АРБИТРАЖНЫЙ  СУД

НИЖЕГОРОДСКОЙ  ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А43-18651/2021

Нижний Новгород                                                                                         18 августа 2021 года

Резолютивная часть решения объявлена 09.08.2021

Полный текст решения изготовлен 18.08.2021

Арбитражный суд Нижегородской области в составе:

судьи (шифр 2-76) Мясниковой Екатерины Николаевны (протокол судебного заседания ведет помощник судьи Чеснокова С.А.),

при участии представителя:

заявителя: ФИО1 удостоверение ТО № 296903,

рассмотрел в судебном заседании заявление 

Борской городской прокуратуры о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью "Династия" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) ФИО2 к административной ответственности за совершение административного правонарушения по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

третье лицо: конкурсный управляющий общества с ограниченной ответственностью "Династия" ФИО3

и установил:

Борская городская прокуратура (далее - Прокуратура) обратилась в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью "Династия" (далее - ООО "Династия") ФИО2 к административной ответственности за совершение административного правонарушения по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

При надлежащем извещении о времени и месте судебного разбирательства ответчик не обеспечил явку представителя в суд.

Заявитель в судебном заседании заявленные требования поддержал.

Третье лицо поддерживает позицию, изложенную в отзыве; пояснило, что до настоящего времени определение Арбитражного суда Нижегородской области от 30.06.2021 по делу № А43-8350/2020 не исполнено, конкурсному управляющему не переданы ни документы, ни материальные ценности, ни печать; просило рассмотреть дело в его отсутствие.

Проверив обстоятельства возбуждения дела об административном правонарушении в отношении ответчика, полномочия лица, составившего протокол об административном правонарушении, порядок фиксации признаков административного правонарушения, срок давности привлечения к административной ответственности, изучив материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, в связи с обращением конкурсного управляющего ООО "Династия" ФИО3 Борской городской прокуратурой проведена проверка соблюдения директором указанной организации ФИО2 требований законодательства о несостоятельности (банкротстве)

Решением Арбитражного суда Нижегородской области от 26.10.2020 по делу № А43-8350/2020 ООО «Династия» признано несостоятельным (банкротом); в отношении имущества должника открыто конкурсное производство сроком на один год. Конкурсным управляющим утвержден ФИО3.

В соответствии с приказом о вступлении в должность директора № 1 от 12.10.2015 директором ООО «Династия» назначен ФИО2

06.11.2020 конкурсным управляющим ООО «Династия» в адрес директора ФИО2 направлено требование, датированное 02.11.2020, в котором предложено передать следующие документы и информацию о должнике:

1. Учредительные документы должника (Устав, свидетельство о регистрации);

2. Документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество, земельные участки, транспортные средства, технические паспорта на имущество:

3. Документы, подтверждающие полномочия руководящих органов;

4. Производственные приказы и распоряжения органов управления;

5. Ежегодные отчеты заключения аудиторских фирм;

6. Договоры, соглашения. контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами, участвующими в производственном процессе;

7. Номера расчетные и иных счетов должника, наименование, реквизиты обслуживающих банковских, финансовых и кредитных учреждений;

8. Справки об остатках денежных средств на счетах и в кассе должника:

9. Документы, свидетельствующие о выполнении или не выполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами;

10. Документы бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и Государственное статистическое управление (за последние три года), приказы о принятии учетной политики, последние акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости;

11. Справка о задолженности должника перед гражданами за причинение вреда жизни и здоровью (с по фамильным перечнем);

12. Справка о задолженности должника перед гражданами по выходным пособиям и оплате труда перед лицами, работающими (работавшими) по трудовому договору (контракту, соглашению), и по выплате вознаграждений по авторским договорам (с по фамильным перечнем);

13. Справка о задолженности должника перед бюджетом и внебюджетными фондами;

14. Расшифровка дебите рекой и кредиторской задолженности на последнюю отчетную дату;

15. Лицензии;

16. Сертификаты;

17. Сведения об основных направлениях деятельности;

18. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции;

19. Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумагах;

20. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами;

21. Справка о задолженности перед третьими лицами по договорам, обеспеченными залогом имущества;

22. Сведения о том. имеются ли притязания третьих лиц на имущество должника (судебные споры, решения судов, исполнительные производства);

23. Сведения о внутренней структуре управления:

24. Сведения о фактической численности работников, утвержденное штатное расписание;

25. Наименование и адрес организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доли участия;

26. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся должника, его функций и видов деятельности;

27. Отчеты оценщиков;

28. Отчетность филиалов и представительств (при наличии);

29. Положение об учетной политике;

30. Материалы налоговых проверок и судебных процессов;

31. Структура себестоимости;

32. Иные документы, касающиеся деятельности Должника.

