АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А57-612/2019

10 июля 2019 года

город Саратов

 

Резолютивная часть решения оглашена – 03 июля 2019 года.

Полный текст решения изготовлен – 10 июля 2019 года. 

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи Ю.П. Огнищевой, при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев материалы дела по заявлению ООО «Сигнал-Инвест»

Заинтересованное лицо:

Центральный банк Российской Федерации в лице Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации

о признании незаконным и отмене Постановления Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка РФ №18-21983/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-63-ЮЛ-18-21983, 

при участии:

от заявителя – ФИО2 по доверенности от 17.05.2018г.

от заинтересованного лица – ФИО3 по доверенности от 17.05.2019г.

у с т а н о в и л:

ООО «Сигнал-Инвест» обратилось в Арбитражный суд Саратовской области с вышеуказанным заявлением. 

При рассмотрении заявления, Общество требования поддержало.  

Банк требования оспорил. 

Из материалов дела следует, что в ходе рассмотрения обращения представителя ФИО4 ФИО5 (вх. №ЮЭТ4-12641 от 08.05.2018), Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Приволжском федеральном округе, в соответствии с предоставленными полномочиями по рассмотрению обращений граждан, содержащих жалобы и заявления потребителей финансовых услуг, было установлено, что в нарушение требований пункта 1 статьи 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ), ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» не направило обязательное предложение о приобретении ценных бумаг АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева.

В связи с выявленным нарушением Центральным банком Российской Федерации в лице Управления, в соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статьей 11 Федерального закона № 46-ФЗ, статьей 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ, ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» было направлено предписание от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, которым предписывалось в течение 20 рабочих дней с даты получения предписания:

1. осуществить в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации процедуру по направлению обязательного предложения о приобретении ценных бумаг АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева, соответствующего требованиям главы XI.I Федерального закона № 208-ФЗ.

2.   представить отчет об исполнении предписания с приложением подтверждающих документов.

Данное предписание было направлено ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» 18.09.2018 заказным письмом с простым уведомлением ШПИ 60377427008752. В соответствии с информацией, представленной УФПС Саратовской области - Филиалом ФГУП «Почта России» (вх. № 166943 от 10.12.2018), указанное письмо вручено 27.09.2018 представителю ФИО6.

Установленный предписанием срок его выполнения истек 25.10.2018. Предписание от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299 в установленный срок ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» не выполнено, ходатайство о продлении срока исполнения предписания в адрес Управления не поступало.

Ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

14.12.2018г. административным органом был составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-63-ЮЛ-18-21983/1020-1.

24.12.2018г.  административным органом вынесено Постановление №18-21983/3110-1 о  наложении штрафа по делу об административном правонарушении №ТУ-63-ЮЛ-18-21983, Общество привлечено к административной ответственности по  ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 250 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, заявитель обратился в Арбитражный суд с настоящим заявлением.

Исследовав представленные доказательства по правилам ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заслушав доводы сторон, суд приходит к следующему выводу.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно части 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

В соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В силу пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»  предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

В ходе составления протокола защитник ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» представил письменные пояснения от 14.12.2018 исх. № 48/18, в которых указал на то, что ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» обжалует предписание от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299 в судебном порядке, в связи с чем, у Банка России отсутствует основания для проверки исполнения предписания. Также указал на отсутствие вины ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» во вменяемом правонарушении, поскольку, оно основывалось на определении Отделения Саратов от 24.09.2018 № 59886/7010 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении, содержащем вывод об отсутствии у ООО  «СИГНАЛ-ИНВЕСТ»      обязанности      направлять      обязательное предложение и полученном ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» после вынесения предписания от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299. При этом ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» считает предписание неисполнимым, поскольку согласно Уставу ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» приобретение и продажа акций и долей участия в коммерческих организациях относиться к исключительной компетенции общего собрания участников. Дополнительно защитник указал также на то, что 13.12.2018 ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» подано заявление о принятии обеспечительных мер по делу № А43-39213/2018.

