Арбитражный суд Калининградской области

236040, г. Калининград, ул. Рокоссовского, 2

E-mail: info@kaliningrad.arbitr.ru

http://www.kaliningrad.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Калининград

Дело №

А21-11855/2018

«20»

марта

2019 года 

Резолютивная часть решения объявлена 18 марта 2019 года. В полном объеме решение изготовлено 20 марта 2019 года.

Арбитражный суд Калининградской области в составе:

Судьи

Шанько О.А.

При ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

 

Рассмотрев в судебном заседании дело по иску: АО «Объединенная зерновая компания» 

К

АО «Портовый элеватор»

3-лица: ФИО2

ООО «Оборонрегистр»

 

О признании недействительными решения годового собрания акционеров

При участии: от истца – ФИО3 дов., паспорт

от ответчика – ФИО4 дов., паспорт

от 3-лиц -

представитель ФИО2 - ФИО5 дов., паспорт

установил:

акционерное общество «Объединенная зерновая компания» (далее – АО «ОЗК») (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) обратилось в арбитражный суд с иском к акционерному обществу "Портовый элеватор" (место нахождения: 236003, Калининград, 4-я Причальная ул., д. 5, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) (далее -  АО «Портовый элеватор», Общество) и, уточнив исковые требования, просит:

1) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 

<

***>/ИНН 

<

***>), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 1-му вопросу повестки дня годового собрания «Утверждение годового отчета Общества за 2017 год» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно: «Годовой отчет Общества по результатам деятельности за 2017 год не утверждать ввиду его непредставления генеральным директором Общества».

2) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 

<

***>/ИНН 

<

***>), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 2-му вопросу повестки дня годового собрания «Утверждение годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2017 год» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно: «Годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность Общества за 2017 год не утверждать ввиду ее непредставления генеральным директором Общества».

3) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 

<

***>/ИНН 

<

***>), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 3-му вопросу повестки дня годового собрания «Распределение прибыли (выплата дивидендов)» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно: «Чистую прибыль (убыток) Общества по результатам деятельности Общества в 2017 году не распределять. Дивиденды по обыкновенным акциям по результатам 2017 года не выплачивать. Дату, на которую определяются лица, имеющие право на получение дивидендов не устанавливать».

4) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 

<

***>/ИНН 

<

***>), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 4-му вопросу повестки дня годового собрания «Утверждение аудитора Общества» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно: «Аудитора для проверки финансово - хозяйственной деятельности Общества и выражения мнения о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества за 2018 год не утверждать».

5) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 

<

***>/ИНН 

<

***>), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 7-му вопросу повестки дня годового собрания «О досрочном прекращении полномочий генерального директора Общества» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно: «Досрочно прекратить полномочия генерального директора Общества ФИО2 и расторгнуть с ней трудовой договор на основании п. 2 ст. 278 Трудового кодекса Российской Федерации в порядке, установленным действующим законодательством. Датой прекращения полномочий генерального директора Общества ФИО2 и расторжения с ней трудового договора является дата проведения годового общего собрания акционеров Общества, проводимого по итогам 2017 года».

6) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 

<

***>/ИНН 

<

***>), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 8-му вопросу повестки дня годового собрания «Об избрании генерального директора Общества» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно: «Избрать генеральным директором Общества ФИО6 на срок 5 (пять) лет. Датой вступления в должность генерального директора Общества ФИО6 является следующий день после даты проведения годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2017 года».

7) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 

<

***>/ИНН 

<

***>), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 9-му вопросу повестки дня годового собрания «О Положении о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно: «Признать утратившим силу Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества».

К участию в деле в качестве третьего лица привлечена ФИО2.

Определением суда от 19.11.2018 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью «Оборонрегистр» (далее – ООО «Оборорегистр») (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>).

ООО «Оборонрегистр» о месте и времени судебного заседания извещено, явку представителя не обеспечило.

Информация о месте и времени  судебного заседания  была размещена на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в сроки, установленные ч. 1 ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Дело рассмотрено в отсутствие третьего лица в порядке ст. 156 АПК РФ.

Представитель истцов доводы иска, с учетом уточненных требований, поддержал в полном объеме.

Представители АО «Портовый элеватор» и ФИО2 с требованиями истца не согласились, поддержали доводы отзыва  на иск.

Заслушав стороны, изучив материалы дела, суд установил.

