АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ-ЧУВАШИИ

428000, Чувашская Республика, г. Чебоксары, проспект Ленина, 4 http://www.chuvashia.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А79-15046/2019

г. Чебоксары

10 марта 2020 года

Резолютивная часть решения объявлена 02 марта 2020 года. 

Полный текст решения изготовлен 10 марта 2020 года. 

Арбитражный суд Чувашской Республики - Чувашии в составе судьи Каргиной Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению

прокурора Комсомольского района Чувашской Республики , 

к генеральному директору закрытого акционерного общества «Стройсервис» ФИО2

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной   частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований - финансовый управляющий ФИО3 ФИО4,

при участии:

от административного органа- ФИО5 по СУ ТО №234270,

финансового управляющего ФИО4,

установил:

прокурор Комсомольского района Чувашской Республики обратился в арбитражный суд с заявлением к генеральному директору закрытого акционерного общества «Стройсервис» ФИО2 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заявленные требования мотивированы бездействием генерального директора ЗАО «Стройсервис» ФИО2 по передаче в установленный срок по требованию от 13.05.2019 № 75 финансового управляющего ФИО3 ФИО4 запрашиваемых документов, что, по мнению административного органа, свидетельствует о совершении генеральным директором ЗАО «Стройсервис» ФИО2 административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Судом к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований привлечен финансовый управляющий ФИО3 ФИО4

В судебном заседании представитель административного органа требование поддержал.

Генеральный директор ЗАО «Стройсервис» ФИО2 в судебное заседание не явился, явку своего представителя не обеспечил, в письме от 17.02.2020 ФИО2 пояснил, что документы финансовому управляющему не были своевременно представлены из-за отсутствия работника бухгалтерии в данный промежуток времени, просил учесть смягчающие обстоятельства. В соответствии со статьями 123, 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие ФИО2

В судебном заседании финансовый управляющий ФИО4 согласился с требованием заявителя о привлечении генерального директора ЗАО «Стройсервис» ФИО2 к административной ответственности.

Изучив материалы дела, выслушав лиц, участвующих в деле, суд установил следующее.

Прокуратурой Комсомольского района 30.12.2019 была проведена проверка исполнения законодательства о несостоятельности (банкротстве) в деятельности ЗАО «Стройсервис», в ходе которой установлено, что решением Арбитражного суда Чувашской Республики от 08.02.2018 по делу №А79-2931/2017 ФИО3 признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утвержден член саморегулируемой межрегиональной общественной организации арбитражных управляющих «Ассоциация антикризисных управляющих» ФИО4

Письмом от 13.05.2019 №75 финансовый управляющий ФИО4, осуществляющий полномочия акционера ЗАО «Стройсервис», на основании пункта 1 статьи 20.3, пункта 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве, статьи 91 Закона об акционерных обществах, направил в адрес ЗАО «Стройсервис» требование о представлении следующих документов: устава ЗАО «Стройсервис», а также внесенных изменений в устав общества и зарегистрированных в установленном порядке изменений и дополнений; протоколов общих собраний акционеров за период с 2016 по 2018 гг.; перечня имущества ЗАО «Стройсервис»; годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности со всеми приложениями и расшифровкой, а также аудиторского заключения о ней за 2016-2018 годы; сведений о дебиторской и кредиторской задолженности с расшифровкой; регистров бухгалтерского учета (карточек счетов) по следующим счетам: 01, 02, 08, 50, 51, 60, 62 за 2016-2018 годы; оборотно-сальдовых ведомостей по следующим счетам: 01, 02, 08, 50, 51, 60, 62 за 2016-2018 годы.

Указанное письмо было получено ЗАО «Стройсервис» 18.05.2019.

ЗАО «Стройсервис» финансовому управляющему ФИО3 ФИО4 соответствующей ответ не предоставлен, возможность ознакомления с указанными документами не обеспечена.

Генеральным директором ЗАО «Стройсервис» ФИО2 вышеуказанные документы направлены заказной корреспонденцией в адрес финансового управляющего лишь 22.07.2019 в ходе проведения прокурорской проверки.

Усмотрев в действиях генерального директора ЗАО «Стройсервис» ФИО2 состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, заместителем прокурора Комсомольского района Чувашской Республики вынесено постановление от 30.12.2019 о возбуждении дела об административном правонарушении.

Постановление с материалами проверки переданы в арбитражный суд с соответствующим заявлением о привлечении генерального директора ЗАО «Стройсервис» ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной названного административного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи ему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу.

Субъектом данного правонарушения является, в том числе должностное лицо (руководитель) организации (юридического лица).

Диспозиция указанной его части со ссылкой на «в том числе» раскрывает один из возможных вариантов такого противоправного поведения, которые влекут незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации: уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусмотрено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В силу пункта 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

Согласно пункту 7 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления. Осуществлять иные права, связанные с исполнением возложенных на него обязанностей, установленных настоящим Федеральным законом.

Согласно статье 90 Закона об акционерных обществах информация об обществе предоставляется им в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и иных правовых актов Российской Федерации.

Согласно пунктам 1 – 3, 5 Статьи 91 Закона об акционерных обществах Общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к следующим документам: 1) договор о создании общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 3) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 4) утвержденные общим собранием акционеров внутренние документы общества, регулирующие деятельность его органов; 5) положение о филиале или представительстве общества; 6) годовые отчеты; 7) годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение о ней; 8) формируемые в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона отчеты оценщиков в случаях выкупа акций обществом по требованию акционера; 9) документы, полученные обществом в соответствии с главой XI.1 настоящего Федерального закона; 10) протоколы общих собраний акционеров; 11) списки аффилированных лиц общества; 12) заключения ревизионной комиссии общества; 13) проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; 14) уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения; 15) судебные решения и постановления по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

По требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем одним процентом голосующих акций общества, публичное общество обязано обеспечить доступ к следующим информации и документам: 1) информация, касающаяся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с настоящим Федеральным законом крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок; 2) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества; 3) отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого обществом совершались сделки, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность.

По требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем одним процентом голосующих акций общества, непубличное общество помимо доступа к информации и документам, предусмотренным пунктом 2 настоящей статьи, если иное не предусмотрено уставом общества или акционерным соглашением, сторонами которого являются все акционеры общества, обязано обеспечить такому акционеру (акционерам) доступ к иным документам, обязанность хранения которых предусмотрена пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона, за исключением документов, указанных в пункте 5 настоящей статьи. Указанные в настоящем пункте положения могут быть предусмотрены уставом непубличного общества при его учреждении или внесены в его устав, изменены и (или) исключены из его устава по решению, принятому общим собранием акционеров единогласно всеми акционерами общества.

По требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем 25 процентами голосующих акций общества, общество обязано обеспечить доступ к следующим документам: 1) протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); 2) документы бухгалтерского учета.

Согласно пункту 11 статьи 91 Закона об акционерных обществах документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". По требованию акционеров, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, общество обязано предоставить им копии указанных документов.

Обстоятельства настоящего дела свидетельствуют о том, что письмом от 13.05.2019 №75 финансовый управляющий ФИО4, осуществляющий полномочия акционера ЗАО «Стройсервис», на основании пункта 1 статьи 20.3, пункта 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве, статьи 91 Закона об акционерных обществах, направил в адрес ЗАО «Стройсервис» требование о представлении следующих документов: устава ЗАО «Стройсервис», а также внесенных изменений в устав общества и зарегистрированных в установленном порядке изменений и дополнений; протоколов общих собраний акционеров за период с 2016 по 2018 гг.; перечня имущества ЗАО «Стройсервис»; годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности со всеми приложениями и расшифровкой, а также аудиторского заключения о ней за 2016-2018 годы; сведений о дебиторской и кредиторской задолженности с расшифровкой; регистров бухгалтерского учета (карточек счетов) по следующим счетам: 01, 02, 08, 50, 51, 60, 62 за 2016-2018 годы; оборотно-сальдовых ведомостей по следующим счетам: 01, 02, 08, 50, 51, 60, 62 за 2016-2018 годы.

Указанное письмо было получено ЗАО «Стройсервис» 18.05.2019.

ЗАО «Стройсервис» финансовому управляющему ФИО3 ФИО4 соответствующей ответ не был предоставлен, возможность ознакомления с указанными документами не обеспечена.

Генеральным директором ЗАО «Стройсервис» ФИО2 вышеуказанные документы направлены заказной корреспонденцией в адрес финансового управляющего лишь 22.07.2019 в ходе проведения прокурорской проверки.

Таким образом, указанное бездействие генерального директора ЗАО «Стройсервис» ФИО2 образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Вина ответчика заключается в том, что он при необходимой степени осмотрительности и заботливости имел возможность для соблюдения требований законодательства, но не предпринял для соблюдения требования Закона достаточных мер.

Факт нарушения ФИО2 требований законодательства в обозначенной сфере подтверждается имеющимися в деле доказательствами, а именно письмом от 13.05.2019 (л.д. 15), отчетом об отслеживании отправления (л.д. 16), объяснениями ФИО2 от 30.12.2019, постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 30.12.2019.

Состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, является формальным и считается оконченным с момента нарушения требований Закона о банкротстве, препятствующих деятельности арбитражного управляющего.

Нарушений порядка производства по делу об административном правонарушении заявителем не допущено. О времени и месте вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении ответчик извещен надлежащим образом. Права, предусмотренные статьей 25.1 КоАП РФ разъяснены, копия постановления получена. Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный статьей 4.5 КоАП РФ, не истек.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием. 

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пунктах 18 и 18.1 постановления от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Применение статьи 2.9 КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда.

В рассматриваемом случае суд не усматривает оснований для признания совершенного ответчиком правонарушения малозначительным.

Возможности применения к рассматриваемой ситуации положений статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судом также не усматривается.

Согласно части 1 статьи 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами. 

В соответствии с частью 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. 

Согласно части 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

На основании изложенного, с учетом всех обстоятельств дела, характера и степени общественной опасности совершенного административного правонарушения, суд пришел к выводу о необходимости привлечения генерального директора ЗАО «Стройсервис» ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, и назначении ему административного наказания в виде административного штрафа в минимальном размере – 40000 руб.

Руководствуясь частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статьями 167-170, 176, 202 - 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

привлечь генерального директора закрытого акционерного общества «Стройсервис» ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, 

<

...>, зарегистрированного по адресу: 

<

...>, ИНН 

<

***>, к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и  назначить наказание в виде  административного штрафа в сумме 40000 руб. 00 коп.  (Сорок  тысяч руб. 00 коп.).

Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда по следующим реквизитам: наименование получателя – УФК по Чувашской Республике (прокуратура Чувашской Республики л/с 

<

***>), код ОКТМО – 97701000, банк получателя – Отделение – НБ Чувашская Республика, БИК банка – 049706001, счет получателя 40101810900000010005, ИНН получателя – 2128014498, КПП получателя – 213001001, код бюджетной классификации – 41511690040046000140, наименование платежа – административный штраф по делу № А79-15046/2019. 

Доказательства уплаты административного штрафа представить в Арбитражный суд Чувашской Республики - Чувашии. При отсутствии у суда доказательств уплаты штрафа в установленный срок решение направляется в уполномоченный орган для принудительного исполнения. 

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Чувашской Республики в течение десяти дней с момента его принятия.

Решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья

Н.А. Каргина