именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-115340/18-92-1484

г. Москва

03 июля 2018 года

Резолютивная часть решения объявлена 26 июня 2018 года 

Мотивированное решение изготовлено 03 июля 2018 года                                            

Арбитражный суд в составе судьи Уточкина И.Н.

При ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

Рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению УФССП России по Орловской области

ответчик:  ООО «АКТИВБИЗНЕСКОЛЛЕКШН»

о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 14.57  КоАП РФ на основании протокола об административном правонарушении от 22.05.2018 г. 3/18/57000-АП

с участием: 

от заявителя: ФИО2, удостоверение, доверенность от 01.06.2017г. № 77

от ответчика: ФИО3, паспорт, доверенность от 19.07.2017г. № 25, ФИО4, Е.Я., паспорт, доверенность от 19.07.2017г. № 26

УСТАНОВИЛ:

Начальник отдела правового, документационного обеспечения и работы с обращениями граждан УФССП России по Орловской области обратился в арбитражный суд с заявлением к ООО «АКТИВБИЗНЕСКОЛЛЕКШН» о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ на основании протокола об административном правонарушении от  22.05.2018 г. 3/18/57000-АП.

Заявитель поддержал заявленные требования.

Ответчик в удовлетворении заявленных требований просил отказать по основаниям, изложенным в отзыве.

Исследовав материалы дела, выслушав объяснения представителей сторон, оценив представленные доказательства, суд признал заявление подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно ч. 6 ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Как следует из материалов дела, на основании приказа УФССП России по Орловской области от 15.03.2018 № 97 «О проведении плановой выездной проверки юридического лица, осуществляющего функцию по возврату просроченной задолженности» в период с 26.03.2018 по 20.04.2018 Управлением Федеральной службы судебных приставов по Орловской области (далее — УФССП России по Орловской области, Управление) проведена плановая выездная проверка представительства общества с ограниченной ответственностью «АктивБизнесКоллекшн» в городе Орле (далее по тексту — ООО «АктивБизнесКоллекшн»), осуществляющего деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности и включенного в государственный реестр.

В ходе проверки получены и проанализированы аудиозаписи непосредственного взаимодействия ООО «АктивБизнесКоллекшн» с должниками и третьими лицами.

По результатам проведенной проверки выявлены нарушения Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (далее — Федеральный закон от 03.07.2016 №230-Ф3).

В соответствии с ч. 3 ст. 17 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ юридическое лицо, осуществляющее деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенное в государственный реестр, обязано вести аудиозапись всех случаев непосредственного взаимодействия с должниками и иными лицами, направленного на возврат просроченной задолженности, предупреждать должника и иных лиц о такой записи в начале взаимодействия, а также обеспечивать хранение на электронных носителях аудиозаписей до истечения не менее трех лет с момента осуществления записи.

Однако, 03.08.2017 сотрудником ООО «АктивБизнесКоллекшн» ЕмшановымБ.А. с целью взыскания просроченной задолженности с должника МазаникаАлександра Александровича осуществлен звонок по номеру телефона

<

***>, принадлежащего должнику ФИО5 В началенепосредственного взаимодействия ФИО6 не предупредил должника обосуществлении аудиозаписи разговора. При взаимодействии с данным должникоманалогичные    нарушения    допущены:    04.08.2017сотрудником    ООО «АктивБизнесКоллекшн» ФИО7, 19.02.2018 — сотрудником ООО «АктивБизнесКоллекшн» ФИО8 08.08.2017 в ходе взаимодействия с третьим лицом по номеру телефона 

<

***> в целях взыскания просроченной задолженности с должника ФИО5 сотрудник ООО «АктивБизнесКоллекшн» ФИО9 не предупредила третье лицо об осуществлении аудиозаписи разговора.

01.11.2017при взаимодействии с третьим лицом по номеру телефона8-923-467-85-72, принадлежащем должнику ФИО5, сотрудник ООО«АктивБизнесКоллекшн» не предупредила третье лицо об осуществленииаудиозаписи разговора (в результате проверки установлена личность сотрудника —ФИО10).

Аналогичные нарушения допущены ООО «АктивБизнесКоллекшн» в ходе взаимодействия с третьими лицами в целях взыскания просроченной задолженности и с других должников: ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО15, ФИО16, ФИО17

Так, 05.12.2017 сотрудник ООО «АктивБизнесКоллекшн» ФИО18 в ходе взаимодействия с третьим лицом по номеру телефона, принадлежащего должнику ФИО11 8-928-462-29-86, не предупредила третье лицо об осуществлении аудиозаписи разговора.

03.04.2018в начале непосредственного взаимодействия с третьим лицом пономеру телефона 

<

***>, принадлежащем должнику ФИО12,сотрудник ООО «АктивБизнесКоллекшн» ФИО19 не предупредила взявшеетрубку третье лицо об осуществлении аудиозаписи разговора.

