Арбитражный суд Республики Саха (Якутия)

улица Курашова, дом 28, бокс 8, г. Якутск, 677980, www.yakutsk.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А58-9024/2020

18 октября 2021 года

город Якутск

Резолютивная часть решения объявлена 11 октября 2021 года. 

Полный текст решения изготовлен 18 октября 2021 года.

Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) в составе судьи Пихтовой А.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Бурцевой С.И., рассмотрев в открытом судебном онлайн-заседании дело по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «Цифровые технологии» (ИНН 1435126770, ОГРН 1021401051572) к Уткину Андрею Ксенофонтовичу об обязании передать документы,

при участии в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора – временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Цифровые технологии» ФИО3, участника общества с ограниченной ответственностью «Цифровые технологии» ФИО4, акционерного общества «Сибнортехкомплект»,

при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО5, генеральный директор ООО «Цифровые технологии» (паспорт, лист записи из ЕГРЮЛ, онлайн);

от ответчика: не явились, надлежаще извещены;

от третьих лиц: не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Цифровые технологии»  (далее – Общество, ООО «Цифровые технологии», истец) обратилось в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) с иском к ФИО2 (далее – ответчик, ФИО2) об обязании передать документы, относящиеся к финансово-хозяйственной деятельности Общества, не позднее 7 календарных дней с даты вступления решения суда в законную силу, в случае неисполнения решения суда взыскать с ФИО2 в пользу истца судебную неустойку в размере 500 рублей за каждый день просрочки до дня фактического исполнения решения.

Требование основано на статьях 32, 40, 44 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", статьях 7, 9, 10, 13, 14, 19 Федерального закона "О бухгалтерском учете" и мотивировано неисполнением обязанности ответчиком (бывшим директором Общества) по передаче новому руководителю документов, связанных с деятельностью общества.

Определением от 25.12.2020 исковое заявление принято к производству с назначением предварительного судебного заседания.

Определениями суда к участию в деле привлечены третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, временный управляющий общества с ограниченной ответственностью «Цифровые технологии» ФИО3, участник общества с ограниченной ответственностью «Цифровые технологии» ФИО4, акционерное общество «Сибнортехкомплект».

Представитель истца выступил с пояснениями, заявленные исковые требования, с учетом уточнения от 13.07.2021, поддерживает в полном объеме.

Ответчик отзыв на исковое заявление не представил, надлежащим образом извещен о месте и времени судебного заседания, своего представителя для участия в нем не направил, о рассмотрении дела в свое отсутствие не ходатайствовал.

От третьего лица акционерного общества «Сибнордтехкомплект» поступило ходатайство об участии в судебном онлайн-заседании посредством сервиса онлайн-заседаний на сайте https://kad.arbitr.ru/. Указанное ходатайство удовлетворено судом, техническая возможность проведения онлайн-заседания обеспечена, однако в назначенное время представитель третьего лица на связь не вышел.

Дело рассмотрено без участия представителей ответчика, третьих лиц, извещенных в порядке, предусмотренном статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Ходатайством от 13.07.2021 истец уточнил исковые требования и просит: 

- обязать ФИО2, не позднее 7 (семи) календарных дней               с даты вступления в законную силу решения суда передать по акту приема-передачи обществу с ограниченной ответственностью "Цифровые технологии"  документы согласно перечню:

1. Договор цессии №67/19 от 20.12.2019;

2. Акт сверки расчетов от 20.12.2019 с АО «Ладья-Финанс»;

3. Договор мены векселей № МН-240120 от 24.01.2020;

4. Все договоры, заключенные в отношении следующих простых векселей:

№

Серия Номер

Дата выпуска

Номинал Векселя, Рубль

Срок погашения

1

ЦТ № 000405

24.01.2020

10 000 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.06.2020

2

ЦТ № 000406

24.01.2020

10 000 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.06.2020

3

ЦТ № 000407

24.01.2020

1 208 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.06.2020

4

ЦТ № 000408

24.01.2020

10 000 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.12.2020

5

ЦТ № 000409

24.01.2020

4 000 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.12.2020

6

ЦТ № 000410

24.01.2020

4 000 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.12.2020

7

ЦТ № 000411

24.01.2020

2 000 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.12.2020

8

ЦТ № 000412

24.01.2020

1 208 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.12.2020

5. Бухгалтерские балансы (ф.№1) – за весь период деятельности Общества;

