Арбитражный суд Волгоградской области

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А12-10372/2021

22 июня 2021 года

г. Волгоград

 

Резолютивная часть решения объявлена 18.06.2021

Решение суда в полном объеме изготовлено 22.06.2021

Арбитражный суд Волгоградской области в составе судьи Л.В. Костровой при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Фроловой С.П, рассмотрев дело по заявлению Прокуратуры Красноармейского района г. Волгограда о привлечении ФИО1 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях 

при участии в заседании: 

от заявителя – ФИО2, ФИО3, служебные удостоверения. 

от ответчика- ФИО1 лично, ФИО4 по доверенности от 09.06.2021

УСТАНОВИЛ:

Прокуратура Красноармейского района г. Волгограда обратилась в Арбитражный суд Волгоградской области с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Ответчик против удовлетворения требований не возражает, в судебное заседание не явился.

Рассмотрев материалы дела, выслушав мнение сторон, суд полагает, что заявление подлежит удовлетворению исходя из следующего.

Прокуратурой Красноармейского района г. Волгограда проведена проверка соблюдения законодательства о несостоятельности (банкротстве), в ходе которой выявлены нарушения в указанной сфере правоотношений.

Так, 19.04.2021 в 10 час. 00 мин. в помещении прокуратуры Красноармейского района г.Волгограда, расположенной по адресу: г. Вол го град, ул. 40 лет ВЛКСМ, д.58, установлено следующее.

Определением Арбитражного суда области от 04.02.2020 в отношении Общества введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО5, член Ассоциации «Сибирская гильдия антикризисных управляющих».

Указанным определением Арбитражного суда области па руководителя должника ЗАО «ЮгСпецСтрой» возложена обязанность в срок не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего предоставить временному управляющему ЗАО «ЮгСпецСтрой» перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Решением Арбитражного суда области от 03.12.2021 по делу № А12- 42490/2019 ЗАО «ЮгСпецСтрой» признано несостоятельным (банкротом), в отношении Общества открыто конкурсное производство, временное исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на ФИО5, исполнявшего обязанности временного управляющего.

Названным решением Арбитражного суда Волгоградской области па руководителя Общества возложена обязанность передать конкурсному управляющему ЗЛО «ЮгСпецСтрой» бухгалтерскую и иную документацию указанного Общества, печати, штампы, материальные и иные ценности в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего.

В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации порядок и условия проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, регулирует Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту - Закон № 127-ФЗ), отдельные положения которого закрепляют такие основные принципы деятельности арбитражных управляющих, как добросовестность, разумность и осуществление полномочий и интересах кредиторов, должника и общества, и определяя как их конкретные права и обязанности, так и объем работы в различных процедурах банкротства.

Согласно п. 1 ст. 65 Закона № 127-ФЗ арбитражным судом в процедуре наблюдения утверждается временный управляющий.

Не позднее пятнадцати дней с даты утверждении временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за. три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника (п. 3.2 ст. 64 Закона № 127-ФЗ).

В силу ч. 2 ст. 66 Закона №127-ФЗ органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

В свою очередь на временного управляющего законодательством также возложены обязанности по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, проведению анализа финансового состояния должника, выявления кредиторов должника и пр. (п. Г ст. 67 Закона № 127-ФЗ), обеспечение которых возможно вследствие соблюдения руководителем обязанностей, регламентированных п. 3.2 ст. 64 Закона № 127-ФЗ.

Кроме того, в п. 1 ст. 124 Закона № 127-ФЗ указано, что принятие арбитражным судом решения о признании должника банкротом влечет за собой открытие конкурсного производства.

С даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления. Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (п. 2 ст. 126 Закона № 127-ФЗ).

 Как указано в ч.ч. 1, 2 ст. 129 Закона № 127-ФЗ с: даты утверждения конкурсною управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения . мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника. Конкурсный управляющий обязан, в том числе, принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; включить в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведения о результатах инвентаризации имущества должника в течение 'грех рабочих дней с даты ее окончания; привлечь оценщика для оценки имущества должника в случаях, предусмотренных Законом; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры но обеспечению сохранности имущества должника; заключать сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, только с согласия собрания кредиторов или комитета кредиторов.

Между тем, директором ЗАО «ЮгСпецСтрой» ФИО1 до настоящего времени не выполнены требования ст. 64 Закона № 127-ФЗ, а именно в период процедуры наблюдения в полном объеме документы, отражающие экономическую деятельность Общества не представлены, тогда как полный объем документации должен был представлен до 19.02.2020. Кроме тою, представленная часть документов передана конкурсному управляющему с нарушением установленного законодательством пятнадцатидневного срока.

По информации арбитражного управляющего ФИО6 в конце февраля 2020 года частично представлены копии документов о финансово- хозяйственной деятельности должника (отсутствовала документация но кадровому составу, бухгалтерская документация, кассовые документы, документация на недвижимое и движимое имущество, а также о реализации этого имущества и пр.). Остальная документация в период процедуры наблюдения не предоставлялась.

Запросы о предоставлении соответствующих документов временным управляющим директору ЗЛО «ЮгСпецСтрой» по адресу регистрации Общества направлялись 11.02.2020, 20.05.2020, 22.10.2020.

Так же проверка показала, что не исполнены ФИО7 обязательства по предоставлению бухгалтерской и иной документации должника, предусмотренные ч. 2 ст. 126 Закона № 127-ФЗ, после введения в отношении Общества процедуры конкурсного производства. Так, бухгалтерская и иная документация должны были быть переданы до 08.12.2020.