Аналогичныенарушениядопущенысотрудником ООО «АктивБизнесКоллекшн» ФИО20 03.04.2018 в ходе взаимодействия с третьим лицом по номеру телефона, указанному должником ФИО13 8-900-917-40-86, 03.04.2018 в ходе взаимодействия с третьим лицом по номеру телефона 

<

***>, указанному должником ФИО14, а также сотрудником ООО «АктивБизнесКоллекшн» ФИО21  03.04.2018 в ходе взаимодействия с третьим лицом по номеру телефона, указанному должником ФИО15 

<

***>, 03.04.2018 в ходе взаимодействия с третьим лицом по номеру телефона 

<

***>, указанному должником ФИО16, 03.04.2018 в ходе взаимодействия с третьим лицом по номеру телефона 

<

***>, указанному должником ФИО17

Таким образом, в действиях ООО «АктивБизнесКоллекшн» установлены нарушения требований ч. 3 ст. 17 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ.

В соответствии п.п. 1, 2 ч. 4 ст. 7 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ в начале каждого случая непосредственного взаимодействия по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, должнику должны быть сообщены фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица, осуществляющего такое взаимодействие (п. 1), а также фамилия, имя и отчество (при наличии) либо наименование кредитора, а также лица, действующего от его имени и (или) в его интересах (п. 2).

Согласно ч. 9 ст. 4 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ предусмотренные настоящей статьей, а также статьями 5-10 настоящего федерального закона правила осуществления действий, направленных на возврат просроченной задолженности, применяются при осуществлении взаимодействия с любым третьим лицом.

Так, 03.08.2017 с целью взыскания просроченной задолженности с должника ФИО5 осуществлен звонок по номеру телефона 

<

***> сотрудником ООО «АктивБизнесКоллекшн», который представился Борисом Андреевичем, то есть сообщил только имя и отчество, также не назвал наименование организации, осуществляющей взыскание просроченной задолженности (в результате проверки установлена личность — ФИО22). Аналогичные нарушения при взаимодействии с данным должником допущены 19.02.2018 сотрудником ООО «АктивБизнесКоллекшн» Яной Александровной (в результате проверки установлена личность — ФИО8). Кроме того, 04.08.2017 сотрудник ООО «АктивБизнесКоллекшн» не представился и сообщил только наименование организации, осуществляющей взыскание просроченной задолженности (в результате проверки установлена личность — ФИО7).

01.11.2017при взаимодействии с третьим лицом по номеру телефона8-923-467-85-72,  принадлежащем  должнику  ФИО5,  сотрудник  ООО«АктивБизнесКоллекшн» не представился (в результате проверки установленаличность   —   ФИО10),   не   сообщил   наименование   организации, осуществляющей взыскание просроченной задолженности.

Также, аналогичные нарушения допущены ООО «АктивБизнесКоллекшн» в ходе взаимодействия с третьими лицами в целях взыскания просроченной задолженности и с других должников: ФИО12, ФИО15, ФИО17, ФИО16

03.04.2018в начале непосредственного взаимодействия с третьим лицом пономеру телефона 

<

***>, принадлежащем должнику ФИО12 сотрудник ООО «АктивБизнесКоллекшн» ФИО19 не представилась и не сообщила наименование организации, осуществляющей взыскание просроченной задолженности.

Аналогичные нарушения допущены 03.04.2018 сотрудником ООО «АктивБизнесКоллекшн» ФИО21 при взаимодействии с третьими лицами по номеру телефона 

<

***> (по взысканию просроченной задолженности ФИО15), по номеру телефона 

<

***> (по взысканию просроченной задолженности ФИО16), но номеру телефона 

<

***> (по взысканию просроченной задолженности ФИО17).

Таким образом, в действиях ООО «АктивБизнесКоллекшн» установлены нарушения ч. 9 ст. 4, п.п. 1,2 ч. 4 ст. 7 Федерального закона от 03.07.2016 №230-Ф3.

Установлено, что ООО «АктивБизнесКоллекшн», являясь юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, совершило административное правонарушение, выразившееся в совершении действий, направленных на возврат просроченной задолженности и нарушающих законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

По факту выявления административного правонарушения 22.05.2018 г. начальником отдела правового, документационного обеспечения и работы с обращениями граждан УФССП России по Орловской области ФИО23 составлен протокол № 3/18/57000-АП об административном правонарушении.

Указанный протокол об административном правонарушении составлен с соблюдением требований ст.ст. 25.1, 28.2 КоАП РФ.

В соответствии со ст. 28.3 КоАП РФ, помимо случаев, предусмотренных частью 1 настоящей статьи, протоколы об административных правонарушениях вправе составлять должностные лица федеральных органов исполнительной власти, их структурных подразделений и территориальных органов, должностные лица иных государственных органов в соответствии с задачами и функциями, возложенными на них федеральными законами либо нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации, должностные лица органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации в случае передачи им осуществления полномочий Российской Федерации по государственному контролю и надзору на основании федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации о передаче полномочий федеральных органов исполнительной власти для осуществления органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации, принятых в соответствии с федеральными законами, либо заключенных в соответствии с федеральным законом соглашений между федеральными органами исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации о передаче осуществления части полномочий, указанные в настоящей статье: должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющего контроль (надзор) за деятельностью юридических лиц, включенных в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, - об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.57 настоящего Кодекса.

