АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА

ул. Якубовича, д.4, Санкт-Петербург, 190000

http://fasszo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

15 ноября 2018 года

Дело №

А56-41203/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 08.11.2018.

Полный текст постановления изготовлен 15.11.2018.

 Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кравченко Т.В., судей Колесниковой С.Г. и Троховой М.В.,

при участии конкурсного управляющего закрытого акционерного общества «Терийоки Девелопмент» Архипова О.В. (паспорт, решение суда от 21.05.2018), от компании «Smashing Holding Limited» Григорьева Р.В. (доверенность от 03.08.2018), от компании «Polo Investments Group Limited» Говорушина П.И. и Филипповой Д.А. (доверенность от 19.06.2017),

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу компании «Smashing Holding Limited» на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 01.03.2018 (судья Буткевич Л.Ю.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.06.2018 (судьи Тойвонен И.Ю., Копылова Л.С., Медведева И.Г.) по делу № А56-41203/2017,

у с т а н о в и л:

Компания «Polo Investments Group Limited», место нахождения: British Virgin Islands, P/O 4519, Road Town, Tortola, ul. Kastro, 30 Vikhems Kay 1 (далее – компания «Polo Investments»), обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании закрытого акционерного общества «Терийоки Девелопмент», место нахождения: 197720, Санкт-Петербург, г. Зеленогорск, Гаванная ул., д. 2, лит. А, ОГРН 1117847367285, ИНН 7838464123 (далее – Общество), несостоятельным (банкротом). 

Определением от 07.07.2017 указанное заявление принято к производству.

Определением от 14.12.2017 в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Архипов Олег Вячеславович.

Решением суда от 21.05.2018 (резолютивная часть решения объявлена 15.05.2018) Общество признано несостоятельным (банкротом), открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Архипов О.В. 

В рамках настоящего дела компания «Polo Investments» 26.01.2018 обратилась в суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника (далее – реестр) задолженности в размере 40 779 289 руб. 73 коп., возникшей на основании соглашения от 21.07.2010 № 01/01 и соглашения об уступке права требования от 09.01.2018 №01/01.

Определением от 01.03.2018 требование компании «Polo Investments» в размере 40 779 289 руб. 73 коп. основного долга признано обоснованным и включено в третью очередь реестра.

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.06.2018 определение от 01.03.2018 оставлено без изменения.

В кассационной жалобе конкурсный кредитор компания «Smashing Holding Limited», место нахождения: British Virgin Islands, Road Town, Tortola, Р/О 3152, почтовый адрес в Российской Федерации: 198328, Санкт-Петербург, ул. Рихарда Зорге, д. 10, кв. 8 (далее – компания «Smashing Holding ltd.»), просит отменить определение от 01.03.2018 и постановление от 04.06.2018 и отказать в удовлетворении заявления компании «Polo Investments» о включении в реестр 40 779 289 руб. 73 коп.

Податель жалобы ссылается на отсутствие в деле доказательств долга Общества перед компанией «Polo Investments», равно как и доказательств, подтверждающих переход права требования долга к названной компании. 

В отзыве, поступившем в суд в электронном виде, компания «Polo Investments» возражает против удовлетворения кассационной жалобы.

Конкурсный управляющий Архипов О.В. в письменном отзыве также возражает против удовлетворения жалобы.

В судебном заседании представитель компании «Smashing Holding ltd.» поддержал доводы жалобы, а конкурсный управляющий Архипов О.В. и представители компании «Polo Investments» возражали против ее удовлетворения.

Остальные участвующие в деле лица надлежащим образом уведомлены о месте и времени судебного разбирательства, однако своих представителей для участия в судебном заседании не направили, что в соответствии со статьей 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения кассационной жалобы в их отсутствие.

Законность определения от 01.03.2018 и постановления от 04.06.2018 проверена в кассационном порядке исходя из доводов жалобы – в части признания обоснованным требования кредитора.

Компания «Polo Investments» в обоснование заявленного требования сослалась на следующие обстоятельства.

