ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

РЕШЕНИЕ

Дело № А40- 101776/19-154-895

05 июня  2019 г.

г. Москва

                                                                                                         

Резолютивная часть решения объявлена 29 мая 2019 г.

Полный текст решения 05 июня 2019 г.

Арбитражный суд г. Москвы в составе судьи Полукарова А.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассматривает в  судебном заседании дело по заявлению

Межрайонного отдела судебных приставов по исполнению особых исполнительных производств УФССП России по Чувашской Республике-Чувашии Судебный пристав-исполнитель ФИО2 (428023, 

<

...>)

к АО «АЛЬФА-БАНК» (107078, 

<

...> Д. 27, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 26.07.2002, ИНН: 

<

***>)

о привлечении к административной ответственности по ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ на основании протокола об административном правонарушении от 18.02.2019 № 90/02

В судебное заседание явились:

Участники, согласно протокола;

УСТАНОВИЛ:

Межрайонный отдел судебных приставов по исполнению особых исполнительных производств УФССП России по Чувашской Республике-Чувашии Судебный пристав-исполнитель ФИО2 (далее – Заявитель) обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о привлечении АО «АЛЬФА-БАНК» (далее – Заинтересованное лицо) к административной ответственности по ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ. 

Заявленные требования обоснованы нарушением АО «АЛЬФА-БАНК» положений Федерального закона от 02.10.2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее – Закон об исполнительном производстве).

Заявитель в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом. Дело рассмотрено в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ в его отсутствии. 

Заинтересованное лицо возражало против удовлетворения заявленных требований по доводам, изложенным в возражениях на заявление, указав на нарушение процедуры его привлечения к административной ответственности и отсутствие события правонарушения. 

Изучив материалы дела, выслушав доводы Общества, оценив представленные доказательства, суд пришел к выводу, что заявление не подлежит удовлетворению в связи со следующими обстоятельствами.

Как следует из материалов дела, на исполнении в Межрайонном отделе по исполнению особых исполнительных производств УФССП России по Чувашской Республике у судебного пристава-исполнителя ФИО2 находится сводное исполнительное производство №74814/16/21002-СД, возбужденное на основании ряда исполнительных документов, в отношении должника: ООО «Коммунальные технологии», ИНН 

<

***>, адрес должника: пр. Гаражный, д. 6/40, г. Чебоксары, Чувашская Республика, в пользу ряда взыскателей на общую сумму: 920 305 113 руб. 47 коп.

В ходе исполнения требований исполнительного производства приставом установлено, что должник ООО «Коммунальные технологии», ИНН 

<

***>, имеет расчетный счет № 

<

***> в АО «АЛЬФА- БАНК», адрес: 

<

...>.

20.02.2018 судебным приставом-исполнителем в соответствии ст. 68 ФЗ «Об исполнительном производстве» вынесено постановление об обращении взыскания на денежные средства должника (исх. № 2100/18/41444), находящиеся на расчетном счете № 

<

***> в АО «АЛЬФА- БАНК» и направлено для исполнения по средствам электронного документооборота в соответствии с Соглашением от 12.09.2013 № 12/11-19/5.18/4290 ДГ, о чем имеется уведомление о частичном исполнении постановления об обращении взыскания на денежные средства должника от 20.02.2018г.

В соответствии с указанным постановлением АО «АЛЬФА- БАНК» должен принять постановление к исполнению и осуществить операцию по перечислению денежных средств со счета должника № 

<

***> суммы 1 726 048 543 руб. 95 коп. на . депозитный счет Межрайонного отдела судебных приставов по исполнению особых, исполнительных производств УФССП России по Чувашской Республике.

Однако, как указывает заявитель, в нарушение действующего законодательства Российской Федерации АО «АЛЬФА-БАНК», адрес: 

<

...> постановление об обращении взыскания на денежные средства должника от 20.02.2018 не исполнило в период с 22.06.2018г. По 12.12.2018. Указанное обстоятельство подтверждается выпиской о движении денежных средств по расчетному счету в валюте РФ № 

<

***>, в которой осуществлены операции по счету на сумму 609 433 626 руб. 38 коп. не на депозитный счет " Межрайонного отдела по исполнению особых исполнительных производств УФССП России по Чувашской Республике.

Согласно ч.1 ст.6 Закона об исполнительном производстве законные требования судебного пристава-исполнителя обязательны для всех государственных органов, органов местного самоуправления, граждан и организаций и подлежат неукоснительному выполнению на всей территории Российской Федерации.

