АРБИТРАЖНЫЙ СУД КИРОВСКОЙ ОБЛАСТИ

610017, г. Киров, ул. К.Либкнехта,102

http://kirov.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

 

РЕШЕНИЕ

 

23 января 2020 года

Дело № А28-15687/2019

 

Резолютивная часть решения объявлена 16 января 2020 года 

В полном объеме решение изготовлено 23 января 2020 года   

 

Арбитражный суд Кировской области в составе судьи Вычугжанина Р.А.

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску

истца - общество с ограниченной ответственностью "СХП ЧЕПЕЦКИЕ ТЕПЛИЦЫ" (ОГРН 

<

***>)

к ответчику - ФИО2 (Кировская область, г. Кирово-Чепецк)

об истребовании документов,

c участием в деле третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора: ФИО3 Оглы,

 

при участии в судебном заседании: 

истец (представитель) – ФИО4 (ликвидатор), 

 

установил:

общество с ограниченной ответственностью "СХП ЧЕПЕЦКИЕ ТЕПЛИЦЫ" (далее также – Общество) обратилось в Арбитражный суд Кировской области с иском к ФИО2 об истребовании у ФИО2 документов, касающихся деятельности Общества, а именно (с учетом уточнения исковых требований): 

            Устав;

            Решение о создании юридического лица;

            Свидетельства о регистрации юридического лица, о постановке на учет в налоговом органе, о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц;

            Документы о постановке на учет в Пенсионный фонд России, Фонд социального страхования, Федеральная служба государственной статистики;

            Документы о назначении на должность руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, инженера;

            Протоколы собраний (решения) органов общества, решения участника общества по организационным вопросам, приказы и распоряжения руководителя общества по организационным вопросам;

            Наименования и адреса организаций, в которых общество с ограниченной ответственностью "СХП ЧЕПЕЦКИЕ ТЕПЛИЦЫ" является учредителем (участником), сведения о доле участия;

            Сведения о доверенностях, выданных обществом с ограниченной ответственностью "СХП ЧЕПЕЦКИЕ ТЕПЛИЦЫ";

            Сведения об аффилированных лицах общества;

            Документ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

            Должностные инструкции;

            Сведения о фактической численности работников;

            Штатные расписания;

            Локальные нормативные акты, регламентирующие выплату заработной платы: Положение об оплате труда, Положение о премировании, Положение о социальных выплатах; приказы о материальном поощрении персонала, в т.ч. руководства; программы материального стимулирования работников и снижения текучести кадров;

            Коллективный договор,

            Трудовые договоры,

             Контракты с руководителем,  заместителем  руководителя,  главным  бухгалтером,  главным инженером;

            Приказы по личному составу: о приеме на работу, об увольнении, о переводе, о предоставлении отпуска, о премировании;

            Личные дела работников;

            Договоры и соглашения гражданско-правового характера, на основании которых приобретается и отчуждается имущество и имущественные права;

            Техническая и учетная документация на объекты недвижимости, технические и кадастровые паспорта, свидетельства о регистрации, выписки из Единого государственного реестра недвижимости;

            Паспорта транспортных средств, самоходных машин и прицепов, свидетельства о регистрации транспортных средств, самоходных машин и прицепов, свидетельства регистрации уведомления о возникновении залога на движимое имущество, иная техническая и учетная документация на движимое имущество;

            Лицензии, сертификаты, разрешения;

            Сведения о выданных и имеющихся векселях;

            Сведения о наличии у общества акций, облигаций, иных ценных бумаг;

            Входящую и исходящую корреспонденцию, а также журналы регистрации входящей и исходящей корреспонденции;

            Кассовые документы;

            Авансовые отчеты с приложениями;

            Счета-фактуры, акты приемки выполненных работ (оказанных услуг), товарно-транспортные накладные;

            Перечень дебиторов по состоянию на текущую дату с указанием оснований и сумм задолженности;