Указанный протокол, а также материалы дела об административном правонарушении в соответствии с частью 1 статьи 28.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях были переданы должностному лицу Банка России, уполномоченному рассматривать дела об административных правонарушениях для рассмотрения по существу.

До рассмотрения административного дела по существу от защитника Общества поступили письменные пояснения, в которых подтвердил информацию, изложенную в пояснениях, представленных при составлении протокола, дополнительно пояснив, что ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ», считая себя потерпевшей стороной, обжалует в Банк России действия АО «Сервис-реестр» по ограничению количества голосов на годовом собрании акционеров АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева 18.04.2018.

Защитник ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ», явившийся на рассмотрение административного дела, поддержал доводы, изложенные в письменных пояснениях.

Должностное лицо Банка России, уполномоченное рассматривать дела об административных правонарушениях, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи, пришло к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1 статьи 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ, в редакции Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества обыкновенных акций и привилегированных акций публичного общества, предоставляющих право голоса в соответствии с пунктом 5 статьи 32 настоящего Федерального закона №208-ФЗ, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам -владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную  оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).

Обязательное предложение считается сделанным всем владельцам соответствующих ценных бумаг с момента его поступления в публичное общество.

Согласно пункту 1 статьи 84.9 Федерального закона № 208-ФЗ обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, до направления его в публичное общество представляется в Банк России.

Из анализа информации, представленной АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева, ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ», АО «Сервис-реестр», АО «НК Банк», ПАО «Сбербанк России», в Управление в ходе рассмотрения обращения представителя ФИО4 ФИО5 (вх. №ОЭТ4-12641 от 08.05.2018), установлено следующее.

В соответствии с пунктом 1 статьи 66.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) в редакции Федерального закона от 05.05.2014 №99-ФЗ «О внесении изменений в главу 4 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (с изменениями, далее - Федеральный закон №99-ФЗ) публичным является акционерное общество, акции которого и ценные бумаги которого, конвертируемые в его акции, публично размещаются (путем открытой подписки) или публично обращаются на условиях, установленных законодательством о ценных бумагах. Правила о публичных обществах применяются также к акционерным обществам, устав и фирменное наименование которых содержат указание на то, что общество является публичным.

Согласно части 11 статьи 3 Федерального закона №99-ФЗ (с учетом изменений от 01.07.2015) акционерные общества, созданные до 01.09.2014 (дата вступления в силу Федерального закона №99-ФЗ), признаются публичными акционерными обществами вне зависимости от указания в их фирменном наименовании на то, что общество является публичным, за исключением случаев, если по состоянию на 01.09.2014 такие акционерные общества являлись закрытыми акционерными обществами или открытыми акционерными обществами, получившими в установленном порядке освобождение от обязанности раскрывать информацию, предусмотренную статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (с изменениями), либо погасили все акции или ценные бумаги, конвертируемые акции, которые публично размещались (путем открытой подписки) или публично обращались на условиях, установленных законодательством о рынке ценных бумаг.

АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева создано в процессе приватизации. Выпуск обыкновенных именных бездокументарных акций Общества и привилегированных именных бездокументарных акций типа А зарегистрирован Финансовым управлением администрации Саратовской области 14.12.1994 (код государственной регистрации 60-1-П-574). План приватизации Общества предусматривал размещение акций, в том числе, посредством закрытой подписки среди членов трудового коллектива, среди должностных лиц администрации, а также на аукционе и на инвестиционном конкурсе.

Ценные бумаги АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева указанного выпуска, зарегистрированного Финансовым управлением администрации Саратовской области 14.12.1994 (код государственной регистрации 60-1-П-574), были погашены в результате конвертации акций в акции тех же категорий (типов) с большей номинальной стоимостью. Соответствующие выпуски ценных бумаг зарегистрированы 29.06.2001 Саратовским региональным отделением ФКЦБ России, выпускам присвоены государственные регистрационные номера 1-02-45420-Е, 2-02-45420-Е.