АО «ОЗК» является акционером АО «Портовый элеватор»  и владельцем 3 335 обыкновенных акций Общества, что составляет 50,99 % уставного капитала Общества (6540 акций).

Как следует из пояснений истца, 21.03.2018 в адрес Совета директоров АО «Портовый элеватор» были направлены предложения АО «ОЗК» в соответствии со ст. 53 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон № 208 - ФЗ) по внесению вопросов в повестку дня годового собрания акционеров Общества.

 25.05.2018 состоялось заседание Совета директоров Общества, в соответствии с решением которого было созвано годовое общее собрание акционеров Общества  на 29.06.2018 со следующей повесткой дня:

1. Утверждение годового отчета Общества за 2017 год.

2. Утверждение годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2017 год.

3. Распределение прибыли (выплата дивидендов),

4. Утверждение аудитора Общества.

5. Избрание членов Совета директоров Общества.

6. Избрание ревизионной комиссии Общества.

7. О досрочном прекращении полномочий генерального директора Общества.

8. Об избрании генерального директора Общества.

9. О Положении о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества.

29.06.2018 состоялось годовое общее собрание акционеров АО «Портовый элеватор», в котором прияли участие акционеры, обладающие в совокупности 6406 голосов, что составляет 97,95% общего числа размещенных голосующих акций.

 04.07.2018 по результатам проведенного голосования на годовом собрании был составлен протокол № 12. Как указано в  протоколе № 12 по вопросам повестки дня №№ 1,2,3,4,7,8, 9 годового собрания решения не приняты. 

По  вопросу повестки дня № 5  принято решение избрать Совет директоров Общества в составе: ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО2, ФИО12, ФИО13, ФИО14.

По вопросу повестки дня № 6 принято решение избрать ревизионную комиссию Общества в составе: ФИО15, ФИО16, ФИО17.

АО «ОЗК» полагая, что протокол № 12 годового общего собрания акционеров АО «Портовый элеватор» составлен с грубым нарушением действующего законодательства инициировало настоящий иск в арбитражный суд.

Требования истца основаны на положениях ст.ст. 11,31, гл. VII Закона № 208-ФЗ и мотивированы следующими обстоятельствами.

По мнению АО «ОЗК» из протокола № 12 невозможно установить, но какой причине по данным вопросам решения не были приняты. Указанные вопросы соответствуют требованиям Закона № 208-ФЗ в части компетенции общего собрания акционеров и в силу п. 5 ст. 53 указанного закона подлежат включению в повестку годового общего собрания как обязательные к рассмотрению на годовом общем собрании акционеров. 

Более того, АО «ОЗК» проголосовало по данным вопросам «ЗА» принятие соответствующих решений, и, поскольку оно обладает 50.99 % уставного капитала Общества, данные решения должны считаться принятыми.

Истец просит учесть, что в соответствии с решением годового общего собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (протокол № 9 от 30.06.2016) п. 10.4.2 Устава Общества был изложен в новой редакции, в соответствии с которой «решение по вопросам, указанным в подпунктах 1 - 3, 5, 17 и пункта 10.3. Устава, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров, если иное не предусмотрено Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Таким образом, по мнению АО «ОЗК», акционеры Общества установили, что к голосованию по вопросам, предусмотренным пп. 1-3, 5, 17 п. 10.3 Устава Общества применяется требование о необходимости квалифицированного большинства голосов для принятия решения. Вместе с тем при утверждении указанного изменения в п. 10.4.2 Устава возникла техническая ошибка, в соответствии с которой между перечисленными подпунктами и пунктом 10.3 сохранился союз «и». При разработке названного положения между союзом «и» и словами «пункта 10.3 Устава...» планировалось указание еще одного подпункта, а именно пп. 19.2.

Таким образом, действительная воля АО «ОЗК» была направлена на приведение положений п. 10.4.2 в соответствие с действующим законодательством, а не на установление большинства в три четверги голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров для принятия общим собранием акционеров решений по всем вопросам, отнесенных к их компетенции п. 10.3 Устава Общества.

Истец указывает, что решения по вопросам повестки дня №№ 1, 2, 3, 4, 7, 8, 9 в текущей редакции, как они указаны в протоколе № 12, нарушают права АО «ОЗК» - мажоритарного акционера Общества - на участие в управлении Обществом; иного способа защиты, как требовать признания решений по указанным пунктам недействительными, а соответствующих решений принятыми, закон не предусматривает.