33. Печать и штампы предприятия.

34. Имущество, принадлежащее предприятию.

35. Разрешение на строительство (по всем объектам строительства).

36. Проектная декларация в отношении объекта(объектов) строительства.

37. Положительное заключение по результатам экспертизы проектной документации (по всем объектам строительств»).

38. Пояснительная записка (ОПЗ) (по всем объектам строительства).

39. Разделы проекта АР. АИ, КЖ, КМ, КР, ТХ, ИОС (по всем объектам строительства).

40. Генеральный план (по всем объектам строительства).

41. Сводный план наружных и внутриплощадочных сетей (по всем объектам строительства).

42. Рабочая документация (по всем объектам строительства).

43. Градостроительный план земельного участка (земельных участков).

44. План создаваемого объекта (планы создаваемых объектов).

45. Схема планировочной организации земельного участка.

46. Технические условия (или договоры) на присоединение к инженерным сетям и коммуникациям (устройство примыканий), краткая справка о текущем состоянии выполнения технических условий (с указанием выполненных и подлежащих выполнению работ).

47. Проект организации строительства.

48. Локальные и объектные сметы, сводный сметный расчет стоимости строительства.

49. Акты приемки выполненных работ КС-2.

50. Справки о стоимости выполненных работ и затрат КС-3.

51. Накопительные ведомости в отношении объемов выполненных работ.

52. Исполнительная документация (журналы производства работ, акты освидетельствования скрытых работ, акты освидетельствования ответственных конструкций).

53. Перечень проведенных проверок деятельности застройщика по строительству (возведению) объекта незавершенного строительства и сведения о таких проверках.

54. Выданные предписания об устранении выявленных нарушений.

55. Материалы фотофиксации в период строительства объекта.

56. ФИО4, выполненная специализированной организацией.

57. Материалы инженерно-геологических изысканий за последние пять лет.

58. Сведения о местах расположения вблизи объекта незавершенною строительства засыпанных оврагов, карстовых провалов, зон оползней и других опасных геологических явлений.

59. Сведения о месте расположения и мощности подводки электроэнергии, воды, тепловой энергии, газа и отвода канализации.

60. Акты и отчеты по результатам ранее проводившихся обследований объекта незавершенного строительства (объектов незавершенного строительства).

61. Документы, подтверждающие права застройщика на земельные участки (право собственности или иное имущественное право), которые застроены или подлежат застройке и на которых находятся или должны быть построены объекты строительства или объекты инфраструктуры, с указанием вида документа, даты и номера.

62. Сведения о способе обеспечения исполнения обязательств застройщика по договорам участия в долевом строительстве перед участниками долевого строительства.

63. Копии страховых полисов по договорам страхования гражданской ответственности застройщика за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по передаче жилых помещений либо копии договоров поручительства банка по договорам участия в долевом строительстве.

64. План создаваемого многоквартирного дома.

65. Сведения о заключенных договорах долевого участия.

Однако до настоящего времени запрос конкурного управляющего от 06.11.2020 не исполнен.

16.02.2021 ФИО3 в рамках дела № А43-8350/2020 заявлено ходатайство обистребовании у бывшего руководителя ООО «Династия» ФИО5 документации. Арбитражный суд Нижегородской области 30.06.2021 удовлетворил заявление конкурсного управляющего и обязал ФИО2 передать документы и материальные ценности, о чем вынес отдельное определение. Определение Арбитражного суда Нижегородской области от 30.06.2021 по делу А43-8350/2020 до настоящего времени не исполнено.

Усмотрев в бездействии директора ООО "Династия" ФИО2 признаки состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и.о заместитель Борского прокурора в присутствии ФИО2, извещенного надлежащим образом уведомлением от 23.02.2021 № 01-28-2021 (л.д.41), 26.03.2021 вынес постановление о возбуждении дела об административном правонарушении.

В соответствии с пунктом 3 статьи 23.1 КоАП материалы административного дела переданы для рассмотрения в Арбитражный суд Нижегородской области.

Существенных процессуальных нарушений в рамках дела об административном правонарушении, должностными лицами административного органа не допущено. 

В абзаце пятом части 3 статьи 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что к исключительной компетенции судей арбитражных судов относится рассмотрение дел об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 14.9, 14.9.1, 14.12, частями 1 - 4.1, 5.1 - 8 статьи 14.13, статьями 14.31, 14.31.2, 14.32, 14.33, 14.61 Кодекса, независимо от правового статуса субъекта.

Абзац 5 части 3 статьи 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях введен Федеральным законом от 06.12.2011 № 404-ФЗ, и вступил в силу с 01.07.2012.