Гражданин Крутиков Кирилл Викторович (покупатель) и компания «Braveheart Invest Ltd» (продавец) заключили три договора купли-продажи ценных бумаг – обыкновенных именных акций открытого акционерного общества «Лесной Термина «Фактор»:

- от 25.01.2010 о покупке 19 000 акций за 20 000 000 руб.; 

- от 27.01.2010 о покупке 5000 акций за 5 265 000 руб.;

- от 08.02.2010 о покупке 14 000 акций за 14 740 000 руб.

Пунктами 2.1 указанных договоров предусмотрено, что компания «Braveheart Invest Ltd» обязана в течение трех рабочих дней с момента подписания договора оформить передаточное распоряжение на переход права собственности на ценные бумаги к покупателю и предоставить покупателю подтверждающую выписку из реестра акционеров.

В соответствии с пунктами 2.3 договоров Крутиков К.В. обязуется уплатить продавцу стоимость акций в срок до 31.07.2010. При этом стороны договорились, что несмотря на переход права собственности на ценные бумаги к покупателю до момента их полной оплаты, акции не будут считаться находящимися в залоге у продавца для целей обеспечения исполнения обязательств.

Доказательства исполнения компанией «Braveheart Invest Ltd» обязательств по перечисленным договорам купли-продажи, включая доказательства перехода права собственности на акции к Крутикову К.В. в материалах настоящего обособленного спора отсутствуют.

В деле также отсутствуют сведения об исполнении Крутиковым К.В. обязательств покупателя по названным договорам купли-продажи ценных бумаг.

Компания «Braveheart Invest Ltd» (цедент) и закрытое акционерное общество «Яхт-клуб «Терийоки» (далее – ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки») заключили соглашение об уступке требования от 21.07.2010 № 01/2010, по условиям которого цедент уступает, а цессионарий принимает право требовать погашения задолженности, возникшей из указанных выше договоров купли-продажи ценных бумаг от 25.01.2010 на сумму 20 000 000 руб., от 27.01.2010 на сумму 5 265 000 руб., от 08.02.2010 на сумму 14 740 000 руб., заключенных компанией «Braveheart Invest Ltd» и         Крутиковым К.В. Общая сумма уступаемого требования составляет 40 005 000 руб.

В соответствии с пунктом 2.1 цедент обязан в срок не позднее одного дня с момента подписания данного соглашения передать цессионарию все документы, из которых вытекает право требования: договоры купли-продажи ценных бумаг от 25.01.2010, 27.01.2010, 08.07.2010, акт сверки задолженности по состоянию на 01.07.2010.

Доказательства передачи цессионарию документов, перечисленных в пункте 2.1 соглашения от 21.07.2010 № 01/2010, в материалах настоящего обособленного спора отсутствуют.

Согласно пункту 2.2 указанного соглашения ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» обязан уплатить цеденту стоимость уступаемого права требования в размере                          1 315 698,60 доллара США в течение 10 дней со дня подписания сторонами настоящего соглашения.

Должник Крутиков К.В. был уведомлен о состоявшейся уступке требования, что подтверждается его подписью на соглашении.

В дополнительном соглашении от 22.07.2010 № 1 к соглашению об уступке требования от 21.07.2010 № 01/2010 компания «Braveheart Invest Ltd» и ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» установили отсрочку платежа по оплате уступаемого права требования в сумме 1 315 698,60 доллара США до 01.03.2014 включительно. В пункте 3 дополнительного соглашения стороны установили, что за пользование денежными средствами в период отсрочки платежа цессионарий уплачивает цеденту проценты из расчета 10% годовых, начиная с 23.07.2010 до даты полного погашения суммы задолженности на счет цедента.

Компания «Braveheart Invest Ltd» и ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» в лице генерального директора Крутикова К.В. 01.10.2010 заключили соглашение № ЯКТ-1/В к соглашению об уступке требования от 21.07.2010 № 01/2010, в котором стороны подтвердили задолженность ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» в сумме 1 315 698,60 доллара США основного долга (40 001 184,54 руб. в рублевом эквиваленте) и 25 593,04 доллара США процентов (778 105,2 руб. в рублевом эквиваленте) по состоянию на 30.09.2010, а также установили, что все расчеты между сторонами осуществляются в валюте Российской Федерации.