6. Отчеты о прибылях и убытках (ф.№2) – за весь период деятельности Общества;

7. Статистические отчетности - за весь период деятельности Общества;

8. Регистры бухгалтерского и налогового учета - за весь период деятельности Общества;

9. Материалы аудиторской проверки и отчетов оценщиков - за весь период деятельности Общества;

10. Расшифровка операционных и внереализационных доходов и расходов - за весь период деятельности Общества;

11. Отчеты о движении капитала (ф.№3) - за весь период деятельности Общества;

12. Отчеты о движении денежных средств (ф.№4) - за весь период деятельности Общества;

13. Приложение к балансу (ф.№5) - за весь период деятельности Общества;

14. Пояснительные записки к годовой бухгалтерской отчетности - за весь период деятельности Общества. Аудиторские заключения (при наличии) - за весь период деятельности Общества;

15. Учетная политика - за весь период деятельности Общества;

16. Рабочий план счетов - за весь период деятельности Общества;

17. Оборотно-сальдовые ведомости - за весь период деятельности Общества;

18. Сведения о применяемом методе ведения бухгалтерского учета (журнально-ордерная или мемориально-ордерная), использование программ ЭВМ для ведения бухгалтерского учета (перечислить все использовавшиеся за три года до даты введения конкурсного производства);

19. Учредительные документы Организации (со всеми изменениями и дополнениями) -  за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

20. Нормативно-правовые акты регламентирующие деятельность Общества;

21. Копии лицензий и сертификатов - за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

22. Протоколы общих собраний участников организации - за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

23. Планы смет - за весь период деятельности Общества;

24. Схемы документооборота и организационной и производственной структур -  за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

25. Сведения об обременении имущества (активов) Организации обязательствами третьих лиц (сдача в аренду, договора залога);

26. Кредитные договоры и договоры займа - за весь период деятельности Общества;

27. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) Организации (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.д.);

28. Сведения о штрафах и санкциях к Организации - за весь период деятельности Общества;

29. Сведения о выданных гарантиях и поручительствах - за весь период деятельности Общества;

30. Сведения о внутренней структуре Организации, перечень ее структурных подразделений, в том числе обособленных структурных подразделений (филиалов, представительств);

31. Сведения о среднесписочном количестве работников ежеквартальные - за весь период деятельности Общества;

32. Сведения о среднемесячной заработной плате и среднемесячном фонде оплаты труда – за весь период деятельности Общества;

33. Сведения об основных направлениях деятельности Организации (основных видах продукции, работ, услуг);

34. Общие сведения о деятельности Организации: наличие фактора сезонности производства, необходимость осуществления природоохранных мероприятий (со ссылками на нормативную базу);

35. Сведения о наличии и движении основных фондов (средств) и других нефинансовых активов (ф.No11 статистической отчетности) - за весь период деятельности Общества;

36. Дата последней переоценки основных средств - за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

37. Сведения о затратах на производство и реализацию продукции, работ, услуг (ф.No5 статистической отчетности) - за весь период деятельности Общества;

38. Списки дебиторов и кредиторов Организации по состоянию на текущую дату, в том числе отдельно указать суммы дебиторской задолженности, которые не могут быть взысканы с указанием причин;

39. Расшифровка долгосрочных финансовых вложений - за весь период деятельности Общества;

40. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений - за весь период деятельности Общества;

41. Расшифровка задолженности Организации перед бюджетом и внебюджетными фондами по налогам и сборам ежеквартально - за весь период деятельности Общества. Акты сверок задолженности по налогам, акты проверок контролирующих органов - за весь период деятельности Общества. Отдельно указать сведения по штрафным санкциям;

42. Сведения о распределении прибыли ежеквартальные - за весь период деятельности Общества;

43. Сведения о наличии имущества ограниченного оборота;

44. Сведения о наличии объектов непроизводственной сферы и пообъектно - затраты на их содержание ежеквартально - за весь период деятельности Общества;

45. Отчетность филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений;

46. Материалы судебных процессов - за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

47. Копии договоров добровольного страхования;

48. Арендные договоры;

49. Сведения о фактической численности работников Организации, в том числе численность по каждому структурному подразделению ежеквартальные - за весь период деятельности Общества;

50. Штатные расписания Организации, действовавшие в проверяемом периоде - за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

51. Производственные и бытовые программы Организации - за весь период деятельности Общества;

52. Сведения о выручке от реализации продукции (среднеквартальные данные) ежеквартально - за весь период деятельности Общества;

