323/2023-343070(1) 

 

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД  127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12  

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru 

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

   № 09АП-76089/2023

Дело № А40-104788/23

город Москва

07 декабря 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена 04 декабря 2023 года  Постановление изготовлено в полном объеме 07 декабря 2023 года  

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:  

председательствующего судьи Сергеевой А.С., судей: Веклича Б.С., Верстовой М.Е., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Фонда «Берди Фаундэйшн» на решение Арбитражного суда г.Москвы от 03.10.2023 по делу № А40-104788/23 

по иску Фонда «Берди Фаундэйшн» (Birdie Foundation)  к АО "РАЙФФАЙЗЕНБАНК"  

Третье лицо: Росфинмониторинг 

о признании решения недействительным, об обязании конвертировать депозитарных  расписок,  

при участии в судебном заседании: 

от истца: ФИО2 по доверенности от 25.04.2023;  от ответчика: ФИО3 по доверенности от 26.12.2022;  

от третьего лица: не явился, извещен;  

У С Т А Н О В И Л:

Фонд «Берди Фаундэйшн» (Birdie Foundation) обратился в Арбитражный суд города  Москвы с иском к АО "Райффайзенбанк" о признании решения АО «Райффайзенбанк» об  отказе в принудительной конвертации депозитарных расписок незаконным, об обязании  Ответчика осуществить конвертацию: 2400 глобальных депозитарных расписок ПАО «НЛМК»  в акции ПАО «НЛМК», 2100 депозитарных расписок ПАО «ГМК «Норильский никель» в  акции ПАО «ГМК «Норильский никель», открыть Истцу счет депо и зачислить на счет депо  Истца 24000 акций ПАО «НЛМК» и 210 акций ПАО «ГМК «Норильский никель» в течение  двух рабочих дней с даты вступления решения арбитражного суда в законную силу.  

Решением Арбитражного суда города Москвы от 03.10.2023 по делу № А40-104788/23 в  удовлетворении исковых требований отказано.  

Не согласившись с принятым по делу решением, истец обратился с апелляционной  жалобой, в которой просил решение отменить и принять по делу новый судебный акт, ссылаясь  на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела; несоответствие выводов,  изложенных в решении, обстоятельствам дела; нарушение судом норм материального права.  

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с  соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет  на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации.  

Дело рассмотрено судом в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ в отсутствие представителя  третьего лица, извещенного надлежащим образом о месте и времени судебного заседания.  

В заседании суда апелляционной инстанции представитель истца поддержал доводы  апелляционной жалобы.  

Представитель ответчика возражал против доводов апелляционной жалобы, просил  решение суда первой инстанции оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без  удовлетворения.  

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав  имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы,  проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в порядке, предусмотренном ст.  ст. 266, 268 АПК РФ, не находит оснований для отмены или изменения судебного акта по  следующим основаниям.  

Как указано в обоснование иска, Фонд "Берди Фаундэйшн" (Birdie Foundation, per. N FL- 0002.636.982-0, далее - Фонд; Истец) зарегистрирован и действует в соответствии с  законодательством Лихтенштейна (Выписка из официального торгового реестра (официальный  сертификат) прилагается).  

Лихтенштейн включен в Перечень иностранных государств и территорий, совершающих  в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц  недружественные действия, утвержденный распоряжением Правительства РФ от 05.03.2022 г.  N 430-р.  

Фонд является контролируемой иностранной компанией и находится под контролем  физического лица - гражданина РФ.  

Соответствующая информация раскрыта в установленном законом порядке и сроки  налоговому органу, что подтверждается Уведомлением об участии в иностранных организациях  и Уведомлением о контролируемых иностранных компаниях.  

Согласно пункту 12 Указа Президента РФ от 05.03.2022 г. N 95 "О временном порядке  исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами" Фонд не признается  лицом иностранных государств, совершающих в отношении РФ, российских юридических лиц и  физических лиц недружественные действия, т.к. одновременно отвечает следующим  требованиям:  

Фонд "Берди Фаундэйшн" (Birdie Foundation) является держателем 2400 глобальных  депозитарных расписок ПАО "НЛМК" (ISIN US67011Е2046) и 2100 американских депозитарных  расписок ПАО "ГМК "Норильский никель" (1S1N US55315J1025), что подтверждается письмами  иностранного депозитария Bendura Bank AG от 27.10.2022 г.  

