АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ БУРЯТИЯ

ул. Коммунистическая, 52, г. Улан-Удэ, 670001

e-mail: info@buryatia.arbitr.ru, web-site: http://buryatia.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А10-7666/2022

06 апреля 2023 года

г. Улан-Удэ

Резолютивная часть решения объявлена 05 апреля 2023 года.

Полный текст решения изготовлен 06 апреля 2023 года.

Арбитражный суд Республики Бурятия в составе судьи Новиковой С.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску Центрального Банка Российской Федерации в лице Дальневосточного главного управления  (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к открытому акционерному обществу «ПМК Кабанская» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) об обязании в течение тридцати рабочих дней с даты вступления в законную силу решения по делу исполнить предписание Банка России от 25.01.2022 № Т7-27-2-1/1580 о представлении документов, а именно, информацию и документы, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию,

при участии в заседании представителя истца ФИО2 по доверенности от 15.06.2020,

установил:

Центральный Банк Российской Федерации в лице Дальневосточного главного управления  (далее – заявитель, Банк России, Дальневосточное ГУ Банка России) обратился с иском в Арбитражный суд Республики Бурятия  к открытому акционерному обществу «ПМК Кабанская» (далее – ответчик, ОАО «ПМК Кабанская», общество) об обязании в течение тридцати рабочих дней с даты вступления в законную силу решения по делу исполнить предписание Банка России от 25.01.2022 № Т7-27-2-1/1580 о представлении документов, а именно, информацию и документы, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Определением Арбитражного суда Республики Бурятия от 30 ноября 2022 года исковое заявление принято к производству.

В обоснование исковых требований истец указал, что в рамках предоставленных ему полномочий, Дальневосточным ГУ Банка России в отношении ОАО «ПМК Кабанская» предприняты исчерпывающие меры надзорного реагирования, при этом общество продолжает уклоняться от представления запрашиваемых документов и сведений, что препятствует осуществлению Банком России защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов в соответствии с пунктами 10.1, 10.2 статьи 4, статьи 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ. Указанные в иске обстоятельства, выразившееся в неисполнении ОАО «ПМК Кабанская» обязанности по передаче ведения реестра регистратору, являются грубым нарушением положений пункта 2 статьи 149 ГК РФ, пункта 5  статьи 3 Федерального закона № 142-ФЗ, пункта 1 статьи 44 Федерального закона №208-ФЗ, абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Федерального закона № 39-ФЗ, что в соответствии с пунктом 4 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ служит основанием для обращения Банка России в суд с исковым заявлением о принудительном исполнении предписания.

Ответчик считается извещенным надлежащим образом по пункту 2 части 4 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заказные судебные письма с уведомлениями № 67000877928358, № 67000879885864, с учетом ответа Почты России, направленные по адресу, указанному в ЕГРюл, возвращены организацией почтовой связи с отметкой «истек срок хранения».

На основании части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд завершил предварительное заседание и открыл судебное заседание в первой инстанции.

Сведения о движении дела опубликованы на информационном ресурсе «Картотека арбитражных дел» (http://kad.arbitr.ru/).

Дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

Выслушав представителя истца, изучив материалы дела, проанализировав обстоятельства спора и оценив представленные доказательства, арбитражным судом установлено следующее.

ОАО «ПМК Кабанская» зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 

<

***>.

Дальневосточным ГУ Банка России в ходе мониторинга соблюдения ОАО «ПМК Кабанская» требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра владельцев ценных бумаг регистратором по состоянию на 30.07.2021 держатель реестра владельцев ценных бумаг акционеров ОАО «ПМК Кабанская» не установлен.

С целью получения дополнительных сведений Дальневосточным ГУ Банка России в адрес ОАО «ПМК Кабанская» направлено предписание Банка России от 03.08.2021 № Т7-27-2-1/18888 о представлении документов (далее - предписание 1), в соответствии с которым обществу надлежало в срок не позднее тридцати рабочих дней с даты его получения представить в Дальневосточное ГУ Банка России информацию и документы, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Согласно уведомлению о вручении почтовой корреспонденции предписание 1 получено адресатом 20.08.2021, соответственно, срок его исполнения истек 01.10.2021.

В установленном законодательством Российской Федерации порядке и срок ОАО «ПМК Кабанская» предписание 1 не обжаловало, не заявило ходатайство о продлении срока его исполнения.

По    состоянию    на    12.10.2021     информация    и    документы от ОАО «ПМК Кабанская», подтверждающие исполнение предписания 1, в Дальневосточное ГУ Банка России не представлены, что подтверждается письмом административного управления Дальневосточного ГУ Банка России от 12.10.2021 №ВН-7-1-2-1/29176.