В пункте 4 данного соглашения стороны договорились, что с 01.10.2010 проценты на сумму займа не начисляются.

Компания «Braveheart Invest Ltd» (цедент) и компания «Nyonnais Holding Limited» (цессионарий) заключили соглашение об уступке требования от 25.11.2010, согласно которому цедент уступает, а цессионарий принимает право требовать погашения задолженности, возникшей по состоянию на 25.11.2010 из соглашения об уступке требования от 21.07.2010 № 01/2010, заключенного цедентом с ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки». Сумма уступаемого требования определена сторонами в размере 40 779 289,73 руб., включая 40 001 184,54 руб. основного долга и 778 105,2 руб. процентов.

В соответствии с пунктом 2.1 цедент обязан в срок не позднее одного дня с момента подписания данного соглашения передать цессионарию все документы, из которых вытекает передаваемое право требования: соглашение о новации со всеми приложениями, являющимися неотъемлемой частью договора, и акт сверки расчетов по соглашению о новации, подписанный компанией «Braveheart Invest Ltd» и ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» по состоянию на 25.11.2010.

Между тем в материалах настоящего обособленного спора отсутствует соглашение о новации между компанией «Braveheart Invest Ltd» и ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки», равно как и акт сверки по указанному соглашению. В пункте 1.1 соглашения об уступке требования от 25.11.2010 в качестве его предмета указано на уступку прав требования по соглашению об уступке от 21.07.2010.

Какие-либо объяснения участников обособленного спора относительно того, какие именно документы должна была передать компания «Braveheart Invest Ltd» цессионарию, равно как и пояснения в части, касающейся относимости некоего соглашения о новации к предмету уступки , в материалах дела отсутствуют.

В любом случае, доказательства передачи цессионарию документов, из которых вытекает уступленное право требования, в материалах дела отсутствуют.

Компания «Nyonnais Holding Limited» (цедент) и компания «Wesley Holding&Finance S.A. Тrident Chambers» (цессионарий) заключили соглашение об уступке требования от 21.12.2010 № 21/12-2010-9, по условиям которого цедент уступает, а цессионарий принимает право требовать погашения задолженности, возникшей по состоянию на 21.12.2010 из соглашения об уступке требования от 21.07.2010 № 01/2010, заключенного с ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки».

В соответствии с пунктом 1.2 данного соглашения общая сумма уступаемого требования составляет 40 779 289,74 руб., в том числе 40 001 184,54 руб. основного долга и 778 105,20 руб. процентов.

Согласно пункту 2.1 цедент обязан в срок не позднее одного дня с момента подписания данного соглашения передать цессионарию все документы, из которых вытекает передаваемое право требования: соглашение об уступке требования от 21.07.2010 № 01/2010 со всеми приложениями и дополнениями, и акт сверки расчетов по договору, подписанный компанией «Nyonnais Holding Limited» (цедент) и ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки».

На основании пункта 2.2 цессионарий обязан уплатить цеденту стоимость уступаемого права требования в размере 1 250 000 долларов США.

Доказательства передачи цессионарию документов материалы дела не содержат.

В дело приобщена копия акта сверки взаимных расчетов за период с 01.10.2010 по 21.12.2010, содержащего сведения о задолженности ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» перед компанией «Nyonnais Holding Limited» в размере 40 779 289 руб. 74 коп.

На соглашении об уступке требования от 21.12.2010 № 21/12-2010-9 имеется подпись директора ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» об уведомлении о состоявшейся уступке требования 21.12.2010.

Ссылаясь на произошедшую реорганизацию ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» в форме выделения из него Общества, компания «Wesley Holding&Finance S.A. Тrident Chambers», ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» и Общество заключили дополнительное соглашение от 02.09.2011 № 09/06 к соглашению от 21.07.2010 № 01/2010УПТ с учетом того, что в соответствии с разделительным балансом Обществу были переданы права и обязанности заемщика по соглашению от 21.07.2010                               № 01/2010УПТ на сумму 40 779 289,73 руб., заключенному компанией «Wesley Holding&Finance S.A. Тrident Chambers» и ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки». В соответствии с указанным дополнительным соглашением от 02.09.2011 права и обязанности заемщика по соглашению № 01/2010 переходят к Обществу.