Согласно ч.2, ч. 3 ст. 6 Закона об исполнительном производстве в случае невыполнения законных требований судебного пристава-исполнителя он применяет меры, предусмотренные Федеральным законом. Невыполнение законных требований судебного пристава-исполнителя, а также воспрепятствование осуществлению судебным приставом-исполнителем функций по исполнению судебных актов, актов других органов и должностных лиц влекут ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации.

В соответствии ч. 2 ст. 70 Закона об исполнительном производстве перечисление денежных средств со счетов должника производится на основании исполнительного документа или постановления судебного пристава-исполнителя без представления в банк или иную кредитную организацию взыскателем или судебным приставом-исполнителем расчетных документов.

Согласно ч.5 ст.70 Закона об исполнительном производстве банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя. 

В соответствии ч. 10 ст. 70 Закона об исполнительном производстве банк или иная кредитная организация заканчивает исполнение исполнительного документа:

1) после перечисления денежных средств в полном объеме;

2) по заявлению взыскателя;

3) по постановлению судебного пристава-исполнителя о прекращении (об окончании, отмене) исполнения.

Как указывает заявитель, сведений о невозможности исполнения постановления судебного пристава-исполнителя не представлено, постановление от 20.02.2018 не отменено.

Таким образом, как указывает заявитель,  АО «АЛЬФА-БАНК» в период с 22.06.2018г. по 12.12.2018г. совершены действия (бездействие), содержащие признаки правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в соответствии с которой неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника влечет наложение административного штрафа на банк или иную кредитную организацию в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

По факту выявленного правонарушения, 18.02.2019 судебным приставом-исполнителем Межрайонного отдела судебных приставов по исполнению особых исполнительных производств Управления Федеральной службы судебных приставов по Чувашско Республике ФИО2 в соответствии с требованиями статей 28.1., 28.2., 28.3, 28.5. КоАП РФ был составлен протокол об административном правонарушении по ч.4 ст.14.1 КоАП РФ.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ к числу задач производства по делам об административных правонарушениях относится всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела.

В соответствии с ч. 6 ст. 205 АПК РФ, при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно части 1 ст. 25.1 КоАП РФ лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии с КоАП РФ. Наличие объяснений заявителя является одним из источников доказательств по делу согласно ст. 26.2 КоАП РФ.

Согласно ст. 28.2 КоАП РФ, протокол об административном правонарушении (постановление) должен быть составлен в присутствии законного представителя юридического лица. Наличие данных объяснений является одним из источников доказательств по делу согласно ст. 26.2 КоАП РФ. При составлении протокола об административном правонарушении законному представителю юридического лица должны быть разъяснены права и обязанности, о чем делается запись в протоколе. Важной гарантией полноты и достоверности сведений, содержащихся в протоколе об административном правонарушении, является то, что законному представителю юридического лица должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом. При этом, указанное лицо наделено правом представить свои объяснения и замечания по содержанию протокола, которые затем прилагаются к протоколу в качестве материалов дела.

Как установлено судом, протокол об административном правонарушении был составлен в отсутствии законного представителя Ответчика.

Между тем, в материалах дела отсутствуют сведения о надлежащем извещении Общества о времени и месте составления протокола. 

В материалах дела имеется повестка о вызове к судебному пристав-исполнителю для рассмотрения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении, от 15.01.2019, в соответствии с которым законный представитель Общества приглашается на составление протокола 18.02.2019 в 09 час. 30 мин. а также отчеты об отслеживании почтовых отправлений с почтовыми идентификаторами №№ 42897131152793, 42897131152786, согласно которым почтовые отправления вручены 18.01.2019 и 22.01.2019.

Между тем, списки почтовых отправлений, подтверждающих направление в адрес Общества повестки о составлении протокола, заявителем не представлены, в связи с чем суд лишен возможности проверить, по каким адресам заявителя направлялись данные отправления и действительно ли указанные отчеты являются доказательствами вручения заявителю именно повестки о вызове к судебному приставу-исполнителю для рассмотрения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении от 15.01.2019. 

В то же время Общество указывает, что данную повестку оно не получало. 

Кроме того, как следует из отчета почты России, отправление с почтовым идентификатором № 42897131152793 было направлено по адресу филиала Заявителя в г. Чебоксарах. 

Между тем, как указывает Общество, в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ адресом (местонахождение) Банка является 

<

...>, филиалов и представительств Банка в г. Чебоксары нет.

Доказательства обратного в материалах дела отсутствуют и заявителем не представлены. 

Иных доказательств надлежащего извещения Общества о времени и месте составления протокола заявителем не представлено. 

