ИМЕНЕМ  РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

г. Москва Дело № А40 - 47045/23-58-347

«20» июля 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена 05.07.2023 г.

Решение в полном объеме изготовлено 20.07.2023г.

Арбитражный суд города Москвы в составе:

судьи Жура О.Н.,

при секретаре судебного заседания Деревянко В.А.,

рассмотрев дело по иску Ершова Михаила Викторовича к ответчику ООО ИК "КЬЮБИЭФ" (123112, ГОРОД МОСКВА, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБЕРЕЖНАЯ, ДОМ 8, СТРОЕНИЕ 1, ЭТ/ПОМ/КОМ 11/IN/11, ОГРН: 5087746335551), третьему лицу ООО «КЬЮ.БРОКЕР» (123112, РОССИЯ, Г МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБ, Д. 8, СТР. 1, ЭТАЖ 5, ПОМЕЩ. IN, КОМНАТА 56, ОГРН: 1197746629057) о взыскании денежных средств,

с участием: стороны  в судебное заседание не явились,

Установил:

определением от 16.03.2023г. принято к производству исковое заявление Ершова Михаила Викторовича к ответчику ООО ИК "КЬЮБИЭФ" о взыскании денежных средств.

Определением от 03.05.2023г. к участию в деле качестве соответчика привлечено ООО «Кью.брокер».

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению дело по существу.

Представители сторон в судебное заседание не явились, уведомлен о месте и времени проведения судебного заседания надлежащим образом в соответствии с требованиями ст. 123 АПК РФ. При таких обстоятельствах, судебное заседание в порядке ч. 3, 5 ст. 156 АПК РФ проводится в отсутствие представителей лиц участвующих в деле.

В дело поступил отзыв ответчика, в котором последний просит в удовлетворении искового заявления отказать, считая требования не основанными на законе и ссылаясь на то, что является ненадлежащим ответчиком. 

Истцом в дело направлены возражения на отзыв.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что между Ершовым М.В. и ООО Инвестиционная компания «КьюБиЭф» 11.12.2020г. заключен Договор оказания брокерских услуг №БО-Ф-Н-0-01075, на условиях Регламента оказания брокерских услуг,  в соответствии с которым Брокер (ответчик) принял на себя обязательство за вознаграждение совершить по поручению Клиента (истца) сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торгов, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом оказания брокерских услуг.

Согласно п.  4.2.1. Регламента отзыв денежных средств, предоставленных брокеру для расчетов по сделкам с ценными бумагами, и/или срочным сделкам, производится на основании Поручения на вывод (отзыв) денежных средств. Поручения на вывод денежных средств, передаются Клиентом (Истцом) Брокеру (Ответчику) с использованием способов подачи поручений, указанных в разделе 3 Регламента.

В соответствии с п. 3.4.1. Регламента установлено: Брокер принимает от Клиента посредством электронной почты исключительно следующие типы стандартных сообщений: поручение клиента на вывод (отзыв) денежных средств. 

Под исполнением Брокером Поручения на вывод (отзыв) денежных средств понимается списание денежных средств со специального брокерского счета Брокера в пользу банковского указанного в поручения;

В п. 3.4.2. Регламента указаны способы отправления документации в рамках Договора: поручений и информационных запросов Клиента, указанных в пункте 3.4.1 настоящего Регламента, осуществляется Брокером только в случае передачи Клиентом таких поручений и запросов посредством электронной почты с адреса, указанного Клиентом в Заявлении о присоединении к Договору на адрес электронной почты Брокера: orders@qbfin.ru –для  всех видов поручений и информационных запросов, для поручений на заключение/измененйе/расторжение договора - otc@qbfin.ru.

Истцом ответчику перечислены денежные средства в сумме 3.500.000руб., что подтверждается платежными поручениями  за период 16.12.2020г. – 08.02.2021г.