Между тем в материалах настоящего обособленного спора отсутствует соглашение от 21.07.2010 № 01/2010УПТ, по условиям которого ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» выступало бы заемщиком. 

Какие-либо объяснения участников обособленного спора по данному вопросу в материалах дела отсутствуют, относимость такого соглашения к рассматриваемому требованию судами не установлена.

Разделительный баланс, ссылка на который имеется в дополнительном соглашении от 02.09.2011 № 09/06, в материалах дела отсутствует.

Компания «Wesley Holding&Finance S.A. Тrident Chambers» и Общество заключили дополнительное соглашение от 01.03.2012 № 10/06 к соглашению от 21.07.2010 № 01/2010УПТ, в котором установили срок возврата суммы займа и начисленных на него процентов по соглашению от 21.07.2010 № 01/2010УПТ не позднее 30.12.2015.

Компания «Wesley Holding&Finance S.A. Тrident Chambers» (цедент) и компания «Lebrija Limited» (цессионарий) заключили соглашение об уступке права требования от 20.03.2012 № 01-06, в соответствии с которым цедент уступает цессионарию права требования, возникшие из соглашения об уступке права требования от  21.12.2010          № 21/12-2010-9, на сумму 40 779 289,73 руб.

На основании пункта 2.4 названного соглашения права требования, возникшие из соглашения об уступке права требования от  21.12.2010 № 21/12-2010-9 на сумму 40 779 289,73 руб. передаются цессионарию в том объеме (размере) и на тех условиях, что существовали на момент заключения соглашения от 20.03.2012 № 01-06, включая право требования уплаты процентов, неустойки и т.п.

Компания «Lebrija Limited» и компания «Polo Investments» 09.01.2018 заключили соглашение об уступке права требования № 01/01, согласно которому права требования, возникшие из соглашения от 20.03.2012 № 01-06, кредитором по которому является Общество, и указанные в разделе 2 данного соглашения, уступаются (передаются) компании «Polo Investments» на сумму 40 779 289,73 руб.

Таким образом, компания «Polo Investments», ссылаясь на цепочку соглашений об уступке прав требований к Обществу, акты сверок задолженности и разделительный баланс должника, обратилась в суд с заявлением о признании обоснованным требования к должнику в размере 40 779 289 руб. 73 коп. основного долга.

Суды первой и апелляционной инстанции признали требование подлежащим включению в третью очередь реестра.

Между тем судами не учтено следующее.

В соответствии с разъяснениями, приведенными в пункте 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

В связи с изложенным при установлении требований в деле о банкротстве не подлежит применению часть 3.1 статьи 70 АПК РФ, согласно которой обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований; также при установлении требований в деле о банкротстве признание должником или арбитражным управляющим обстоятельств, на которых кредитор основывает свои требования (часть 3 статьи 70 АПК РФ), само по себе не освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

Для предотвращения необоснованных требований к должнику и нарушений тем самым прав его кредиторов к доказыванию обстоятельств, связанных с возникновением задолженности должника-банкрота, предъявляются повышенные требования.

Ввиду изложенного при проверке обоснованности заявленного требования судам первой и апелляционной инстанций не следовало ограничиваться перечислением представленных соглашений об уступке прав требования и дополнительных соглашений к ним, ссылками на акт сверки взаимных расчетов и дополнительное соглашение от 02.09.2011 № 09/06, по которому права и обязанности заемщика переведены на Общество.

Суды не исследовали содержание и условия представленных соглашений, доказательства перехода прав требований от цедентов к цессионариям, не дали оценку ссылкам в представленных соглашениях на новацию и заемные обязательства, которые не были положены в основание заявленного требования.

Не были предметом судебной оценки и исследования вопросы, связанные с исполнением компанией «Braveheart Invest Ltd» обязательств по договорам купли-продажи ценных бумаг от 25.01.2010, от 27.01.2010 и 08.02.2010, включая доказательства перехода права собственности на акции к Крутикову К.В. В деле также отсутствуют сведения об исполнении Крутиковым К.В. обязательств покупателя по названным договорам купли-продажи ценных бумаг.