В связи с изложенным суд приходит к выводу о том, что протокол об административном правонарушении от 18.02.2019 составлен без участия законного представителя лица, привлекаемого к административной ответственности в отсутствие доказательств его извещения о времени и месте проведения процессуальных действий, а соответственно с нарушением норм КоАП РФ.

Поскольку к административной ответственности привлекается юридическое лицо, при составлении протокола об административном правонарушении, для соблюдения прав лица, привлекаемого к административной ответственности, должен присутствовать законный представитель юридического лица. 

Заявитель в нарушение ч. 1 ст. 65, ч. 4 ст. 210 АПК РФ не доказал, что данные требования к составлению протокола об административном правонарушении им соблюдены.

Допущенные заявителем процессуальные нарушения требований ч.1 ст. 25.1, ч.5 ст. 25.5, 28.2, КоАП РФ, лишили Общество гарантий, предусмотренных Кодексом об административном правонарушениях РФ и не позволили заявителю всесторонне, полно и объективно провести расследование.

Согласно п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных КоАП РФ, является основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности (часть 2 статьи 206 АПК РФ) либо для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 АПК РФ) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

В силу статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо.

Согласно ч. 5 ст. 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

На основании изложенного, суд установил, что АО «АЛЬФА-БАНК» не было уведомлено надлежащим образом о времени и месте составления протокола об административном правонарушении, что грубо нарушило его права в части возможности защиты своих прав и законных интересов, в том числе - права на дачу объяснений, представление доказательств, ознакомление с материалами административного дела.

Также, судом установлено, что факт наличия в действиях заявителя состава административного правонарушения административным органом не доказан. 

В соответствии с частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Согласно ч. 3 ст. 1.5 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность, за исключением случаев, предусмотренных примечанием к настоящей статье

Согласно ч. 4 ст. 1.5 КоАП РФ неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Из протокола об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ, усматривается, что 20.02.2018 г. судебными приставом - исполнителем вынесено постановление об обращении взыскания денежных средств в размере 1 726 048 543 руб. 95 коп., находящихся на расчетном счете должника в Банке и направлено для исполнения по средствам электронного документооборота (далее - Постановление). Между тем, Общество Постановление не исполнило в период с 22.06.2018 г. по 12.12.2018 г. По мнению судебного пристава - исполнителя данной обстоятельство подтверждается выпиской о движении денежных средств по расчетному счету должника, из которой усматривается, что сумма в размере 609 433 626 руб. 38 коп. перечислена не на депозитный счет Межрайонного отдела судебных приставов по исполнению особых исполнительных производств УФССП России по Чувашской Республике-Чувашии.

Между тем, как указывает Общество, 21.02.2018 в адрес Общества на исполнение, по электронному каналу поступило постановление об обращении взыскания и в связи с недостаточностью денежных средств было поставлено в картотеку.

В очереди распоряжений находился документ с аналогичной очередью № 6870 от 25.10.16 на сумму 58 842 127-31 руб.

26.06.2018 Обществу поступила информация о введении в отношении должника процедуры банкротства по делу № А79-7646/2015.

После введения процедуры банкротства проводились операции по списанию денежных средств на основании платежных поручений (распоряжения КУ), инкассовых поручений налоговых органов, инкассовых поручений, выставленных на основании исполнительных документов и платежных требований Банка, выставленных к счету клиента.

Каких-либо доказательств в опровержение вышеизложенных доводов Общества административным органом не представлено. 

Таким образом, следует вывод о недоказанности заявителем в деянии ответчика события и состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

При таких обстоятельствах, с учетом диспозиции части 2 статьи 17.14 КоАП РФ, суд приходит к выводу о недоказанности административным органом наличия в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Недоказанность наличия в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ, в силу пункта 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ исключает производство по делу об административном правонарушении.

В связи с вышеизложенным, заявление Межрайонного отдела судебных приставов по исполнению особых исполнительных производств УФССП России по Чувашской Республике-Чувашии о привлечении АО «АЛЬФА-БАНК» к административной ответственности по ч. 3 ст. 17.14 КоАП РФ удовлетворению не подлежит. 

На основании ст. 2.1., 1.4., ч. 4 ст. 14.1, 25.11, 28.4 КоАП РФ, руководствуясь ст. ст. 71, 167 - 170, 176, 202, 205, 206 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Заявление Межрайонного отдела судебных приставов по исполнению особых исполнительных производств УФССП России по Чувашской Республике-Чувашии Судебный пристав-исполнитель ФИО2 – оставить полностью без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в 10 дневный срок со дня его вынесения в полном объеме.

Судья                                                                                          А.В. Полукаров