С 27.04.2022 в связи с принятием Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О  внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные  законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 1 14-ФЗ), начал действовать  запрет на выпуск и обращение иностранных депозитарных расписок на акции российских  эмитентов.  

Закон N 114-ФЗ обязал российских эмитентов свернуть программы депозитарных  расписок и конвертировать их в акции.  

Однако из-за санкционных ограничений возникли сложности с проведением таких  процедур (Информация Банка России от 15.08.2022).  

В соответствии с изменениями, внесенными Федеральным Законом 14.07.2022 г. N 381- ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (далее -  Закон N 381-ФЗ), частями 13 и 20 статьи 6 Закона N 114-ФЗ введены специальные процедуры  конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов (автоматическая и  принудительная конвертация).  

Автоматическая конвертация касается только таких расписок, права на которые  учитываются в российских депозитариях.  

08.11.2022 в связи с тем, что учет прав Истца на депозитарные расписки ПАО "НЛМК" и  ПАО "ГМК "Норильский никель" велся иностранным депозитарием, представителем Истца по  доверенности Чугуновой Ю.П. (далее - представитель Истца) в Отдел клиентского обслуживания  Отделения "Смоленская 28" АО "Райффайзенбанк" (Ответчик) представлен комплект  документов для проведения принудительной конвертации глобальных депозитарных расписок на  акции обыкновенные ПАО "НЛМК" (ISIN US67011Е2046) и американских депозитарных  расписок на акции обыкновенные ПАО "ГМК "Норильский никель" (ISIN US55315J1025).  

Документы приняты специалистом Ответчика ФИО5, что  подтверждается сопроводительным письмом от 08.11.2022 с отметкой о принятии от 08.11.2022  ФИО5  

30.01.2023 ответчик сообщил истцу о том, что в связи с ненадлежащим оформлением  учредительных документов заявление Фонда "Берди Фаундэйшн" (Birdie Foundation) не  исполнено.  

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим  иском.  

Суд первой инстанции, придя к выводу о необоснованности исковых требований, отказал  в их удовлетворении.  

Суд апелляционной инстанции соглашается с выводами суда первой инстанции и  отклоняет доводы апелляционной жалобы ввиду следующего.  

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в  арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в  порядке, установленном настоящим кодексом.  

В силу статьи 8 ГК РФ гражданские права и обязанности возникают из оснований,  предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и  юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом, но в силу обычных начал и смысла  гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.  

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту  нарушенных или оспоренных гражданских прав.  

Статьей 12 ГК РФ предусмотрены определенные способы защиты гражданских прав.  Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с рассматриваемым  требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного  материального права потребовать исполнения определенного обязательства от ответчика,  наличия у ответчика обязанности исполнить это обязательство и факта его неисполнения  последним.  

Как следует из позиции ответчика, заявка истца не исполнена по следующим основаниям:  

- Истец не подтвердил полномочия лица, подписавшего заявление на принудительную  конвертацию, т.к. Истцом в составе пакета документов не представлена подлинная доверенность  на представителя (или ее нотариальная копия);  

- Истец не подтвердил свою правоспособность, т.к. Истцом Банку в составе пакета  документов не представлены подлинные апостилированные и нотариально заверенные  учредительные документы Фонда "Берди Фаундэйшн";  

- Истец не подтвердил факт владения депозитарными расписками, которые просил  конвертировать в акции, т.к. Истцом в составе комплекта документов не представлены  подлинные или нотариально удостоверенные экземпляры отчетов брокера, а представленные  копии отчетов не содержат наименования владельца депозитарных расписок, а также не  содержат печати и подписи брокера);  

- Истец не подтвердил факт владения депозитарными расписками, которые просил  конвертировать в акции, т.к. Истцом в составе комплекта документов не представлен договор  купли-продажи депозитарных расписок, заключенный между Фондом "Берди Фаундэйшн" и  брокером;  

- Истец не подтвердил факт того, что его депозитарные расписки не могли быть  сконвертированы в порядке стандартной процедуры добровольной конвертации, как это  предусмотрено соответствующими депозитарными программами и требованиями иностранного  законодательства, так как не представил документы, подтверждающие невозможность  проведения стандартной процедуры добровольной конвертации, в частности отказы эмитентов  

депозитарных расписок в проведении добровольной конвертации (The Bank of New York Mellon  и Deutsche Bank Trust Company Americas).  

