﻿ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-91814/2019

09 декабря 2020 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена 02 декабря 2020 года

Постановление изготовлено в полном объеме 09 декабря 2020 года

 

Судья Тринадцатого арбитражного апелляционного суда Слобожанина В.Б.,

 

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Тюриной Д.Н., 

 

при участии: 

от истца: представитель Касев О.В. по доверенности от 28.06.2019;

от ответчика: представитель Степанова Ю.П. по доверенности от 14.08.2018;

 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-25608/2020) Гущина Сергея Васильевича на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.07.2020 в рамках дела № А56-91814/2019 (судья Бойкова Е.Е.), по иску

общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» 

к Гущину Сергею Васильевичу 

об истребовании документов, 

 

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» (далее - истец, Общество, ООО «СГП») обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к Гущину Сергею Васильевичу (далее - ответчик) об обязании ответчика в течение 5 рабочих дней с даты вступления в законную силу судебного акта по настоящему делу передать Обществу документацию в отношении Общества, а также все движимое имущество, правоустанавливающие документы на недвижимое имущество, печати, штампы, электронные подписи и цифровые подписи, ключи от банковских сейфов и ячеек, пропускные электронные и магнитные карты, и иные инструменты, позволяющие исполнительному органу Общества осуществлять хозяйственную деятельность.

Решением суда от 07.11.2019, оставленным без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.02.2020, исковые требования удовлетворены, суд обязал Гущина С.В. в течение 5 рабочих дней с даты вступления в законную силу судебного акта по настоящему делу передать Обществу всю документацию в отношении Общества, в том числе, но не исключая:

1. Все Листы записи о внесении сведений в реестр юридических лиц Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект».

2. Свидетельство о регистрации Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» в качестве юридического лица.

3. Свидетельство о постановке Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» на налоговый учет.

4. Учредительные документы Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» (уставы во всех редакциях и учредительные договоры).

5. Организационно-правовые документы Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» (штатные расписания, регламенты, положения об организации, правила внутреннего трудового распорядка, должностные инструкции и другое).

6. Распорядительные документы Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» (приказы по основной деятельности и личному составу, постановления, распоряжения, решения, указания и другое).

7. Информационно-справочные документы Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» (служебные, докладные, объяснительные записки, заявления, предложения, справки, протоколы, акты, заключения и другое).

8. Сведения о дочерних организациях, филиалов и представительств Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» (с приложением соответствующих документов).

9. Выданные лицензии на виды деятельности, иные разрешения (свидетельства, аккредитации и другое).

10. Сведения о зарегистрированных за Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» изобретениях, полезных моделях, промышленных образцах, товарных знаках, наименований мест происхождения товаров, программ для ЭВМ, баз данных, топологий интегральных микросхем на территории Российской Федерации и за рубежом (с приложением соответствующих документов, подтверждающих права должника на объекты интеллектуальной собственности).

11. Бухгалтерскую и налоговую отчетность Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» за все предшествующие года с отметками о принятии в том числе:

- Декларации по налогу на прибыль за период с 01.01.2011 по 31.03.2019;

- Декларация по налогу на имущество организации за период с 01.01.2011 по 31.03.2019;

- Расчет по авансовому платежу по налогу на имущество организации за период с 01.01.2011 по 31.03.2019;

- Расчет сумм налога на доходы физических лиц, исчисленных и удержанных налоговым агентом по форме 6-НДФЛ за период с 01.01.2016 по 31.03.2019;

- Справки 2-НДФЛ за период с 01.01.2011.по 31.03.2019;

- Расчет по страховым взносам с 3 разделом (Персонифицированными сведениями о застрахованных лицах) за период с 01.01.2011 по 31.03.2019;

- Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период с 01.01.2011 по 31.03.2019;

- Декларации по Налогу на добавленную стоимость за период с 01.01.2011 по 31.03.2019;

- Книги покупок и книги продаж за период с 01.01.2011 по 31.03.2019.

12. Регистры бухгалтерского учета по всем счетам бухгалтерского учета Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» за период действия организации по дату передачи Морозову Ш.А. (поквартально).

13. Базу данных 1С.

14. Результаты инвентаризаций, аудиторские заключения и отчеты об оценке имущества Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект».

15. Перечень объектов движимого и недвижимого имущества, которыми Общество с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, оперативного управления, по договору аренды, пользования и другим договорам (с приложением правоустанавливающих документов и технической документации на движимое и недвижимое имущество).

16. Перечень объектов движимого и недвижимого имущества Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект», которое передано во владение и/или пользование третьим лицам на основании совершенных сделок (с приложением правоустанавливающих документов и технической документации на движимое и недвижимое имущество).