В соответствии с разъяснениями Пленума Верховного Суда Российской Федерации (пункт 3 Постановления от 24.03.2005 № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях"), дела об административных правонарушениях, перечисленных в абзаце пятом части 3 статьи 23.1 КоАП РФ, подсудны судьям арбитражных судов независимо от того, кем было совершено административное правонарушение: должностным лицом, юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем.

Таким образом, настоящее заявление относится к компетенции арбитражного суда

Часть 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний,

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной данного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на конкурсного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники, а также лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как должностные лица (примечание к статье 2.4 КоАП РФ).

Порядок проведения процедуры конкурсного производства регламентируется положениями Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Федеральный закон №127-ФЗ), а также иными нормативно-правовыми актами.

Согласно статье 2 Закона №127-ФЗ банкротство представляет собой признанную арбитражным судом неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам, о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей.

В соответствии с частью 1 статьи 28 Федерального закона №127-ФЗ сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с настоящим Федеральным законом, при условии их предварительной оплаты включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и опубликовываются в официальном издании, определенном Правительством Российской Федерации в соответствии с федеральным законом.

В силу части 2 статьи 28 Федерального закона №127-ФЗ единый федеральный реестр сведений о банкротстве представляет собой федеральный информационный ресурс и формируется посредством включения в него сведений, предусмотренных настоящим Федеральным законом. Единый федеральный реестр сведений о банкротстве является неотъемлемой частью Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц.

Сведения, содержащиеся в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве, являются открытыми и общедоступными.

Сведения, содержащиеся в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве, подлежат размещению в сети «Интернет» и могут использоваться без ограничений, в том числе путем дальнейших их передачи и (или) распространения.

В соответствии с частью 1 Распоряжения Правительства РФ от 21.07.2008 N 1049-р «Об официальном издании, осуществляющем опубликование сведений, предусмотренных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)» газета "Коммерсантъ" определена в качестве официального издания, осуществляющего опубликование сведений, предусмотренных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)"

Сообщение о признании ООО «Династия» банкротом опубликовано в газете "Коммерсантъ" 07.11.2020, а так же 04.11.2020 размещено в Едином реестре сведений о банкротстве.

Согласно части 2 статьи 126 Федерального закона №127-ФЗ с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Однако вышеуказанные требования ФИО2 не соблюдены, что выразилось в не передаче конкурсному управляющему ООО «Династия» ФИО3 бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Как следует из материалов дела конкурсным управляющим ООО «Династия» ФИО3 предпринимались действия по получению данных документов в досудебном порядке.

Так, 06.11.2020 конкурсным управляющим ООО «Династия» ФИО3 направлен запрос от 02.11.2020 в адрес директора ООО «Династия» ФИО2 о предоставление сведений и документов.

Вместе с тем, до настоящего времени запрашиваемые сведения и документы в полном объеме конкурсному управляющему не представлены.

Таким образом, заявитель пришел к обоснованному выводу о наличии в деянии ответчика состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Возможности применения в рассматриваемом случае статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судом не усматривается в силу следующих обстоятельств.

В соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться вынесением устного замечания.

В пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» указано, что малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

Состав административного правонарушения, предусмотренного статьей 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является формальным и для привлечения лица к ответственности достаточно самого факта нарушения вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий. Ответчик обязан был не допустить нарушение срока предоставления ответа на запрос конкурсного управляющего. 

В соответствии с ч.1 статья 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ определено, что предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

В материалах дела не имеется ни доказательств того, что ответчик ранее привлекался к административной ответственности за совершение аналогичного правонарушения, ни доказательств причинения вреда совершенным административным правонарушением или наличия реальной угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера. Также отсутствуют доказательства причинения деянием ответчика реального имущественного ущерба и доказательства предъявления иска о возмещении такого ущерба. 

С учетом изложенного, руководствуясь положениями статьи 4.1.1 КоАП РФ, а также учитывая характер и степень общественной опасности содеянного, совершение административного правонарушения ответчиком впервые, суд считает возможным заменить наказание в виде административного штрафа на предупреждение. Административное наказание в виде предупреждения в рассматриваемом случае согласуется с его предупредительными целями (статья 3.1 КоАП РФ), соответствует принципам законности, справедливости, неотвратимости и целесообразности юридической ответственности.

С учетом изложенного, руководствуясь положениями статьи 4.1.1 КоАП РФ, суд усматривает основания для замены меры административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 180-182, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд  

Р Е Ш И Л:

привлечь должностное лицо - директора общества в ограниченной ответственностью "Династия" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) ФИО2 (место и дата рождения: 05.03.1983г.р., г.Горький; место регистрации (жительства): 

<

...>) к административной по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде предупреждения.

Настоящее решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня принятия и может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в десятидневный срок со дня принятия решения.

Судья                           Е.Н. Мясникова