Отделением-Национальным банком по Республике Бурятия Сибирского ГУ Банка России по факту совершения ОАО «ПМК Кабанская» административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, выразившегося в неисполнении предписания 1, 10.11.2021 возбуждено дело об административном правонарушении № ТУ-81-ЮЛ-21-7959, по результатам рассмотрения которого 26.11.2021 вынесено постановление о привлечении общества к административной ответственности в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

В ходе вновь проведенного мониторинга соблюдения ОАО «ПМК Кабанская» требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра регистратором Дальневосточным ГУ Банка России по состоянию на 20.01.2022 держатель реестра акционеров общества не установлен. 

С целью получения дополнительных сведений Дальневосточным ГУ Банка России в адрес ОАО «ПМК Кабанская» направлено предписание Банка России от 25.01.2022 № Т7-27-2-1/1580 о представлении документов (далее - предписание 2), в соответствии с которым обществу надлежало в срок не позднее тридцати рабочих дней с даты его получения представить в Дальневосточное ГУ Банка России документы, подтверждающие передачу ведения реестра регистратору.

Согласно уведомлению о вручении почтовой корреспонденции предписание 2 получено ОАО «ПМК Кабанская» 08.02.2022, соответственно, срок его исполнения истек 24.03.2022.

В установленном законодательством Российской Федерации порядке и срок общество предписание 2 не обжаловало, не заявило ходатайство о продлении срока его исполнения.

По состоянию на 04.04.2022 информация и документы от ОАО «ПМК Кабанская», подтверждающие исполнение предписания 2, в Дальневосточное ГУ Банка России не представлены, что подтверждается письмом административного управления Дальневосточного ГУ Банка России от 05.04.2022 № ВН-7-1-2-1/9536.

В ходе проведенного мониторинга соблюдения ОАО «ПМК Кабанская» требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра регистратором Дальневосточным ГУ Банка России по состоянию на 06.04.2022 держатель реестра акционеров общества не установлен, в связи с чем Дальневосточным ГУ Банка России в адрес ОАО «ПМК Кабанская» направлено письмо от 08.04.2022 №Т7-27-2-1/8236  об устранении нарушения законодательства Российской Федерации (далее - письмо 1), в соответствии с которым обществу надлежало в срок не позднее тридцати рабочих дней с даты его получения устранить допущенное нарушение путем передачи ведения реестра акционеров Общества регистратору.

Письмо 1 адресату не вручено, возвращено почтовым отделением в Дальневосточное ГУ Банка России.

Данная информация доведена до сведения УФНС России по Республике Бурятия письмом от 10.06.2022 № Т7-27-16/13680 о принятии мер реагирования в связи с отсутствием ОАО «ПМК Кабанская» по адресу, указанному в ЕГРЮЛ.

Письмом от 04.07.2022 № 05-11/2/01876 УФНС России по Республике Бурятия сообщило, что ОАО «ПМК Кабанская» является собственником объекта, располагающегося по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, следовательно, отсутствуют основания для проведения проверки достоверности внесения в ЕГРЮЛ сведений в отношении Общества.

В ходе проведенного мониторинга соблюдения ОАО «ПМК Кабанская» требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра регистратором Дальневосточным ГУ Банка России по состоянию на 18.07.2022 держатель реестра акционеров общества не установлен, в связи с чем, Дальневосточным ГУ Банка России в адрес ОАО «ПМК Кабанская» повторно направлено письмо от 22.07.2022 № Т7-27-2-1/17805 об устранении нарушения законодательства Российской Федерации (далее - письмо 2), в соответствии с которым обществу надлежало в срок не позднее тридцати рабочих дней с даты его получения устранить допущенное нарушение путем передачи ведения реестра акционеров Общества регистратору.

Письмо 2 не вручено адресату, возвращено почтовым отделением в Дальневосточное ГУ Банка России.

Данная информация доведена до сведения УФНС по Республике Бурятия письмом от 21.09.2022 № 11-21-16/22821 о принятии мер реагирования в связи с отсутствием ОАО «ПМК Кабанская» по адресу, указанному ЕГРЮЛ.

Письмом от 13.10.2022 № 05-12/1/42640 УФНС по Республике Бурятия сообщило, что генеральный директор общества является собственником помещения, располагающегося по адресу ОАО «ПМК Кабанская», указанному в ЕГРЮЛ, следовательно, отсутствуют основания для проведения проверки достоверности внесения в ЕГРЮЛ сведений в отношении общества.

В ходе вновь проведенного мониторинга соблюдения ОАО «ПМК Кабанская» требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра регистратором Дальневосточным ГУ Банка России по состоянию на 28.10.2022 держатель реестра акционеров общества не установлен.

Место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации. Государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, а в случае его отсутствия - иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (пункт 2 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации). 