            Перечень незавершенных исполнительных производств на текущую дату;    Сведения о наличии/отсутствии товарно-материальных ценностей;

            Бухгалтерская (финансовая) отчетность;

            Оборотно-сальдовые ведомости поквартально;

            Информация по следующим счетам бухгалтерского учета: 01, 08, 10, 41, 50, 51, 60, 62, 71, 76, а также по другим счетам, по которым осуществлялось движение;

            Акты сверки расчетов с контрагентами, а также бюджетом и внебюджетными фондами;

            Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости;

            Ведомости о получении работниками заработной платы и иных выплат;

            Табели учета рабочего времени.

В качестве оснований исковых требований истец указал следующие обстоятельства. Согласно протоколу №1 от 07.06.2005 директором ООО "Кировская Фруктовая компания" назначен ФИО2 Протоколом №2 от 28.11.2005 наименование ООО "Кировская Фруктовая компания" изменено на Общество. 09.09.2019 решением финансового управляющего единственного участника Общества ФИО3 Оглы, директором Общества назначен ФИО4. 

Возражая против удовлетворения исковых требований, ответчик заявил о том, что вся документация, касающаяся хозяйственной деятельности Общества находилась у единственного участника Общества – ФИО3о, который фактически управлял Обществом, в т.ч. обеспечивал ведение бухгалтерского учета. Ответчик заявил, что передал все имеющиеся у него документы новому директору Общества.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО3 Оглы.

Третье лицо представило в суд отзыв на исковое заявление, в котором указало, что вся документация, касающаяся деятельности Общества, находилась у него; в настоящее время документация отсутствует в связи с ее потерей.

Ответчик, третье лицо, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили. На основании положений статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие указанных представителей по имеющимся в деле доказательствам.

Исследовав изложенные в документах, представленных участвующими в деле лицами, объяснения, возражения и доводы, а также письменные и иные доказательства, заслушав объяснения участвующих в деле лиц (их представителей), присутствовавших в судебных заседаниях по делу, суд установил следующие обстоятельства и пришел к следующим выводам.

Согласно протоколу №1 от 07.06.2005 общего собрания учредителей ООО "Кировская Фруктовая компания" по пятому вопросу повестки дня принято решение: назначить директором ООО "Кировская Фруктовая компания" ФИО2.

Согласно протоколу №2 от 28.11.2005 общего собрания учредителей ООО "Кировская Фруктовая компания" по второму вопросу повестки дня принято решение: изменить название ООО "Кировская Фруктовая компания" на Общество.

Согласно сведениям единого государственного реестра юридических лиц единственным участником Общества является ФИО3 Оглы.

Решением Арбитражного суда Кировской области от 04.02.2019 по делу №А28-6341/2018 ФИО3 признан несостоятельным (банкротом); в отношении ФИО3 введена процедура реализации имущества гражданина сроком на 6 месяцев; финансовым управляющим в процедуре реализации имущества гражданина ФИО3о утвержден ФИО5

Решением финансового управляющего ФИО5 от 09.09.2019 полномочия директора Общества ФИО2 прекращены; обязанности директора Общества возложены на ФИО4

Решением финансового управляющего ФИО5 от 31.10.2019 установлен срок ликвидации Общества – 12 месяцев; ликвидатором Общества назначен ФИО4, о чем в единый государственный реестр юридических лиц внесена соответствующая запись.

Полагая, что ФИО2 как бывший директор Общества необоснованно уклоняется от передачи документации, касающейся деятельности Общества, Общество обратилось в арбитражный суд с иском по настоящему делу.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 N14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее также – Закон об ООО) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

В силу пункта 1 статьи 40 Закона об ООО единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона об ООО Общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. 

Согласно общему правилу пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ ("О бухгалтерском учете" (далее также – Закон от 06.12.2011 N 402-ФЗ) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

            Руководитель экономического субъекта обязан возложить ведение бухгалтерского учета на главного бухгалтера или иное должностное лицо этого субъекта либо заключить договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета, если иное не предусмотрено настоящей частью (пункт 3 статьи 7 Закон от 06.12.2011 N 402-ФЗ).