Ответчику на его адрес электронной почты направлено поручение о выводе денежных средств 20.05.2021г. - на сумму 335.000 руб., 03.06.2021 - на сумму 500.000 руб., 04.06.2021г. - поручение на вывод денежных средств в сумме свободного остатка, 07.06.2021г. - поручение на вывод денежных средств в сумме свободного остатка, 08.06.2021г. - на сумму 500.000 руб., 04.08.2021г. - на сумму 2.911.712 руб., 01.09.2021г. - на сумму 2.911.712 руб.

Согласно п. 1.6.1.8. Регламента установлены для Брокера предельные сроки исполнения поручений Клиента. Так, для исполнения поручений, не требующих участия лица, осуществляющего ведение реестра ценных бумаг (регистратора), максимально допустимый срок составляет 10 рабочих дней после поступления поручения от Клиента, если специфика поручения требует участия регистратора -10 рабочих дней со дня получения документа о переводе ценных бумаг клиента от регистратора. Также срок может быть индивидуально определен, если в поручении клиента указана конкретная дата его исполнения.

Исполнение поручений Клиента должно подтверждаться Брокером посредством представления ежедневного отчета обо всех сделках и иных операциях, совершенных за счет и в интересах Клиента в течение дня (если совершение таковых имело место быть). Отчет должен быть представлен Брокером Клиенту не позднее 15 рабочего дня, следующего за отчетным днем.

В соответствии с п. 1.6.1.0. Регламента Ответчик обязался возвратить Истцу активы, находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращении действия договора.

08.07.2021г.  ЦБ РФ принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, действие лицензии будет прекращено с 20.01.2022г.

В соответствии со ст. 15.1 Регламента Брокер и Клиент имеют право в любой момент расторгнуть Договор оказания брокерских  услуг в одностороннем порядке.

Согласно ст. 15.2 Регламента расторжение Договора по инициативе Клиента производится путем направления Брокеру соответствующего уведомления. Договор считается расторгнутым по истечение 30 календарных дней с даты получения уведомления Брокером.

Истец принял решение расторгнуть договор, 23.11.2021г. Истец направил Ответчику уведомление о расторжении Договора оказания брокерских услуг и претензию о возврате денежных средств. Ответ на уведомление и претензию в адрес истца не поступил.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском.

В соответствии со ст. 309 и 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

В соответствии с п. 1 ст. 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

В соответствии с пунктом 3.8. Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-11 «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан в соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата.

В соответствии с пунктом 3.8. Приложения № 18 к договору Брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, Брокер, выступая от своего имени, за счет и по поручению Клиента заключает/изменяет/расторгает опционы на заключение договоров, являющихся внебиржевыми срочными сделками (производными финансовыми инструментами), либо предварительные договоры, содержащие условия будущих внебиржевых срочных сделок (производных финансовых инструментов). Существенные условия опциона или предварительного договора определяются Клиентом для каждой сделки и должны быть приложены к поручению Клиента, либо указаны непосредственно в поручении, в том числе, путем отсылки к утвержденным Брокером типовым/стандартным условиям.

В соответствии с пунктом 3.13. Приложения № 18 к договору Брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, Брокер, при заключении сделок указанных в пункте 3.8. настоящих Условий, действует в качестве Поверенного.

В соответствии с пунктом 5.7.2. Регламента, при совершении Брокером сделок на основании Поручений Клиента в качестве поверенного Клиента, на действия Брокера и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к Договору Поручения.

В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента   (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

В соответствии с п. 2 ст. 3 Федерального закона №39 «О рынке ценных бумаг», принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями.

Отчет брокера о совершенных сделках должен содержать в том числе информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных брокером в связи с их совершением, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, - информацию о размере полученной им дополнительной выгоды. 

Согласно п. 3.4 ст. 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 года N 39-ФЗ, брокер отвечает перед клиентом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, находящихся на специальном брокерском счете.

Согласно части 1 статьи 429.3 ГК РФ по опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств.

В соответствии с ч. 2 ст. 450 ГК РФ, по требованию одной из сторон договор может быть изменен или расторгнут по решению суда только: 1) при существенном нарушении договора другой стороной; 2) в иных случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или договором. Существенным признается нарушение договора одной из сторон, которое влечет для другой стороны такой ущерб, что она в значительной степени лишается того, на что была вправе рассчитывать при заключении договора.

