушений требований Закона о банкротстве, арбитражный суд считает, что нарушение ФИО4 вменяемых норм Закона о банкротстве свидетельствует о наличии у лица, привлекаемого к административной ответственности, пренебрежительного отношения к установленным правовым требованиям, допущенное административное правонарушение не является малозначительным.

Оценив характер и степень общественной опасности совершенного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, суд считает, что в рассматриваемом случае не имеется оснований для применения положений, закрепленных в статье 2.9 КоАП РФ, а также положений ст. 4.1.1 КоАП РФ.

Поскольку факты административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, имели место и подтверждены материалами дела, арбитражный суд полагает необходимым привлечь ФИО4 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 40 000 руб.

На основании изложенного и, руководствуясь ст.ст. 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

Привлечь ФИО4 (адрес регистрации: г. Орел, ***, ИНН 

<

***>, дата рождения: ***, место рождения: ***) к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 40 000 руб.

Административный штраф подлежит перечислению по следующим реквизитам:    

УФК по Орловской области (УФССП России по Орловской области л/с 

<

***>)

ИНН 

<

***>, КПП 575201001, ОКТМО 54701000

УИН ФССП России 32257000230000106114

корреспондентский счет банка получателя 40102810545370000046

счет получателя 0310064300000005400

Отделение Орел Банка России//УФК по Орловской области г. Орел

БИК 015402901

КБК 32211601141019002140

ФИО4 в течение 60 дней со дня вступления решения в законную силу представить в Арбитражный суд Орловской области доказательство уплаты административного штрафа по указанным реквизитам.

В случае отсутствия сведений об уплате административного штрафа добровольно в установленный срок, решение на основании ст. 32.2 КоАП РФ направляется судебному приставу-исполнителю для взыскания штрафа и составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 20.25 КоАП РФ.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Воронеж) через Арбитражный суд Орловской области в течение десяти дней с момента его принятия.

 

Судья                                                                                                     Е.В. Клименко