Пунктом 4 статьи 29 Закон от 06.12.2011 N 402-ФЗ прямо установлено, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Таким образом, в силу приведенных правовых норм после прекращения полномочий ответчика в должности директора Общества и возложении полномочий директора Общества на ФИО4 (решение финансового управляющего ФИО3о) ответчик должен был обеспечить передачу Обществу в лице его нового руководителя документов, связанных с деятельностью Общества.

В силу положений части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Заявление об отрицательном факте, по общему правилу, возлагает на другую сторону обязанность по опровержению утверждения заявителя (определения Верховного Суда Российской Федерации от 10.07.2017 N 305-ЭС17-4211 по делу NА40-11314/2015, от 10.06.2015 по делу N 305-ЭС15-2572, А40-51637/2014).

Обращаясь в арбитражный суд с иском по настоящему делу, истец сослался на отрицательный факт – неисполнение ответчиком обязанности по передаче истцу документов о деятельности Общества, уклонение от передачи их истцу. В связи с этим у ответчика возникла процессуальная обязанность по опровержению указанного отрицательного факта.

Между тем ответчик не представил суду достаточные достоверные доказательства надлежащего исполнения им обязанности по передаче истцу документов, которые подлежат хранению Обществом.

            Представленный в дело отзыв единственного участника Общества не подтверждает указанного обстоятельства. Кроме того, указанный отзыв не может быть признан достаточным достоверным доказательством отсутствия у ответчика документов о деятельности Общества, поскольку отзыв представлен лицом, которое может быть заинтересовано в отсутствии у нового руководителя Общества указанных документов, принимая во внимание, что действующий руководитель Общества назначен не самим третьим лицом (банкротом), а его финансовым управляющим.

При этом доводы ответчика и третьего лица опровергаются представленными истцом в дело письмом и заявлением, представленными 27.10.2017 и 01.11.2018 в Региональную службу по тарифам Кировской области ответчиком, действовавшим от имени Общества как его директор. Из указанных документов и приложений к ним следует, что в период исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа Общества ответчик имел в распоряжении документы о деятельности Общества.

Иные доказательства передачи ответчиком третьему лицу документов о деятельности Общества (акты приема-передачи и т.п.) в деле отсутствуют.

            Никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации). В связи с этим сами по себе доводы ответчика и третьего лица, свидетельствующие о неисполнении ответчиком установленной законом обязанности по надлежащей организации хранения документов Общества, а также по надлежащей организации передачи документов новому руководителю Общества, не могут быть признаны обоснованными и положены в основание решения суда.

Таким образом, в силу приведенных правовых норм и обстоятельств дела исковые требования являются обоснованными и подлежат удовлетворению.

В силу положений части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) судебные расходы, понесенные участвующими в настоящем деле лицами, в пользу которых принят судебный акт, относятся на ответчика.

В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 33321 Налогового кодекса Российской Федерации размер государственной пошлины, подлежащей уплате по данному делу, составляет 6000 руб. 00 коп. При принятии судом искового заявления к производству истцу была предоставлена отсрочка уплаты государственной пошлины. Согласно части 3 статьи 110 АПК РФ, подпункту 4 пункта 1 статьи 33322 НК РФ в случае, если истец освобожден от уплаты государственной пошлины, государственная пошлина взыскивается с ответчика (если он не освобожден от ее уплаты) пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований. Ответчик по настоящему делу не освобожден от уплаты государственной пошлины.

Таким образом, применительно к части 3 статьи 110 АПК РФ и подпункту 4 пункта 1 статьи 33322 НК РФ (пункт 16 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11.07.2014 №46) государственная пошлина в указанном размере подлежит взысканию с ответчика в доход федерального бюджета.