В случае изменения места нахождения юридическое лицо обязано в течение трех рабочих дней сообщить об этом в регистрирующий орган по месту своего нахождения (пункт 5 статьи 5 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»),

В соответствии с частью 3 статьи 54 ГК РФ юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений (статья 165.1), доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

При этом, исходя из абзаца 2 части 1 статьи 165.1 ГК РФ, юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

Пункт 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 61 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица» также предусматривает, что юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя, и такое юридическое лицо не вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на данные единого государственного реестра юридических лиц об адресе юридического лица, ссылаться на данные, не внесенные в указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем.

С учетом вышеуказанных обстоятельств, суд соглашается с доводом заявителя о наличии у общества обязанности по получению корреспонденции по адресу его государственной регистрации.

На основании изложенного, в связи с неполучением обществом писем  08.04.2022 №Т7-27-2-1/8236, 22.07.2022 № Т7-27-2-1/17805, предписаний от 03.08.2021 № Т7-27-2-1/18888, 25.01.2022 № Т7-27-2-1/1580 и соответственно, не предоставлением обществом в Дальневосточное ГУ Банка России затребованных письмами, предписаниями документов, в связи с исчерпанием иных средств воздействия, Центральный банк Российской Федерации обратился в арбитражный суд с заявлением о принудительном исполнении предписания Банка России от 25.01.2022 № Т7-27-2-1/1580.

На основании пунктов 10.1, 10.2 статьи 4, статьи 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Согласно пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Банк России вправе направлять, в том числе, эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В соответствии с пунктами 1, 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Банк  России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.      

На основании пункта 2 статьи 149 ГК РФ ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно положениям абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39  Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

Пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» установлена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с  пунктом 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздел I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» акционерные общества, осуществляющие до момента вступления в силу Федерального закона № 142-ФЗ самостоятельное ведение реестра акционеров, в срок до 02.10.2014 были обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, то есть профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Действия ОАО «ПМК Кабанская» по неисполнению законного предписания Банка России воспрепятствуют осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов и акционеров на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Учитывая вышеизложенное, принимая во внимание, что на дату судебного заседания (05.04.2023) предписание Банка России ответчиком не исполнено (доказательства обратного в материалах дела отсутствуют), требование Центрального банка Российской Федерации подлежит удовлетворению.

При этом суд исходит из того, что рассматриваемое предписание выдано Банком России в пределах предоставленных ему полномочий, соответствует действующему законодательству и не нарушает прав ОАО «ПМК Кабанская», направлено на защиту прав и законных интересов акционеров, инвесторов; право Банка России требовать принудительного исполнения предписания установлено законом; ОАО «ПМК Кабанская» не представлено доказательств невозможности исполнения предписания.

В настоящее время общество является действующим юридическим лицом, обладающим соответствующей процессуальной правоспособностью, поскольку в едином государственном реестре юридических лиц запись об его исключении из указанного реестра отсутствует.

В силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации размер государственной пошлины, подлежащей уплате в арбитражный суд при подаче исковых заявлений неимущественного характера, установлен в сумме 6 000 рублей.

В силу статьи 333.37 Налогового кодекса Российской Федерации истцом при подаче иска государственная пошлина не оплачивалась, истец освобожден от ее уплаты.

Исходя из подпункта 5 пункта 1 статьи 333.35 Налогового кодекса Российской Федерации, подпункта 19 пункта 1 статьи 333.36 НК РФ, из разъяснений, данных по вопросу 3 в «Обзоре судебной практики Верховного суда Российской Федерации за первый квартал 2013 года», утвержденного Постановлением Президиума Верховного Суда Российской Федерации от 03.07.2013, льготы по уплате государственной пошлины предоставляются Банку России во всех случаях, когда он, действуя в пределах компетенции, обращается в суд за защитой нарушенных либо оспариваемых прав, свобод и законных интересов.

В соответствии с пунктом 12 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11.07.2014 № 46 «О применении законодательства о государственной пошлине при рассмотрении дел в арбитражных судах» согласно подпункту 2 пункта 2 статьи 333.17 Налогового кодекса Российской Федерации ответчики признаются плательщиками государственной пошлины в случае, если решение суда принято не в их пользу и истец освобожден от её уплаты.

Учитывая результат рассмотрения дела, с ответчика подлежит взысканию в доход федерального бюджета 6 000  рублей государственной пошлины.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд  

 

РЕШИЛ:

Обязать открытое акционерное общество «ПМК Кабанская» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) исполнить предписание Банка России от 25.01.2022 № Т7-27-2-1/1580, а именно, представить в течение тридцати рабочих дней с даты вступления в законную силу решения по делу в Дальневосточное ГУ Банка России информацию и документы, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Взыскать с открытого акционерного общества «ПМК Кабанская» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в доход федерального бюджета 6000 рублей государственной пошлины.

Решение по настоящему  делу вступает в законную силу  по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Бурятия.

 

Судья                                                                              С.В. Новикова