17. Сделки, на основании которых происходило отчуждение и приобретение объектов движимого и недвижимого имущества Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект».

18. Список материально-ответственных лиц в Обществе с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» (с приложением соответствующих документов).

19. Сведения об открытых (закрытых) счетах Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» в кредитных организациях за все время существования общества.

20. Выписки по всем счетам Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» в кредитных организациях.

21. Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» с указанием наименования кредитора/дебитора, ИНН, юридического и фактического адреса, контактных телефонов, размера задолженности по каждому контрагенту, сроков и оснований возникновения задолженности, акты сверок.

22. Договоры и контракты Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» заключенные со всеми контрагентами за весь период деятельности организации. (Со всеми товарными накладными, счет - фактурами, транспортными накладными, КС, актами выполненных работ и т.д.);

23. Иные заключенные Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» сделки с контрагентами и первичную документацию, в том числе сделки порождающие обременение имущества и приводящие к иным обязательствам должника перед третьими лицами.

24. Сведения о количестве работников (с выделением количества рабочих и служащих, ИТР, руководителей по предприятию и подразделениям), информация о ФОТ, заключаемые коллективные договоры, трудовые договоры, расчет заработной платы, расчеты страховых и налоговых отчислений, и т. д.

25. Сведения об участии Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» в гражданских, административных, банкротных и уголовных спорах, в том числе сведения об обращении должника в судебные и правоохранительные органы (с приложением соответствующих процессуальных документов).

26. Иные сведения о Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» его имуществе, имущественных правах и контролирующих лицах.

Также суд обязал Гущина С.В. в течение 5 рабочих дней с даты вступления в законную силу судебного акта по настоящему делу передать обществу с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект», в том числе: все движимое имущество, правоустанавливающие документы на недвижимое имущество, печати, штампы, электронные подписи и цифровые подписи, ключи от банковских сейфов и ячеек, пропускные электронные и магнитные карты, и иные инструменты, позволяющие исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «Спецгидропроект» осуществлять хозяйственную деятельность.

28.02.2020 судом первой инстанции выданы исполнительные листы серии ФС № 032165384 и № 032165383.

В связи с неисполнением решения суда ответчиком, Общество обратилось в суд первой инстанции с ходатайством о взыскании с Гущина С.В. судебной неустойки в размере 5000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 07.11.2019 по делу № А56-91814/2019 с момента вынесения определения до исполнения обязательства.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.07.2020 с Гущина С.В. в пользу Общества взыскана судебная неустойка в размере 500 руб. за каждый день просрочки исполнения решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 07.11.2019 по делу № А56-91814/2019, начисляемая с момента вынесения данного определения до момента фактического исполнения решения суда по настоящему делу.

Гущин С.В., не согласившись с определением суда от 23.07.2020, подал апелляционную жалобу, в которой просит определение отменить и отказать Обществу в удовлетворении заявления.

В обоснование доводов апелляционной жалобы Гущин С.В. указал, что истребуемые решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 07.11.2019 по делу № А56-91814/2019 документы и информация находятся в распоряжении ООО «СГП», за исключением базы 1С, которая находится у сотрудников полиции, изъятая при обыске 26.02.2020 (изъят жесткий диск s/n 9QE1JR6G на котором хранилась база 1С бухгалтерия и иные документы в электронном виде, в том числе отчетность, сданная в ФНС, ФСС, ПФ России). В этой связи податель жалобы полагает, что суду следовало рассмотреть вопрос объективной возможности исполнения решения от 07.11.2019, при том, что со стороны Общества, по мнению подателя жалобы, имеются признаки злоупотребления правом. 

20.11.2020 в апелляционный суд поступил отзыв на апелляционную жалобу, согласно которому Общество просит определение от 23.07.2020 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения, также указав, что все учредительные, правоустанавливающие, бухгалтерские, банковские и иные документы, которыми на настоящий момент владеет ООО «Корпорация «Спецгидропроект» являются восстановленными (дубликатами) и были получены посредством направления многочисленных запросов в государственные и муниципальные органы, кредитные организации и иным юридическим и физическим лицам, при этом значительная часть первичных документов, не переданная Гущиным С. В. ни в оригиналах, ни в копиях, не может быть восстановлена от третьих лиц.

В судебном заседании представитель Гущина С.В. доводы апелляционной жалобы поддержал, просил определения суда отменить.

Представитель Общества по доводам апелляционной жалобы возражал, поддержал позицию отзыва на апелляционную жалобу.