53. Сведения о производстве и реализации продукции ежеквартально - за весь период деятельности Общества;

54. Сведения по основным видам приобретаемых материально-производственных запасов (сырье, материалы, товары) ежеквартальные - за весь период деятельности Общества;

55. Сведения об основных средствах (пообъектно) с указанием сведений об изменении первоначальной стоимости по причине ремонта, модернизации, консервации и т.д.;

56. Сведения о нематериальных активах Организации (пообъектно) и амортизации по ним - за весь период деятельности Общества;

57. Сведения о затратах на незавершенное строительство - за весь период деятельности Общества;

58. Сведения о затратах на производство продукции ежеквартально - за весь период деятельности Общества;

59. Сведения о взаимозачетах Организации - за весь период деятельности Общества;

60. Сведения по расходам будущих периодов - пообъектные - за весь период деятельности Общества;

61. Сведения по целевому финансированию (по каждому объекту финансирования) Организации - за весь период деятельности Общества;

62. Договоры по существенным (более 5% от общей суммы выручки) сделкам организации – за весь период деятельности Общества;

63. Перечень всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющих в настоящее время и имевшихся - за весь период деятельности Общества. Этот список должен содержать по каждому счету: все реквизиты счета; вид счета (рублевый, валютный, расчетный, ссудный, бюджетный и т.д.); адреса банков и иных кредитных организаций (а также их филиалов, если счет открыт в филиале);

64. Перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных организациях, с указанием оснований ареста;

65. Информацию о картотеках по всем счетам в банках и иных кредитных организациях с указанием реквизитов счета, суммы задолженности, с перечнем всех неоплаченных платежных документов, который̆ должен содержать вид платежного документа, номер, дату, сумму, наименование кредита

- в случае неисполнения решения суда взыскать с ФИО2 в пользу истца судебную неустойку в размере 500 рублей за каждый день неисполнения до дня фактического исполнения решения. 

При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения спора, обстоятельства.

ООО «Цифровые технологии» зарегистрировано в качестве юридического лица 01.10.2002. 

Протоколом внеочередного общего собрания участников ООО «Цифровые технологии» от 09.06.2020 полномочия ФИО2 как директора Общества прекращены, новым директором с 10.06.2020 избран ФИО5. Сведения о ФИО5 как о директоре Общества размещены в выписке из единого государственного реестра юридических лиц 06.07.2020 (ГРН: 2201400181200).

01.10.2020 ООО «Цифровые технологии» направило в адрес ФИО2 письмо с требованием передать Обществу учредительные документы, документы первичного бухгалтерского учета, формы отчетности за период с даты создания Общества до 06.07.2020.

Письмо направлено в адрес ФИО2 почтовым отправлением                                      № 29831345002177.

Поскольку затребованные документы ответчиком - бывшим директором Общества предоставлены не были, истец обратился с исковым требованием об истребовании документов.

Оценив представленные в дело доказательства в их совокупности по правилам статей 65 - 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к следующим выводам. 

Согласно пункту 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Перечень не является закрытым, нормы действующего законодательства не содержат норм, которыми бы устанавливались какие-либо ограничения в перечне документации, касающейся внутренней деятельности общества, с которой участник общества вправе знакомиться и получать заверенные копии документов.

Под иными документами, которые организация обязана хранить, подразумеваются в том числе: первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская отчетность и другие (статья 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402- ФЗ "О бухгалтерском учете") документы, подтверждающие объем понесенных убытков, документы и регистры налогового учета (пункт 4 статьи 283, статьи 313, 314 Налогового кодекса Российской Федерации), подлежащие хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Пунктом 2 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью установлено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку (пункт 3 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

Согласно пункту 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 №144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" из содержания п. 1 ст. 67 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества.

При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом от 26.12.1995 №208-ФЗ "Об акционерных обществах" или Федеральным законом от 08.02.1998 №14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Федеральный закон "Об обществах с ограниченной ответственностью" предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

При этом, при реализации своего права на получение информации, участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона (абз. 2 п. 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 года №144).

Абзацем 6 пункта 17 указанного Информационного письма также разъяснено, что Федеральный закон "Об обществах с ограниченной ответственностью" не содержит ограничений на предоставление документов бухгалтерского учета, соответственно, к ним имеют доступ все участники общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14- ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

Частью 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» установлено, что ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, за исключением случаев, если иное установлено бюджетным законодательством Российской Федерации.