Ответчик и третье лицо – ФИО2 полагают, что оснований для удовлетворения иска не имеется, так как для принятия  решений по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров, которое состоялось 29.06.2019, отсутствовало квалифицированное большинство голосов для принятия решений. В связи с принятыми общим собранием акционеров Общества (протокол № 9 от 30.06.2016) изменениями и дополнениями № 1 в устав ОАО «Портовый элеватор» решение по вопросам указанным в п. 10.3 устава принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в собрании акционеров.

Ответчик ссылку истца на техническую ошибку допущенную при внесении изменений и дополнений в устав Общества считает необоснованной, так как все документы, связанные с новой редакцией  Устава АО «Портовый элеватор» поступали от АО «ОЗК», более того истец выступил инициатором внесения изменений в Устав.

Оценив  представленные в материалы дела доказательства, как того требует ст. 71 АПК РФ, суд не находит оснований для  удовлетворения иска исходя из следующего.

В соответствии со ст. 66.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ, в редакции ФЗ от 05.05.2014 № 99-ФЗ) акционерные общества делятся на публичные и непубличные акционерные общества.

В силу п. 1 названной нормы права публичным является акционерное общество, акции которого и ценные бумаги которого, конвертируемые в его акции, публично размещаются (путем открытой подписки) или публично обращаются на условиях, установленных законами о ценных бумагах. Правила о публичных обществах применяются также к акционерным обществам, устав и фирменное наименование которых содержат указание на то, что общество является публичным.

Общество с ограниченной ответственностью и акционерное общество, которое не отвечает признакам, указанным в п. 1 ст. 66.3 ГК РФ, признаются непубличными - п. 2 ст. 66.3 ГК РФ.

Аналогичные требования содержатся в ст. 7 и 39 Закона № 208-ФЗ (в редакции от 29.06.2015).

АО «Портовый элеватор» является непубличным обществом.

Как следует из материалов дела, решением годового общего собрания акционеров ОАО «Портовый элеватор», которое состоялось 30.06.2016 (протокол № 9) утверждены изменения и дополнения № 1 в Устав ОАО «Портовый элеватор» (устав приведен в соответствии с требованиями действующего законодательства).

Изменения и дополнения в Устав зарегистрированы 09.02.2017  Межрайонной инспекцией Федерального налоговой службы № 1, о чем внесена соответствующая запись в ЕГРЮЛ за государственным регистрационным номером 21739260910095.

В соответствии с указанными изменениями п. 10.4.2 Устава изложен в следующей редакции: «Решение по вопросам, указанным в подпунктах 1-3, 5, 17 и пункта 10.3 Устава, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, если иное не предусмотрено Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Согласно  п.2 ст. 49 Закона № 208-ФЗ  решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, если для принятия решения настоящим Федеральным законом не установлено иное.

В соответствии с п. 5.1 указанной статьи уставом  непубличного общества может быть предусмотрено иное число голосов акционеров - владельцев голосующих акций, необходимое для принятия решения общим собранием акционеров, которое не может быть меньше числа голосов, установленного настоящим Федеральным законом для принятия собранием соответствующих решений. Соответствующие положения могут быть предусмотрены уставом непубличного общества при его учреждении либо внесены в его устав, изменены и (или) исключены из его устава по решению, принятому общим собранием акционеров единогласно всеми акционерами общества.

Как следует из пояснений ответчика и не оспаривается истцом, инициатором внесения изменений в Устав Общества выступило АО «ОЗК». Истцом был представлен и проект изменений  (направлен в электронном виде сотрудником АО «ОЗК» ФИО18, которая являлась секретарем собрания и подписала протокол № 9 от 30.06.2016).

В проекте документа п.  10.4.2 устава также изложен в редакции: «Решение по вопросам, указанным в подпунктах 1-3, 5, 17 и пункта 10.3 Устава, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, если иное не предусмотрено Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Поскольку законодатель разрешил непубличным обществам устанавливать иное число голосов для принятия решения общим собранием акционеров (в рассматриваемом  судом случае – три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании), при этом текст изменений и дополнений в Устав исходил от истца, суд не может согласиться с доводами истца, что была допущена техническая ошибка и количество голосов для принятия решений предусматривалось большинство голосов акционеров – владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании.

Более того, первоначальный текст названного пункта Устава в редакции от 07.04.2005 года был сформулирован следующим образом: «Решения по вопросам, указанным в подпунктах 1 - 3, 5 и 17 пункта 10.3. настоящего Устава, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров».