Выпуски обыкновенных именных бездокументарных акций Общества и привилегированных именных бездокументарных акций типа А (государственные регистрационные номера 1-03-45420-Е, 2-03-45420-Е соответственно), размещенных путем конвертации акций в акции тех же категорий (типов) с большей номинальной стоимостью были зарегистрированы ФСФР России 17.03.2011.

В настоящее время в обращении находятся 66538 обыкновенных бездокументарных именных акций АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева и 22179 привилегированных именных бездокументарных акций типа А номинальной стоимостью 500 рублей каждая. При этом, согласно информации, представленной АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева, владельцы привилегированных акций Общества имеют право участвовать в общем собрании акционеров Общества с правом голоса по всем вопросам его компетенции начиная с годового общего собрания акционеров по итогам 2005 года (состоялось 25.05.2006) до настоящего времени.

По информации, имеющейся в распоряжении Волго-Вятского ГУ Банка России, ценные бумаги Общества публично не обращаются, документы на регистрацию иных выпусков ценных бумаг в Волго-Вятское ГУ Банка России не поступали, из чего следует, что АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева является непубличным обществом в связи с погашением до 01.09.2014 всех акций, которые публично размещались на условиях, установленных законодательством о рынке ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 8 статьи 27 Федерального закона № 210-ФЗ к отношениям, связанным с приобретением акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, акционерных обществ, которые на 1 сентября 2014 года являлись открытыми акционерными обществами, применяются положения главы XI.1 Федерального закона №208-ФЗ в редакции Федерального закона № 210-ФЗ.

Согласно пункту 10 статьи 27 Федерального закона № 210-ФЗ непубличное акционерное общество, указанное в части 8 указанной статьи, вправе внести в свой устав изменения, содержащие указание на то, что приобретение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, такого общества осуществляется без соблюдения положений главы XI. 1 Федерального закона № 208-ФЗ в редакции Федерального закона № 210-ФЗ.

Из представленных Обществом документов (вх. № 73870 от 07.06.2018) следует, что по состоянию на 01.09.2014 АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева являлось открытым акционерным обществом, его Устав, утверждённый общим собранием акционеров (протокол от 26.10.2015), не содержит сведений, указанных в пункте 10 статьи 27 Федерального закона №210-ФЗ.

Таким образом, к отношениям, связанным с приобретением акций и конвертируемых в акции ценных бумаг Общества, подлежат применению положения главы XI.1 Федерального закона № 208-ФЗ в редакции Федерального закона № 210-ФЗ.

Из материалов административного дела следует, что по состоянию на 05.04.2017 ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» (ИНН 

<

***>) являлось владельцем 13 963 обыкновенных акций и 367 привилегированных акций АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева (16,185 % голосующих акций Общества), что подтверждается выпиской из реестра по лицевому счету ООО «Сигнал-Инвест», предоставленной АО «Сервис-реестр» (вх. № 69226 от 30.05.2018).

Согласно отчету об операциях по счету депо ФИО7 за период с 17.03.2017 по 05.07.2018, предоставленному АО «НК Банк» (вх. №88319 от 05.07.2018), ФИО7 05.04.2017 стал владельцем 22 623 обыкновенных акций АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева (25,552 % голосующих акций Общества) в результате перевода ценных бумаг от АО «КРЭТ» на основании договора купли-продажи акций от 21.02.2017 № б/н.

По данным Единого государственного реестра юридических лиц ФИО7 с 01.12.2012 владеет долей в ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» в размере 54,5015 % и, соответственно, в силу статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 №948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» является аффилированным лицом ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ».

Таким образом, ФИО7 и ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» 05.04.2017 стали совместно владеть более 30 процентов общего количества голосующих акций Общества. В результате преодоления 05.04.2017 ФИО7 и ООО «Сигнал-Инвест» порогового значения в 30 процентов голосующих акций Общества, в силу п. 1 ст. 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ у ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» возникла обязанность направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий обязательное предложение о приобретении акций в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счёту (счёту депо).

Указанная обязанность должна была быть выполнена в срок не позднее 10.05.2017 ФИО7 либо его аффилированным лицом ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ».