Между тем выяснение данных вопросов является существенным, поскольку позволит установить наличие первоначального права требования компании «Braveheart Invest Ltd» к Крутикову В.Н., являвшееся предметом уступки в пользу ЗАО «Яхт-клуб «Терийоки» по соглашению от 21.07.2010 № 01/2010. 

Суды также необоснованно отклонили возражения конкурсного кредитора, касающиеся отсутствия разделительного баланса в материалах дела.

Действительно, из объяснений конкурсного управляющего Архипова О.В. следует, что ему не была передана документация должника, включая разделительный баланс.

Однако в соответствии с подпунктом «д» пункта 1 статьи 14 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (в редакции, действовавшей на момент создания Общества) при государственной регистрации юридического лица, создаваемого путем реорганизации (преобразования, слияния, разделения, выделения), в регистрирующий орган представляется в том числе передаточный акт или разделительный баланс.

Доказательства обращения конкурсного управляющего в регистрирующий орган в целях получения копии разделительного баланса материалы дела не содержат.

В отсутствие разделительного баланса (при недоказанности невозможности получения его копии) признание должником задолженности по соглашению от 21.07.2010 № 01/2010 не может быть признано допустимым доказательством обоснованности права требования компании «Polo Investments» к Обществу.

Гарантии кредиторов реорганизуемого юридического лица предусмотрены статьей 60 Гражданского кодекса Российской Федерации (в редакции, действовавшей на момент заключения дополнительного соглашения от 02.09.2011). Они заключаются в том, что кредитору, с одной стороны, предоставляется возможность потребовать от правопредшественника досрочного исполнения обязательств, но, с другой стороны, в случае неудовлетворения предъявленных кредитором требований о досрочном исполнении обязательства все лица, образованные в результате реорганизации либо продолжающие свою деятельность после реорганизации, отвечают перед кредитором солидарно (пункт 4 статьи 60 Кодекса). 

Целью реорганизации является оптимизация предпринимательской деятельности юридического лица, и данная процедура не должна быть использована недобросовестными участниками гражданского оборота как способ ухода от исполнения обязательств.

Между тем доказательства уклонения ЗАО «Яхт-клуб Терийоки» и Общества от исполнения соответствующих обязательств на момент заключения дополнительного соглашения от 02.09.2011 не представлены и на наличие таких доказательств компания «Polo Investments» не ссылалась. Довод о наличии оснований для применения правил о солидарной ответственности кредитором не был приведен.

В связи с этим суду надлежало дать оценку, является ли дополнительное соглашение от 02.09.2011 (в отсутствие разделительного баланса) допустимым доказательством перехода к Обществу прав и обязанностей по соглашению от 21.07.2010 № 01/2010.

Кроме того, требование компании «Polo Investments» рассмотрено судами без учета специальных правил об установлении юридического статуса иностранного лица, участвующего в арбитражном процессе.

При обращении в суд с настоящим требованием компания «Polo Investments» не представила доказательств, подтверждающих свой юридический статус, включая документы, подтверждающие нахождение компании под юрисдикцией иностранного государства, его организационно-правовую форму, правоспособность  и содержащие сведения о том, кто от имени компания «Polo Investments» обладает полномочиями на приобретение гражданских прав и принятия гражданских обязанностей.

 При этом в материалы дела должны быть представлены актуальные доказательства, подтверждающие указанные обстоятельства (пункты 22 и 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27.06.2017 № 23 «О рассмотрении арбитражными судами дел по экономическим спорам, возникающим из отношений, осложненных иностранным элементом»).

При таких обстоятельствах определение от 01.03.2018 и постановление от 04.06.2018 подлежат отмене, а дело 0 направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Руководствуясь статьями 286, 287, 288, 289 и 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

п о с т а н о в и л:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 01.03.2018 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.06.2018 по делу № А56-41203/2017 отменить. Дело направить в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области на новое рассмотрение.

 

Председательствующий

Т.В. Кравченко

Судьи

С.Г. Колесникова

М.В. Трохова