Руководствуясь статьями 167, 168, 169, 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

 

РЕШИЛ:

обязать ФИО2 (Кировская область, г. Кирово-Чепецк) передать обществу с ограниченной ответственностью "СХП ЧЕПЕЦКИЕ ТЕПЛИЦЫ" (ОГРН 

<

***>) следующие документы, касающиеся деятельности указанного общества:

            Устав;

            Решение о создании юридического лица;

            Свидетельства о регистрации юридического лица, о постановке на учет в налоговом органе, о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц;

            Документы о постановке на учет в Пенсионный фонд России, Фонд социального страхования, Федеральная служба государственной статистики;

            Документы о назначении на должность руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, инженера;

            Протоколы собраний (решения) органов общества, решения участника общества по организационным вопросам, приказы и распоряжения руководителя общества по организационным вопросам;

            Наименования и адреса организаций, в которых общество с ограниченной ответственностью "СХП ЧЕПЕЦКИЕ ТЕПЛИЦЫ" является учредителем (участником), сведения о доле участия;

            Сведения о доверенностях, выданных обществом с ограниченной ответственностью "СХП ЧЕПЕЦКИЕ ТЕПЛИЦЫ";

            Сведения об аффилированных лицах общества;

            Документ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

            Должностные инструкции;

            Сведения о фактической численности работников;

            Штатные расписания;

            Локальные нормативные акты, регламентирующие выплату заработной платы: Положение об оплате труда, Положение о премировании, Положение о социальных выплатах; приказы о материальном поощрении персонала, в т.ч. руководства; программы материального стимулирования работников и снижения текучести кадров;

            Коллективный договор,

            Трудовые договоры,

             Контракты с руководителем,  заместителем  руководителя,  главным  бухгалтером,  главным инженером;

            Приказы по личному составу: о приеме на работу, об увольнении, о переводе, о предоставлении отпуска, о премировании;

            Личные дела работников;

            Договоры и соглашения гражданско-правового характера, на основании которых приобретается и отчуждается имущество и имущественные права;

            Техническая и учетная документация на объекты недвижимости, технические и кадастровые паспорта, свидетельства о регистрации, выписки из Единого государственного реестра недвижимости;

            Паспорта транспортных средств, самоходных машин и прицепов, свидетельства о регистрации транспортных средств, самоходных машин и прицепов, свидетельства регистрации уведомления о возникновении залога на движимое имущество, иная техническая и учетная документация на движимое имущество;

            Лицензии, сертификаты, разрешения;

            Сведения о выданных и имеющихся векселях;

            Сведения о наличии у общества акций, облигаций, иных ценных бумаг;

            Входящую и исходящую корреспонденцию, а также журналы регистрации входящей и исходящей корреспонденции;

            Кассовые документы;

            Авансовые отчеты с приложениями;

            Счета-фактуры, акты приемки выполненных работ (оказанных услуг), товарно-транспортные накладные;

            Перечень дебиторов по состоянию на текущую дату с указанием оснований и сумм задолженности;

            Перечень незавершенных исполнительных производств на текущую дату;    Сведения о наличии/отсутствии товарно-материальных ценностей;

            Бухгалтерская (финансовая) отчетность;

            Оборотно-сальдовые ведомости поквартально;

            Информация по следующим счетам бухгалтерского учета: 01, 08, 10, 41, 50, 51, 60, 62, 71, 76, а также по другим счетам, по которым осуществлялось движение;

            Акты сверки расчетов с контрагентами, а также бюджетом и внебюджетными фондами;

            Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости;

            Ведомости о получении работниками заработной платы и иных выплат;

            Табели учета рабочего времени.

            Взыскать с ФИО2 (Кировская область, г. Кирово-Чепецк) в доход федерального бюджета 6000 (шесть тысяч) рублей 00 копеек государственной пошлины по делу.

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в арбитражный суд апелляционной инстанции по правилам главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Судья

Р.А. Вычугжанин