Согласно отчету об операциях по счету депо ФИО7, представленному АО «НК Банк», 14.07.2017 со счета, депо ФИО7 были списаны 22 623 обыкновенные акции АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева, и, как следует из Выписки по счету депо ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» за период с 18.09.2008 по 02.07.2018, представленной ПАО «Сбербанк России» (вх. № 87122 от 04.07.2018), зачислены на счет депо ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ». Таким образом, с 14.07.2017 ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» стало самостоятельно владеть более 30 процентов общего количества голосующих акций Общества. Следовательно, после 14.07.2017 соответствующая обязанность сохранилась за ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ».

По сведениям, предоставленным Волго-Вятским ГУ Банка России в письме от 25.05.2018 исх. № 4-35-2-17/17556 и АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И.Глухарева (вх. № 73870 от 07.06.2018, вх. № 96676 от 20.07.2018), обязательное предложение ни ФИО7, ни ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» не представлялось.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о нарушении ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» требований пункта 1 статьи 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ, выразившемся в ненаправлении обязательного предложения о приобретении ценных бумаг АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева.

В связи с выявленным нарушением Центральным банком Российской Федерации в лице Управления ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» было направлено предписание от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, которым предписывалось в течение 20 рабочих дней с даты получения предписания:

1. осуществить в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации процедуру по направлению обязательного предложения о приобретении ценных бумаг АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева, соответствующего требованиям главы XI. 1 Федерального закона № 208-ФЗ.

2.   представить отчет об исполнении предписания с приложением подтверждающих документов.

Данное предписание было направлено ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» 18.09.2018 заказным письмом с простым уведомлением ШПИ 60377427008752. В соответствии с информацией, представленной УФПС Саратовской области - Филиалом ФГУП «Почта России» (вх. № 166943 от 10.12.2018) указанное письмо вручено 27.09.2018 представителю ФИО6.

Установленный предписанием срок его выполнения, истек 25.10.2018. Предписание от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299 в установленный срок ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» не выполнило, ходатайство о продлении срока исполнения предписания в адрес Управления не направило.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность, признается административным правонарушением.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об   административных   правонарушениях   юридическое   лицо   признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В пункте 16.1 Постановления от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации разъяснил, что в отношении юридических лиц Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях формы вины (статья 2.2 КоАП РФ) не выделяет, поэтому в отношении юридических лиц требуется лишь установление того, что у соответствующего лица имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ).

С учетом предусмотренных статьей 2 Гражданского кодекса Российской Федерации характеристик предпринимательской деятельности (осуществляется на свой риск), отсутствие вины юридического лица характеризуется объективной невозможностью соблюдения установленных правил.

В обоснование своей позиции об отсутствии вины во вменяемом правонарушении, ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» было указано на обжалование предписания от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299 в судебном порядке и, соответственно, на отсутствие у Банка России основания для проверки исполнения предписания.

Данный довод отклоняется, по следующим основаниям.

Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 7.10.2018 по делу № А43-39213/2018 принято к производству заявление ООО «Сигнал-Инвест» о признании недействительным предписания от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299, т.е. до истечения срока установленного для его исполнения. Судебный акт о приостановления действия оспариваемого предписания до истечения срока его исполнения судом не выносился. Кроме того, в результате рассмотрения ходатайства ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» от 13.12.2018 о принятии по делу № А43-39213/2018 обеспечительных мер, определением Арбитражного суда Нижегородской области от 14.12.2018 было отказано в его удовлетворении. Следовательно, факт обжалования предписания от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299 не приостанавливает течение установленного срока его исполнения.

Согласно частям 1, 2 статьи 29.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях дело об административном правонарушении рассматривается в пятнадцатидневный срок со дня получения   органом,   должностным   лицом, правомочными рассматривать дело, протокола об административном правонарушении и других материалов дела. В случае поступления ходатайств от участников производства по делу об административном правонарушении либо в случае необходимости в дополнительном выяснении обстоятельств дела срок рассмотрения дела может быть продлен судьей, органом, должностным лицом, рассматривающими дело, но не более чем на один месяц.

В силу статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях постановление по делу об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения.