После внесения акционерами изменений в редакцию Устава Общества (протокол № 9 от 30.06.2016 формулировка пункта 10.4.2. изложена в новой редакции: «Решения по вопросам, указанным в подпунктах 1 - 3, 5, 17 и пункта 10.3 Устава, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров», если иное не предусмотрено Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Внесенные акционерами изменения проявляются в следующем:

а)после цифры «17» имеется предлог «и»;

б)перед словом «Устава» исключено слово «настоящего»;

в)содержание пункта 10.4.2. дополнено указанием: «если иное не предусмотрено Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Суд соглашается с доводами ответчика и третьего лица, что в результате применения логического и системного методов исследования следует вывод о  том, что воля акционеров была направлена на  изменение пункта 10.4.2. Устава Общества путем дополнения его приведенными предлогами и формулировками. При этом акционеры конкретизировали тот факт, что после внесения вышеназванных изменений в Устав Общества решения по всем вопросам, указанным в пункте 10.3. Устава Общества, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.

Таким образом, акционеры уточнили, ранее действующее правило, согласно которого квалифицированное большинство было применимо только при голосовании по вопросам, указанным в подпунктах 1 - 3, 5,17 пункта 10.3 Устава, однако после внесения изменений оно применяется ко всем, без исключения, вопросам, указанным в пункте 10.3. Устава Общества.

Довод истца о том, что решения общего собрания акционеров, которое состоялось 30.06.2016, не имеют юридической силы (п.10 ст. 49 Закона № 208-ФЗ), так как решения приняты 97,75% голосов, хотя было необходимо единогласное решение всех акционеров общества, суд считает несостоятельным, так как в соответствии с п.п. 1 п. 10.3, п. 10.4.1 Устава ОАО «Портовый элеватор»  для внесения изменений и дополнений в Устав Общества необходимо три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих акций.

Согласно п. 1 ст. 181.3 ГК РФ решение собрания недействительно по основаниям, установленным Кодексом или иными законами, в силу признания его таковым судом (оспоримое решение) или независимо от такого признания (ничтожное решение). Недействительное решение собрания оспоримо, если из закона не следует, что решение ничтожно.

В соответствии с п. 1 ст. 181.4 ГК РФ решение собрания может быть признано судом недействительным (является оспоримым) при нарушении требований закона, в том числе в случае, если допущено существенное нарушение порядка созыва, подготовки и проведения собрания, влияющее на волеизъявление участников собрания.

В п. 109 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" разъяснено, что решение собрания не может быть признано недействительным в силу его оспоримости при наличии совокупности следующих обстоятельств: голосование лица, права которого затрагиваются этим решением, не могло повлиять на его принятие, и решение не может повлечь существенные неблагоприятные последствия для этого лица (п. 4 ст. 181.4 Гражданского кодекса Российской Федерации). К существенным неблагоприятным последствиям относятся нарушения законных интересов как самого участника, так и гражданско-правового сообщества, которые могут привести, в том числе к возникновению убытков, лишению права на получение выгоды от использования имущества гражданско-правового сообщества, ограничению или лишению участника возможности в будущем принимать управленческие решения или осуществлять контроль за деятельностью гражданско-правового сообщества.

В соответствии со ст. 181.5 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом, решение собрания ничтожно в случае, если оно: принято по вопросу, не включенному в повестку дня, за исключением случая, если в собрании приняли участие все участники соответствующего гражданско-правового сообщества; принято при отсутствии необходимого кворума; принято по вопросу, не относящемуся к компетенции собрания; противоречит основам правопорядка или нравственности.

Обстоятельства, перечисленные в ст. 181.5 ГК РФ  в ходе рассмотрения настоящего иска судом не установлены.

С учетом изложенного суд приходит к выводу, что для принятия решений по вопросам повестки № 1,2,3,4,7,8,9 дня на годовом собрании акционеров АО «Портовый элеватор», которое состоялось 29.06.2018, было необходимо три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров. Так как по результатам голосования не было необходимого количества голосов для принятия решений, оснований считать решения принятыми по указанным вопросам повестки дня у суда не имеется.

При таких обстоятельствах требования истца являются необоснованными и не подлежащими удовлетворению.

Руководствуясь ст.ст. 110, 169-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

                                                   Р Е Ш И Л:

В удовлетворении иска отказать.

Решение может быть обжаловано в течение месяца в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд.

                    СУДЬЯ                                                                       Шанько О.А.