При отсутствии подтверждения вышеуказанных фактических обстоятельств  надлежащими доказательствами принудительная конвертация депозитарных расписок в акции  невозможна.  

В силу части 21 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ к заявлению о  принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента держателя либо лица, в  интересах которого действует держатель, должны прилагаться документы, доступные в  сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении таким держателем  соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и  правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации  ценных бумаг иностранного эмитента, и о действиях держателя в интересах заявителя, а также об  иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги  иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных  держателях).  

В соответствии с частью 25 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О  внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные  законодательные акты Российской Федерации" при наличии обоснованных сомнений в полноте и  (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении о  принудительной конвертации и прилагаемых к нему документах, депозитарий, в котором открыт  счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, вправе  отказать обратившемуся лицу в открытии счета депо владельца и зачислении на него  соответствующего количества акций российского эмитента.  

Согласно информационному письму Банка России от 08.11.2022 N ИН-02-28/128 вопрос о  достаточности подтверждающих документов, представляемых вместе с заявлением о  принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента, решается  российским депозитарием самостоятельно в каждой конкретной ситуации.  

Таким образом, законодатель предоставляет право оценки документов, направляемых  заявителями вместе с заявлениями о принудительной конвертации ценных бумаг в акции  российский эмитентов, исключительно российскому депозитарию, в который представляется  соответствующее заявление.  

При этом законом не установлено каких-либо требований для формы, содержания,  перечня и т.п. предоставляемых документов.  

В силу п. 8 ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"  депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих  обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по  счетам депо, а также за сохранность находящихся у него на хранении обездвиженных  документарных ценных бумаг.  

В целях исполнения требований действующего законодательства в АО "Райффайзенбанк"  разработан и принят для использования заявителями при обращении в Банк в целях  принудительной конвертации депозитарных расписок в акции "Порядок принудительной  конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов", опубликованный в общем  доступе на сайте Банка в сети интернет  (https://www.raiffeisen.ru/corporate/securities/deposit/conversion/).  

В соответствии с требованиями вышеуказанного документа для осуществления  принудительной конвертации держателю иностранных ценных бумаг необходимо до 10 ноября  2022 г. обратиться в АО "Райффайзенбанк" и предоставить информацию и документы, указанные  ниже.  

Документы должны быть предоставлены в оригиналах либо в виде нотариально  заверенных и апостилированных копий. Документы, за исключением выпущенных на русском и  английском языках, должны быть переведены на русский язык с последующим нотариальным  заверением перевода.  

Следовательно, требование законодателя о подтверждении заявителями факта владения  определенным количеством депозитарных расписок, которые предполагаются к конвертации в  акции, направлено на исключение недобросовестных действий заявителей, при которых право  

собственности на ценные бумаги российских эмитентов будет возникать у лиц, не имеющих прав  в отношении указанных бумаг.  

В целях соблюдения требований ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О  рынке ценных бумаг" и исключения незаконного приобретения прав на ценные бумаги  российских эмитентов требования о нотариальном удостоверении и апостилировании копий  документов, предоставляемых вместе с заявлениями, является необходимым и достаточным в  условиях сложившихся между сторонами правоотношений.  

Между тем, указанное требование депозитария не выполнено. 

Суд также обращает внимание на то, что другие российские депозитарии разработали и  ввели в действие аналогичные документы, содержащие схожие требования к документам,  прикладываемым к заявлениям.  

С учетом всех установленных обстоятельств суд первой инстанции обоснованно и  правомерно пришел к выводу о том, что исковые требования удовлетворению не подлежат.  

Несогласие заявителя апелляционной жалобы с выводами суда, иная оценка им  фактических обстоятельств дела и иное толкование положений закона не означают допущенной  судом при рассмотрении дела ошибки и не подтверждают нарушений судом норм права, в связи  с чем не имеется оснований для отмены судебного акта.  

Арбитражным судом первой инстанции обстоятельства спора в данном конкретном  случае исследованы всесторонне и полно, нормы материального и процессуального права  применены правильно, выводы соответствуют фактическим обстоятельствам дела.  

Расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы  распределяются в соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации.  

Руководствуясь ст.ст. 176, 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации,   

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 03.10.2023 по делу № А40-104788/23 оставить  без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.  

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со  дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления  постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.  

Председательствующий судья А.С. Сергеева  

Судьи: Б.С. Веклич  

 М.Е. Верстова