Вменяемое правонарушение совершено ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» 26.10.2018, срок давности, позволяющий рассмотреть данное дело, истекает 25.12.2018. Вместе с тем, административный орган указал, что в зависимости от результата рассмотрения судом указанного заявления, ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» не лишено права обжаловать постановление, которое будет вынесено по результатам рассмотрения настоящего дела.

Факт обжалования действий АО «Сервис-реестр» по ограничению количества голосов на годовом собрании акционеров АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И. Глухарева 18.04.2018 также не может ни отменить, ни приостановить действие предписания от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299 и обязанность его исполнения. В связи с чем, данное обстоятельство не принято должностным лицом Банка России, рассматривающим дело, в качестве довода, подтверждающего отсутствие вины ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» во вменяемом правонарушении.

В качестве следующего довода ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» указало на то, что вина ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» в совершенном правонарушении отсутствует, поскольку оно руководствовалось определением Отделения Саратов от 24.09.2018 № 59886/7010 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении, полученным ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» после вынесения предписания от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299, содержащим вывод об отсутствии у ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» обязанности направлять обязательное предложение. Данный довод также был отклонен в силу следующего.

Как было указано ранее, обязанность по направлению обязательного предложения возникла у ФИО7 и ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» 05.04.2017. В силу пункта 1 статьи 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ указанные лица обязаны были в срок не позднее 10.05.2017 направить обязательное предложение о приобретении акций Общества, однако не исполнили указанную обязанность в установленный срок. Вместе с тем срок привлечения указанных лиц к административной ответственности по ст. 15.28 КоАП РФ, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ, истек 10.05.2018. В связи с изложенными обстоятельствами уполномоченным должностным лицом Банка России 04.12.2018  вынесены определения №59886/1040-2 и №59892/1040-2 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении по ст. 15.28 КоАП РФ в отношении ФИО7 и ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ».

ЦБ РФ указал следующее. Определение №59886/1040-1 от 21.09.2018 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении по ст. 15.28 КоАП РФ в отношении ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» касается исключительно обстоятельств передачи 14.07.2017 22 623 обыкновенных акций Общества со счета депо ФИО7 и зачисления их на счет депо аффилированного лица - ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ». Названное определение содержит утверждение о том, что указанная передача в указанную дату не порождает обязанности у ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» по направлению обязательного предложения владельцам остальных акций Общества. Данное утверждение является справедливым, поскольку соответствующая обязанность возникла у ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» раньше, а именно 05.04.2017.

Следующий довод ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» о том, что предписание является неисполнимым, так как ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» не уполномочено принимать решения о приобретении акций Общества, поскольку согласно Уставу ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» приобретение и продажа акций и долей участия в коммерческих организациях относиться к исключительной компетенции общего собрания участников, основан на неверном толковании норм права.

В силу части 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.

В соответствии с пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» высшим органом общества является общее собрание участников общества. Общее собрание участников общества может быть очередным или внеочередным.

Статьей 33 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» установлено, что компетенция общего собрания участников общества определяется уставом общества в соответствии с настоящим Федеральным законом.

К компетенции общего собрания участников общества относятся:

1)  определение основных направлений деятельности общества, а также принятие решения об участии в ассоциациях и других объединениях коммерческих организаций;

2)   утверждение устава общества, внесение в него изменений или утверждение устава общества в новой редакции, принятие решения о том, что общество в дальнейшем действует на основании типового устава, либо о том, что общество в дальнейшем не будет действовать на основании типового устава, изменение размера уставного капитала общества, наименования общества, места нахождения общества;

4) образование   исполнительных   органов   общества   и   досрочное прекращение их полномочий, а также принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющему, утверждение такого управляющего и условий договора с ним, если уставом общества решение указанных вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества;

5) избрание и досрочное прекращение полномочий ревизионной комиссии (ревизора) общества;

6) утверждение годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов;

7)   принятие решения о распределении чистой прибыли общества между участниками общества;

8)  утверждение (принятие) документов, регулирующих внутреннюю деятельность общества (внутренних документов общества);

9)   принятие решения о размещении обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг;

10) назначение аудиторской проверки, утверждение аудитора и определение размера оплаты его услуг;

11) принятие решения о реорганизации или ликвидации общества;

12) назначение ликвидационной комиссии и утверждение ликвидационных балансов;

13)  решение иных вопросов, предусмотренных настоящим Федеральным законом или уставом общества.