Законность и обоснованность вынесенного судом первой инстанции определения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, вступившим в законную силу решением от 07.11.2019 по делу № А56-91814/2019 на ответчика была возложена обязанность передать ООО «СГП» документацию в отношении Общества.

В обоснование заявления о взыскании судебной неустойки Обществом представлены постановление Главного Управления Федеральной службы судебных приставов по г. Санкт-Петербургу Выборгский РОСП о возбуждении исполнительного производства от 27.03.2020 № 72984/20/78002-ИП, требование судебного пристава-исполнителя Хомчик М.В. об исполнении решения суда в 7-ми дневный срок со дня поступления настоящего требования в адрес должника, а также постановление о взыскании исполнительского сбора от 14.07.2020 № 78002/20/68422 в связи с неисполнением Гущиным С.В. исполнительного документа в срок, установленный для добровольного исполнения.

На момент рассмотрения заявления судом первой инстанции ответчиком в материалы дела не представлены доказательства передачи истцу документации ООО «СГП» согласно резолютивной части вступившего в законную силу решения суда от 07.11.2019, в связи с чем суд первой инстанции, руководствуясь положениями статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), пришел к выводу о правомерности требований ООО «СГП» о взыскании судебной неустойки, при этом оценив фактические обстоятельства дела, суд первой инстанции посчитал справедливой и достаточной компенсацией судебную неустойку в размере 500 руб. за каждый день просрочки исполнения судебного акта по делу № А56-91814/2019 с момента вынесения настоящего определения по день фактического исполнения решения суда.

Изучив материалы дела, заслушав объяснения представителей лиц, участвующих в деле, проверив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для ее удовлетворения и отмены обжалуемого судебного акта, в связи со следующим.

Исходя из разъяснений, изложенных в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление № 7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Сумма судебной неустойки не учитывается при определении размера убытков, причиненных неисполнением обязательства в натуре: такие убытки подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки (пункт 1 статьи 330, статья 394 ГКРФ).

Согласно пункту 31 Постановления № 7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Пунктом 32 Постановления № 7 предусмотрено, что удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Судебный акт – решение суда от 07.11.2019 о передаче документов, вступивший в законную силу, подлежал исполнению ответчиком в обязательном порядке, в силу статьи 16 АПК РФ, при этом исполнительное производство от 27.03.2020 № 72984/20/78002-ИП, возбужденное на основании исполнительного листа, выданного арбитражным судом по делу № А56-91814/2019, до настоящего времени не окончено.

Доводы подателя жалобы, которые фактически касаются законности ранее принятого судебного акта (в частности, его исполнимости или обоснованности заявленного к Гущину С.В. требования), не могут оцениваться в рамках правоотношений по исполнению судебного акта, к которым относится разрешение судом вопроса о применении судебной неустойки за неисполнение определения суда о предоставлении документации должника в натуре.

Невозможность исполнения упомянутого судебного акта в данном случае может быть установлена лишь в порядке статьи 46 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ «Об исполнительном производстве».

Между тем, Гущиным С.В. не представлено доказательств совершения им каких-либо действий, направленных на исполнение принятого в отношении него судебного акта. Равным образом, отсутствуют документальные подтверждения утверждения подателя жалобы о наличии объективных препятствий для его исполнения, изложенные в жалобе доводы, ссылками на имеющиеся в материалах дела доказательства не подтверждены.

Наличие признаков злоупотребления правом со стороны Общества при обращении с заявлением о присуждении судебной неустойки апелляционным судом  не установлено с учетом непередачи ответчиком в полном объеме документов, указанных в резолютивной части решения суда по настоящему делу, а также самостоятельного восстановления Обществом части документов (учредительных, правоустанавливающих, бухгалтерских, банковских и иных документов) посредством направления запросов в государственные и муниципальные органы, кредитные организации и иным юридическим и физическим лицам.

При указанных обстоятельствах суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для удовлетворения апелляционной жалобы, доводы которой не опровергают правомерности выводов суда, а лишь выражают несогласие с ними, в связи с чем не могут служить основанием для отмены состоявшегося судебного акта.

Судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства и исследованы доказательства, представленные сторонами по делу, правильно применены подлежащие применению нормы материального права, обстоятельства, установленные статьей 270 АПК РФ в качестве оснований для отмены либо изменения судебного акта, апелляционным судом не установлены.

Руководствуясь статьей 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд 

 

постановил:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.07.2020 по делу № А56-91814/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Судьи

 

В.Б. Слобожанина