В силу положений статьи 5, части 1 статьи 6 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» экономический субъект обязан вести бухгалтерский учет, объектами которого являются 1) факты хозяйственной жизни; 2) активы; 3) обязательства; 4) источники финансирования его деятельности; 5) доходы; 6) расходы; 7) иные объекты в случае, если это установлено федеральными стандартами в соответствии с настоящим Федеральным законом, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.

Согласно части 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Вышеуказанные правовые нормы в их взаимосвязи предполагают обязанность единоличного исполнительного органа общества обеспечить сохранность всех документов общества, а в случае смены единоличного исполнительного органа - передать вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества печать, учредительные документы, документы бухгалтерского учета и отчетности, а также иную документацию общества, в целях обеспечения нормального функционирования и документооборота общества, а также возможности обеспечения доступа к информации.

Как разъяснил Высший Арбитражный Суд РФ в пункте 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", при отсутствии по каким-либо причинам документов, которые должны храниться обществом, последнее обязано их восстановить. Соответственно эти мероприятия должны были быть проведены новым руководителем Общества по вступлении в должность.

При этом бремя доказывания отсутствия у бывшего исполнительного органа документации общества, организация хранения, которой обеспечивается единоличным исполнительным органом, лежит на бывшем исполнительном органе.

Таким образом, факт передачи документов вновь избранному исполнительному органу Общества подлежит доказыванию ответчиком.

Принцип разумности и добросовестности поведения участников гражданского оборота, закрепленный в статье 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ.

Следовательно, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие от него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки, в том числе после прекращения полномочий надлежащим образом передать новому руководителю всю документацию и имущество общества.

В обоснование своих доводов истец указывает на уклонение бывшего директора общества вернуть испрашиваемые документы, дополнительно пояснил, что ответчик как руководитель общества должен был обеспечить сохранность документов общества и после прекращение своих полномочий передать документы новому директору.

Ответчик отзыв на исковое заявление не представил.

Согласно пункту 3.1 статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены.

Оценив в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства, учитывая обстоятельства, установленные в ходе судебного заседания, суд пришел к выводу об удовлетворении исковых требований.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Вопреки положениям статей 65, 70, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ответчик не представил суду доказательств, свидетельствующих о передаче им документов, перечисленных в исковых требованиях, доводы истца документально не опроверг, в связи с чем обязан передать ООО «Цифровые технологии» указанные документы. 

При изложенных обстоятельствах, суд признает заявленное истцом требование об обязании ответчика передать документы обоснованным и подлежащим удовлетворению. 

Также истец заявил требование о взыскании с ответчика в случае неисполнения судебного акта судебной неустойки в размере 500 рублей за каждый день неисполнения в полном объеме вступившего в законную силу решения суда.

В пункте 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В соответствии с разъяснениями пункта 31 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).

Согласно пункту 28 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 г. № 7, на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Согласно правовой позиции, изложенной в Определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 05.06.2018 № 305-ЭС15-9591 по делу № А40-66152/2014 судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом, в целях дополнительного воздействия на должника. Размер судебной неустойки определяется судьей по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды должником из своего незаконного или недобросовестного поведения.

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Принимая во внимание степень неблагоприятных последствий в случае применения неустойки для должника-физического лица, руководствуясь принципами справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного и недобросовестного поведения стороны, суд приходит к выводу, что начисление неустойки в размере 500 рублей за каждый день неисполнения или ненадлежащего исполнения решения суда со дня вступления его в законную силу до момента надлежащего исполнения, будет являться достаточным стимулом на случай фактического неисполнения решения суда. При определении размера подлежащей взысканию судебной неустойки суд учёл статус ответчика – физическое лицо, факт передачи ответчиком большей части истребуемых документов, количество и объем документов, подлежащих передаче по решению суда, а также необходимость обеспечить баланс интересов обеих сторон.

Оценив исковые требования, суд приходит к выводу, что истцом предъявлен иск о присуждении к исполнению обязанности в натуре (статья 12 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Удовлетворяя требование кредитора о понуждении к исполнению обязательства в натуре, суд обязан установить срок, в течение которого вынесенное решение должно быть исполнено (часть 2 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). При установлении указанного срока, суд учитывает возможности ответчика по его исполнению, степень затруднительности исполнения судебного акта, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства (пункт 27 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).