Из анализа указанных норм следует, что общество с ограниченной ответственностью приобретет право (обязанность) осуществить приобретение акций, путем реализации высшим органом управления общества своих полномочий, в случае отнесения соответствующего вопроса к компетенции общего собрания участников. Субъектами правоотношений, возникающих в сфере применения законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, об акционерных общества, являются физические и юридические лица. Общее собрание участников, как орган управления юридического лица, не может выступать субъектом данных правоотношений, вместе с тем, обязано осуществлять свои полномочия в соответствии с требованиями действующего законодательства в указанной сфере.

Раздел 9 Устава ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» регламентирует полномочия общего собрания участников. В соответствии с пунктом 9.3.9 Устава ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» к компетенции общего собрания участников отнесено приятие решения о приобретении акций и долей участия общества в коммерческих организациях.

В связи с этим, довод о том, что ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» не может принять решение о приобретении акций, по причине отнесения данного вопроса к полномочиям высшего органа управления обществом, является необоснованным.

Обязанность, установленная пунктом 1 статьи 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ, направить обязательное предложение о приобретении ценных бумаг в случае приобретения лицом более 30 процентов общего количества голосующих акций, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, носит императивный характер. Ее выполнение не может быть поставлено в зависимость от внутренней организации деятельности юридического лица.

Обязательный характер предписаний Банка России, направленных в случае выявления нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также в сфере корпоративных отношений, определен Федеральными законами № 86-ФЗ и № 46-ФЗ. Таким образом, предписание Банка России выступает индивидуальным актом, направленным на устранение конкретным лицом выявленного в его действиях (бездействии) нарушения.

Доказательств, свидетельствующих об отсутствии у ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» возможности выполнить предписание от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299 ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ», не представлено.

ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» могло и должно было предвидеть последствия невыполнения предписания в установленный срок и в соответствии с действующим законодательством не было лишено возможности выполнить данную обязанность в установленный срок. Также ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» не было лишено возможности на реализацию своих прав, в том числе путем обращения в Банк России с ходатайством о продлении срока исполнения предписания от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299, однако не сделало этого.

Имеющиеся в материалах дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи подтверждают факт невыполнения ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» в установленный срок законного предписания Банка России от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299.

В рассматриваемой ситуации следует отметить, что установление административной ответственности за неисполнение законного предписания Банка России, призвано обеспечить исполнение требований законодательства Российской Федерации, регулирующего контрольно-надзорные отношения, возникающие, в частности, в сфере финансовых рынков в целях развития финансового рынка Российской Федерации и обеспечения его стабильности.

Неисполнение предписания Банка России со стороны ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» посягает на общественные отношения в сфере порядка управления, игнорируя обязательные для исполнения указания по устранению допущенного нарушения законодательства.

Часть 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях устанавливает самостоятельную ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России и определяет меру ответственности за нарушение положений действующего законодательства, в том числе законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, об акционерных обществах, выразившееся в неисполнении предписания уполномоченного органа, в котором было зафиксировано нарушение и которое лицо проигнорировало, несмотря на наличие вынесенного в отношении него соответствующего индивидуального акта.

В материалах дела отсутствуют доказательства того, что при той степени заботливости и осмотрительности, которая требовалась от ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» действующими правовыми актами, им предпринимались достаточные меры для соблюдения требований законодательства Российской Федерации.

Бездействие ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ», выразившееся в невыполнении в установленный срок законного предписания Банка России, образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Вина ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» в совершенном административном правонарушении подтверждается: протоколом об административном правонарушении от 14.12.2018 № ТУ-63-ЮЛ-18-21983/1020-1, предписанием об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299, письменными пояснениями защитника ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» от 14.12.2018 исх. № 48/18 и всеми материалами административного дела.