Согласно Положению о Федеральной службе судебных приставов, утв. Указом Президента РФ от 13.10.2004 N 1316 (ред. от 15.12.2016) «Вопросы Федеральной службы судебных приставов» (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2017) Федеральная служба судебных приставов (ФССП России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по обеспечению установленного порядка деятельности судов, исполнению судебных актов, актов других органов и должностных лиц, правоприменительные функции и функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности, а также уполномоченным на ведение государственного реестра юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности (далее - государственный реестр), и на осуществление федерального государственного контроля (надзора) за деятельностью указанных юридических лиц, включенных в государственный реестр.

Согласно ч.3 ст.23.1 КоАП РФ судьи арбитражных судов рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 6.33, 7.24, частями 2 и 3 статьи 9.4, статьями 9.5, 9.5.1, 13.33, 14.1, 14.10, 14.11, 14.14, частями 1 и 2 статьи 14.16, статьями 14.17, 14.18, 14.23, 14.27, 14.36, 14.37, частью 2 статьи 14.38, статьями 14.43 - 14.50, частью 1 статьи 15.10, частями 2 и 2.1 статьи 17.14, частями 6 и 15 статьи 19.5, статьей 19.33 настоящего Кодекса, совершенных юридическими лицами, а также индивидуальными предпринимателями. (в ред. Федеральных законов от 29.06.2015 N 154-ФЗ, от 28.12.2016 N 471-ФЗ)

Судьи арбитражных судов рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 2 статьи 14.9, статьями 14.9.1, 14.12, частями 1 - 4.1, 5.1 - 8 статьи 14.13, статьями 14.31, 14.31.2, 14.32, 14.33, частями 2 и 3 статьи 14.57, 14.61 настоящего Кодекса.

В соответствии с ч. 2 ст.14.57 КоАП РФ нарушение, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, совершенное юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до двухсот тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Наличие в действиях ответчика события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст. 14.57 КоАП РФ, подтверждается материалам дела.

На основании ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ к числу задач производства по делам об административных правонарушениях относится всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела. 

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Согласно разъяснениям, содержащимся в п. 16.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», в отношении вины юридических лиц требуется установить возможность соблюдения соответствующим лицом правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие меры по их соблюдению.

Вина юридического лица в совершении указанного административного правонарушения заключается в том, что при наличии возможности данное лицо не приняло всех зависящих от него мер по исполнению требований действующего законодательства. 

Доказательств, подтверждающих факт принятия Обществом исчерпывающих мер, направленных на соблюдение требований действующего законодательства в материалы дела не представлено, в связи с чем, суд пришел к выводу о наличии вины Общества в совершении вменяемого административного правонарушения.

Срок привлечения Общества к административной ответственности по данному делу, установленный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ, не пропущен. 

Нарушений процедуры привлечения ответчика к административной ответственности, которые могут являться основанием для отказа в удовлетворении требований согласно  п.10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10, судом не установлено.

Суд, оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства и обстоятельства дела, установил, что имеются основания для привлечения Ответчика к административной ответственности по ч.2 ст.14.57 КоАП РФ в минимальном размере административного штрафа.

Согласно ч. 1 ст.32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.

В соответствии с ч.2 ст.204 АПК РФ заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

На основании ст.ст. 1.1, 1.5, 1.6, 2.1, 4.1, 4.2-4.4, 4.5, 14.57 ч.2, ч. 3, 23.1, 24.1, 26.1, 26.2, 29.6, 29.7 КоАП РФ, и руководствуясь ст.ст. 64, 65, 71, 75, 156, 167-170, 176, 205, 206 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Привлечь Общество с ограниченной ответственностью «АКТИВБИЗНЕСКОЛЛЕКШН»  (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, адрес: 117997, Москва, ул. Вавилова, 19) к административной ответственности по ч. 2 ст. 14.57  КоАП РФ на основании протокола об административном правонарушении от 22.05.2018 г. 3/18/57000-АП в виде административного штрафа в размере 50.000 руб. (пятьдесят тысяч рублей).

Реквизиты по оплате штрафа: УФК по Орловской области (Управление ФССП по Орловской области л\с 

<

***>)

Банк – Отделение Орел г. Орел, БИК 045402001, ИНН 

<

***>,

КПП 575201001, ОКТМО 54701000, р\с 

<

***>,

КБК 32211617000016017140, УИН 32257000180000003010.

Решение может быть обжаловано в 10-дневный срок со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:                                                                                                                   Уточкин И.Н.