Устанавливая срок, в течение которого вынесенное решение должно быть исполнено, суд учитывает характер и объем документов, подлежащих передаче истцу, срок рассмотрения дела, в связи с чем полагает, что дата начала начисления неустойки – со дня вступления решения суда в законную силу, является правильной.

Учитывая изложенное, требование о взыскании судебной неустойки подлежит удовлетворению в заявленном размере.

При этом суд считает необходимым разъяснить сторонам спора, что ответчик, исполнивший в полном объеме судебный акт по существу спора, вправе обратиться в суд, принявший судебный акт, с заявлением об уменьшении размера компенсации за неисполнение судебного акта.

С учетом изложенных разъяснений, с ответчика в пользу истца в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежит взысканию государственная пошлина в сумме 6 000 рублей.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

исковые требования удовлетворить.

Обязать ФИО2, не позднее 7 (семи) календарных дней               с даты вступления в законную силу решения суда по настоящему делу передать по акту приема-передачи обществу с ограниченной ответственностью "Цифровые технологии" (ИНН    ОГРН) документы согласно перечню:

1. Договор цессии №67/19 от 20.12.2019;

2. Акт сверки расчетов от 20.12.2019 с АО «Ладья-Финанс»;

3. Договор мены векселей № МН-240120 от 24.01.2020;

4. Все договоры, заключенные в отношении следующих простых векселей:

№

Серия Номер

Дата выпуска

Номинал Векселя, Рубль

Срок погашения

1

ЦТ № 000405

24.01.2020

10 000 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.06.2020

2

ЦТ № 000406

24.01.2020

10 000 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.06.2020

3

ЦТ № 000407

24.01.2020

1 208 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.06.2020

4

ЦТ № 000408

24.01.2020

10 000 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.12.2020

5

ЦТ № 000409

24.01.2020

4 000 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.12.2020

6

ЦТ № 000410

24.01.2020

4 000 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.12.2020

7

ЦТ № 000411

24.01.2020

2 000 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.12.2020

8

ЦТ № 000412

24.01.2020

1 208 000,00

По предъявлении, но не ранее 19.12.2020

5. Бухгалтерские балансы (ф.№1) – за весь период деятельности Общества;

6. Отчеты о прибылях и убытках (ф.№2) – за весь период деятельности Общества;

7. Статистические отчетности - за весь период деятельности Общества;

8. Регистры бухгалтерского и налогового учета - за весь период деятельности Общества;

9. Материалы аудиторской проверки и отчетов оценщиков - за весь период деятельности Общества;

10. Расшифровка операционных и внереализационных доходов и расходов - за весь период деятельности Общества;

11. Отчеты о движении капитала (ф.№3) - за весь период деятельности Общества;

12. Отчеты о движении денежных средств (ф.№4) - за весь период деятельности Общества;

13. Приложение к балансу (ф.№5) - за весь период деятельности Общества;

14. Пояснительные записки к годовой бухгалтерской отчетности - за весь период деятельности Общества. Аудиторские заключения (при наличии) - за весь период деятельности Общества;

15. Учетная политика - за весь период деятельности Общества;

16. Рабочий план счетов - за весь период деятельности Общества;

17. Оборотно-сальдовые ведомости - за весь период деятельности Общества;

18. Сведения о применяемом методе ведения бухгалтерского учета (журнально-ордерная или мемориально-ордерная), использование программ ЭВМ для ведения бухгалтерского учета (перечислить все использовавшиеся за три года до даты введения конкурсного производства);

19. Учредительные документы Организации (со всеми изменениями и дополнениями) -  за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

20. Нормативно-правовые акты регламентирующие деятельность Общества;

21. Копии лицензий и сертификатов - за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

22. Протоколы общих собраний участников организации - за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

23. Планы смет - за весь период деятельности Общества;

24. Схемы документооборота и организационной и производственной структур -  за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

25. Сведения об обременении имущества (активов) Организации обязательствами третьих лиц (сдача в аренду, договора залога);

26. Кредитные договоры и договоры займа - за весь период деятельности Общества;

27. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) Организации (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.д.);

28. Сведения о штрафах и санкциях к Организации - за весь период деятельности Общества;

29. Сведения о выданных гарантиях и поручительствах - за весь период деятельности Общества;

30. Сведения о внутренней структуре Организации, перечень ее структурных подразделений, в том числе обособленных структурных подразделений (филиалов, представительств);

31. Сведения о среднесписочном количестве работников ежеквартальные - за весь период деятельности Общества;