Судом установлено, что в рамках дела  А43-39213/2018 заявитель оспорил предписание  Центрального Банка Российской Федерации от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299.

Решением Арбитражного суда Нижегородской области от 27.02.2019г., оставленным без изменения Постановлением Первого арбитражного апелляционного суда от 20.05.2019г. в удовлетворении требований отказано.

В соответствии с ч. 2 ст. 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Таким образом, данное решение имеет преюдициальное значение для рассмотрения настоящего дела.

ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» обязано осуществлять свою деятельность в соответствии с действующим законодательством и предвидеть последствия совершения или не совершения им юридически значимых действий. В данном случае Общество не предприняло все возможные и зависящие от него меры для соблюдения норм и правил действующего законодательства, не проявило необходимой внимательности, заботливости и осмотрительности при осуществлении своей деятельности. Доказательств наличия обстоятельств, объективно препятствующих надлежащему выполнению требований законодательства о ломбардах, Общество не представило.

С учетом позиции Конституционного суда Российской Федерации, изложенной в постановлении № 4-П от 25.02.2014 г. и в силу части 3.3 ст. 4.1 КоАП РФ размер административного штрафа за правонарушение, совершенное заявителем не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей. Административным органом штраф с 500 000 руб. снижен до 250 000 руб.

Таким образом, вина Заявителя в совершении административного правонарушения установлена и подтверждается материалами дела и оснований для признания его малозначительным не имеется.

Положения статьи 4.1.1. Кодекса об административном  правонарушении РФ о замене административного наказания в виде административного штрафа предупреждением в данном случае не применимы. 

Согласно ч. 2 ст. 4.1.1 КоАП РФ административное наказание в виде административного штрафа не подлежит замене на предупреждение в случае совершения административного правонарушения, предусмотренного статьями 14.31 - 14.33, 19.3, 19.5, 19.5.1, 19.6, 19.8 - 19.8.2, 19.23, частями 2 и 3 статьи 19.27, статьями 19.28, 19.29, 19.30, 19.33 настоящего Кодекса. 

Таким образом, ввиду прямого указания нормы закона на запрет замены административного штрафа на предупреждение в случае совершения административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.5 КоАП РФ, данное положение не применяется. 

В соответствии с частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В рассматриваемом деле вина ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» в совершении вменяемого ему административного правонарушения заключается в том, что при необходимой степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательств, имелась возможность не нарушать требования действующего законодательства, но Общество не предприняло всех зависящих от него мер для соблюдения требований действующего законодательства.

Доказательств, подтверждающих отсутствие у Общества реальной возможности для исполнения требований действующего законодательства, в материалах дела не содержится.

Вина Общества в совершении вменяемого административного правонарушения установлена и доказана.

Оценив в совокупности представленные в дело доказательства, суд приходит к выводу о доказанности совершения ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, и правомерности привлечения последнего к административной ответственности.

Малозначительность совершенного административного правонарушения в данном случае суд не применяет. 

В соответствии со ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий, не представляющее существенной угрозы охраняемым общественным правоотношениям.

В силу позиции Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в п. 18 Постановления от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Заявителем не доказано, что правонарушение было вызвано чрезвычайными, объективно непредотвратимыми обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями, находящимися вне контроля данного юридического лица, при соблюдении им той степени заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей.

Оснований для применения положений ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судом не установлено, заявителем надлежащих доводов в этой части не приведено. 

Согласно ч. 3 ст. 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя. 

Учитывая изложенное, суд пришел к выводу, что оснований для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 250 000 рублей не имеется, в связи с чем, в удовлетворении заявленных требований заявителю следует отказать.

Руководствуясь статьями 167 - 170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявленных ООО «СИГНАЛ-ИНВЕСТ» требований отказать. 

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в апелляционную, кассационную инстанции в порядке и в сроки, предусмотренные ст.ст. 257-260, 273-277 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации через Арбитражный суд Саратовской области. 

Судья                             Ю.П. Огнищева