В соответствии со ст. 1102 ГК РФ лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 настоящего Кодекса.

Правила, предусмотренные настоящей главой, применяются независимо от того, явилось ли неосновательное обогащение результатом поведения приобретателя имущества, самого потерпевшего, третьих лиц или произошло помимо их воли

Согласно требованиям ст. 1103 ГК РФ поскольку иное не установлено настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами и не вытекает из существа соответствующих отношений, правила, предусмотренные настоящей главой, подлежат применению также к требованиям:

1) с возврате исполненного по недействительной сделке;

2) об истребовании имущества собственником из чужого незаконного владения;

3) одной стороны в обязательстве к другой о возврате исполненного в связи с этим обязательством;

4) о возмещении вреда, в том числе причиненного недобросовестным поведением обогатившегося лица.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Доводы ответчика о том, что ООО ИК «КЬЮБИЭФ» является ненадлежащим ответчиком, судом отклоняются.

В силу п. 1.6.1.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО «ИК «КЬЮБИЭФ», в качестве брокера обязан возвратить Истцу активы, находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия договора.

Указанным положением Регламента, а также п. 3.4 ст. 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" прямо предусмотрена обязанность ответчика ООО ИК «КЬЮБИЭФ» по возврату переданных истцом брокеру активов, а также ответственность перед истцом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, переданных ему по договору.

С учетом изложенного, суд находит требование истца о взыскании солидарно с ООО ИК "КЬЮБИЭФ" задолженности в размере 2.999.976,35 руб. подлежащими  удовлетворению, поскольку требование основано на законе, условиях обязательства и фактических обстоятельствах дела.

В силу ч. 1 ст. 395 ГК РФ, в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. 

Проверив представленный истцом расчет процентов за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 395 ГК РФ в размере 1.239.607,81руб. за период 21.05.2021г. по 31.03.2022г. с 02.10.2022г. по 23.02.2023г. суд находит его обоснованным, расчет произведен в соответствии с требованиями законодательства, исходя из фактических обстоятельств дела, подтвержден документально. 

При этом, поскольку до настоящего времени денежное обязательство должником не исполнено,  в силу п. 3 ст. 395 ГК РФ, п. 48 Постановления Пленума ВС РФ №7 от 24.03.2016г. проценты подлежат уплате до момента фактического исполнения обязательства.

Истцом произведены расходы по оплате услуг представителя  в размере 100.000 руб., что подтверждается, договором от 16.11.2021г., п/п № 231 от 16.11.2021г.

На основании ч. 2 ст. 110 АПК РФ, исходя из принципа разумности, суд приходит к выводу об удовлетворении требования   истца о взыскании  расходов на оплату услуг представителя в полном объеме, поскольку понесенные расходы являются обоснованными и соразмерными, подтверждены надлежащими платежными документами, ответчиком обоснованные возражения относительно заявленного требования не представлены.

Расходы по оплате государственной пошлины в силу ст. 110 АПК РФ подлежат взысканию с ответчика.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

РЕШИЛ:

Взыскать с ООО ИК "КЬЮБИЭФ" в пользу Ершова Михаила Викторовича задолженность в размере 2.999.976 (два миллиона девятьсот девяносто девять тысяч девятьсот семьдесят шесть) руб. 35 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 395 ГК РФ в размере 1.239.607 (один миллион двести тридцать девять тысяч шестьсот семь) руб. 81 коп., судебные расходы по оплате услуг представителя в размере 100.000 (сто тысяч) руб. 00 коп., а также расходы по оплате государственной пошлины в размере 44.198 (сорок четыре тысячи сто девяносто восемь) руб. 81 коп.

Взыскать с ООО ИК "КЬЮБИЭФ" в пользу Ершова Михаила Викторовича проценты за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 395 ГК РФ, начисленные на сумму основного долга, начиная с 24.02.2023г. по день фактической оплаты задолженности, по ставке рефинансирования, установленной ЦБ РФ, действующей в соответствующие периоды.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

Судья: О.Н. Жура