32. Сведения о среднемесячной заработной плате и среднемесячном фонде оплаты труда – за весь период деятельности Общества;

33. Сведения об основных направлениях деятельности Организации (основных видах продукции, работ, услуг);

34. Общие сведения о деятельности Организации: наличие фактора сезонности производства, необходимость осуществления природоохранных мероприятий (со ссылками на нормативную базу);

35. Сведения о наличии и движении основных фондов (средств) и других нефинансовых активов (ф.No11 статистической отчетности) - за весь период деятельности Общества;

36. Дата последней переоценки основных средств - за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

37. Сведения о затратах на производство и реализацию продукции, работ, услуг (ф.No5 статистической отчетности) - за весь период деятельности Общества;

38. Списки дебиторов и кредиторов Организации по состоянию на текущую дату, в том числе отдельно указать суммы дебиторской задолженности, которые не могут быть взысканы с указанием причин;

39. Расшифровка долгосрочных финансовых вложений - за весь период деятельности Общества;

40. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений - за весь период деятельности Общества;

41. Расшифровка задолженности Организации перед бюджетом и внебюджетными фондами по налогам и сборам ежеквартально - за весь период деятельности Общества. Акты сверок задолженности по налогам, акты проверок контролирующих органов - за весь период деятельности Общества. Отдельно указать сведения по штрафным санкциям;

42. Сведения о распределении прибыли ежеквартальные - за весь период деятельности Общества;

43. Сведения о наличии имущества ограниченного оборота;

44. Сведения о наличии объектов непроизводственной сферы и пообъектно - затраты на их содержание ежеквартально - за весь период деятельности Общества;

45. Отчетность филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений;

46. Материалы судебных процессов - за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

47. Копии договоров добровольного страхования;

48. Арендные договоры;

49. Сведения о фактической численности работников Организации, в том числе численность по каждому структурному подразделению ежеквартальные - за весь период деятельности Общества;

50. Штатные расписания Организации, действовавшие в проверяемом периоде - за период: с даты создания Общества до 06.07.2020;

51. Производственные и бытовые программы Организации - за весь период деятельности Общества;

52. Сведения о выручке от реализации продукции (среднеквартальные данные) ежеквартально - за весь период деятельности Общества;

53. Сведения о производстве и реализации продукции ежеквартально - за весь период деятельности Общества;

54. Сведения по основным видам приобретаемых материально-производственных запасов (сырье, материалы, товары) ежеквартальные - за весь период деятельности Общества;

55. Сведения об основных средствах (пообъектно) с указанием сведений об изменении первоначальной стоимости по причине ремонта, модернизации, консервации и т.д.;

56. Сведения о нематериальных активах Организации (пообъектно) и амортизации по ним - за весь период деятельности Общества;

57. Сведения о затратах на незавершенное строительство - за весь период деятельности Общества;

58. Сведения о затратах на производство продукции ежеквартально - за весь период деятельности Общества;

59. Сведения о взаимозачетах Организации - за весь период деятельности Общества;

60. Сведения по расходам будущих периодов - пообъектные - за весь период деятельности Общества;

61. Сведения по целевому финансированию (по каждому объекту финансирования) Организации - за весь период деятельности Общества;

62. Договоры по существенным (более 5% от общей суммы выручки) сделкам организации – за весь период деятельности Общества;

63. Перечень всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющих в настоящее время и имевшихся - за весь период деятельности Общества. Этот список должен содержать по каждому счету: все реквизиты счета; вид счета (рублевый, валютный, расчетный, ссудный, бюджетный и т.д.); адреса банков и иных кредитных организаций (а также их филиалов, если счет открыт в филиале);

64. Перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных организациях, с указанием оснований ареста;

65. Информацию о картотеках по всем счетам в банках и иных кредитных организациях с указанием реквизитов счета, суммы задолженности, с перечнем всех неоплаченных платежных документов, который̆ должен содержать вид платежного документа, номер, дату, сумму, наименование кредита.

Взыскать с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью "Цифровые технологии" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) расходы по уплате государственной пошлины в сумме 6 000 рублей.

Взыскать с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью "Цифровые технологии" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) судебную неустойку в размере 500 рублей за каждый день неисполнения в полном объеме вступившего в законную силу решения суда по настоящему делу. 

Решение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение одного месяца со дня его принятия.

 

Судья

 

А.В. Пихтова