Между тем, в дополнение к представленным в конце февраля 2020 года документам ФИО1 в адрес конкурсного управляющего направлена еще часть документов, а именно учредительные документы, страховые полисы, лицензии, свидетельства о прохождении ежегодного инспекционной) контроля. Данная документация согласно квитанции почтового отправления направлена 24.12.2020.

По информации арбитражного управляющего ФИО6 па запрос конкурсного управляющего об истребовании документации от бывшего руководителя ЗАО «ЮгСпецСтрой» ФИО7 документация, переданная по почте 24.12.2020 и нарочно 27.01.2021, предоставлена не в полном объеме (передана документация финансово-хозяйственной деятельности за 2017 год, учредительные документы, свидетельства и страховые полисы с печатью).

Вновь назначенным определением Арбитражного суда области от 26.02.2021 конкурсным управляющим ЗАО «ЮгСпецСтрой» ФИО8 в адрес ФИО1 также направлялись запрос и требование: 05.03.2021, 19.03.2021.

05.04.2021ФИО1 ФИО8 переданы документы по контрагентам ООО «Стройтехмеханизация», ФГУП «ГВСУ № 5», ООО «Новомосковск-ремстройсервис», а также правоустанавливающие документы па транспортные средства и сооружение.

Таким образом, материалы дела подтверждают выводы административного органа о несвоевременном исполнении бывшим руководителем  возложенных на него обязанностей по передаче документации и имущества.

Суд обращает внимание на то, что состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, является формальным и считается оконченным с момента нарушения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве).

Следовательно, существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении руководителя должника, к исполнению своих публично-правовых обязанностей в названной сфере.

Ответственность за совершенное деяние наступает независимо от возникновения общественно опасных последствий. Наступление таких последствий при совершении правонарушений с формальным составом презюмируется самим фактом совершения деяния, а их отсутствие и дальнейшее устранение допущенного нарушения сами по себе не являются основанием для применения малозначительности.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

По смыслу ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

В соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица, до введения процедуры конкурсного производства являлся бывший директор ФИО1.

Таким образом, в действиях бывшего директора ЗАО «ЮгСпецСтрой» ФИО1 усматривается состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, в части несвоевременного предоставления, арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей. 

Факт неисполнения бывшим руководителем обязанности по своевременному предоставлению сведений и (или) документов, установлен судами и подтверждается совокупностью представленных в материалы дела доказательств.

В соответствии с частью 4 статьи. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражном   у управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. Объективной стороной установленного правонарушения является невыполнение правил, применяемых в ходе осуществления процедур банкротства, предусмотренных Законом о банкротстве. Вменяемые нарушения характеризуются формальным составом и являются оконченными невыполнения соответствующих требований закона. 

Оценив представленные доказательства в совокупности, суд приходит к выводу о наличии в действиях ФИО1 состава вменяемого правонарушения. 

Ответчиком не представлено доказательств невозможности своевременной передачи документов в полном объеме, относящихся к деятельности общества.

Большой объем подлежащих передаче документов и имущества обстоятельством, исключающим ответственность ФИО1, не является.

Иные доводы ответчика об отсутствии в его действиях состава правонарушения не свидетельствуют.

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела в суде не истек, существенных нарушений при привлечении ФИО1 административным органом не допущено. 

При этом суд первой инстанции обоснованно установил отсутствие оснований для применения в рассматриваемом случае положения статьи 2.9 КоАП РФ.

Заявляя о малозначительности проступка, ФИО1 не привел достаточных доказательств возможности освобождения его от административного наказания.

В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Поэтому административные органы обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

Допущенное ФИО1 правонарушение посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций - участников имущественного оборота.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий, а в пренебрежительном отношении ФИО1 к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

При назначении наказания суд принимает во внимание устранение ответчиком допущенного нарушения. Материалы дела не содержат обстоятельств, отягчающих административную ответственность. Отсутствуют сведения о том, что ФИО1 ранее привлекался к административной ответственности за совершение однородного правонарушения. 

Согласно части 1 статьи 3.1 КоАП РФ административное наказание характеризуется как мера ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами. 

В силу части 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного право-нарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. 

Суд полагает, что с учетом обстоятельств дела суд полагает возможным назначить ФИО1 минимальное наказание, предусмотренное санкцией ч.4 ст. 13.14 КоАП РФ.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Привлечь ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, 

<

...>,  зарегистрированного и проживающего по адресу: 50 лет Октября, д. 40, кв. 66, г. Волгоград, к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 40000 руб.

Реквизиты для перечисления административного штрафа:

Получатель штрафа - УФК по Волгоградской области (Прокуратура Волгоградской области, л/с 

<

***>)

ИНН - 

<

***>, КПП - 344401001 ОКТМО - 18701000

Банк получателя - ОТДЕЛЕНИЕ ВОЛГОГРАД Г.ВОЛГОГРАД р/счет - 

<

***>, БИК - 041806001 УИН (уникальный идентификационный номер) - 0

Назначение платежа: административный штраф (с указанием вступившего в законную силу судебного акта - №от)

ФИО лица, привлеченного к административной ответственности 

КБК - 41511690040046000140

Решение может быть обжаловано в установленный законом десятидневный срок в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Волгоградской области.

Судья                                                                                                                   Л.В. Кострова