СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Пушкина, 112, г. Пермь, 614068

e-mail: 17aas.info@arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-3923/2023(8)-АК

Дело № А50-25115/2022

15 января 2024 года

г. Пермь

Резолютивная часть постановления объявлена 09 января 2024 года.

Постановление в полном объеме изготовлено  15 января 2024 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Плаховой Т. Ю.,

судей    Чухманцева М.А., Шаркевич М.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

при участии:

от заявителя жалобы, должника ФИО2 – ФИО3, доверенность от 30.08.2022, паспорт,

от финансового управляющего ФИО4 – ФИО5, доверенность от 30.12.2021, паспорт,

от иных лиц, участвующих в деле – не явились,

(лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда),

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу должника Францовой Светланы Валерьевны

на определение Арбитражного суда Пермского края

от 17 октября 2023 года

об удовлетворении заявления финансового управляющего о возложении обязанности на должника передать документы и сведения,

вынесенное в рамках дела № А50-25115/2022 

о признании ФИО2 (ИНН 

<

***>) несостоятельным (банкротом), 

установил:

решением Арбитражного суда Пермского края от 28.12.2022 ФИО2 признана несостоятельной (банкротом), в отношении нее введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим должника утвержден ФИО4.

Объявление о введении процедуры реализации имущества опубликовано в ЕФРСБ от 29.12.2022; в газете «Коммерсантъ» №6(7451) от 14.01.2023.

02.03.2023 в Арбитражный суд Пермского края поступило ходатайство финансового управляющего о возложении на должника обязанности передать следующие документы и сведения: 

1. Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530; 

2. Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии); 

3. Копии документов о совершенных за период, начиная с 12.10.2019 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

4. Перечень юридических лиц, где должник является (являлся – с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц; 

5. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

6. Копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения (при наличии); 

7. Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 2019 года по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии); 

8. Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 2019 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 28.02.2016 по настоящее время (при наличии); 

9. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; 

10. Сведения о гражданах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью; 

11. Сведения о выданных доверенностях;

12. Сведения о сдаче недвижимого имущества в аренду третьим лицам с приложением документов, подтверждающих факт сдачи недвижимого имущества должника в аренду, в случае наличия арендных отношений с третьими лицами, сведения о получении от них денежных средств, а также о мерах по истребованию денежных средств от арендаторов в случае наличия таких отношений; 

13. Квитанции об оплате коммунальных платежей, либо квитанции, подтверждающие задолженность по коммунальным платежам (включая платежи в Фонд кап. ремонта) за период с 12.10.2019 по сегодняшний день; 

14. Выписки по счетам в иностранных банках: IBERCAJA BANCO SAU, БИК CAZRES2ZXXX, адрес Palacio Valdes 19 33206 Gijon Asturias Espana, номер счета ES20859511820330303960, дата открытия счета 20.08.2013; VOLKSBANK BADEN, БИК VBOEATWWBAD, адрес Hauptplatz 9/19 2500 Baden Austria, номер счета AT864275036852940900, дата открытия счета 29.07.2011;

15. Ключи от помещений, принадлежащих должнику и обремененных залогом, расположенных по адресам: 

- жилой дом и земельный участок, расположенные по адресу г. Пермь, Мотовилихинский район, ул. 10-я Линия, д. 15а,

- квартира по адресу 

<

...>, 

- квартира по адресу 

<

...>;

16. Информацию о наличии в собственности должника квартиры в Королевстве Испания, представить документы о праве собственности (в случае выбытия из собственности – представить документы, на основании которых произведено отчуждение); 

17. Письменные пояснения относительно наличия сведений об обременении в виде залога в отношении квартиры по адресу 

<

...>;

18. Документы, подтверждающие право собственности, технический план, кадастровый паспорт в отношении земельного участка с кадастровым номером 59:32:3660004:662 площадью 667+/- 6кв. м. по адресу: Пермский край, Пермский р-н, с/п Фроловское, д. Жебреи, участок находится примерно в 0,254 км. По направлению на запад от ориентира д. Жебреи. 

Также просит обязать должника обеспечить финансовому управляющему доступ в следующие жилые помещения, с целью исполнения финансовым управляющим обязанностей по описи и оценке имущества должника, а именно для проведения инвентаризации имущества, для последующего его включения в конкурсную массу Должника:

- квартиру по адресу 

<

...>;

- квартиру по адресу 

<

...>; 

- квартира по адресу 

<

...>.

В последующем требования уточнялись, с учетом последних уточнений финансовый управляющий просит обязать должника передать следующие документы и сведения:

1. Оригиналы документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии), в том числе по имуществу, находящемуся за пределами РФ; 

2. Копии документов о совершенных за период, начиная с 12.10.2019 по настоящее время, сделках с ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии); 

3. Сведения о сдаче недвижимого имущества в аренду третьим лицам с приложением документов, подтверждающих факт сдачи недвижимого имущества должника в аренду, в случае наличия арендных отношений с третьими лицами, сведения о получении от них денежных средств, а также о мерах по истребованию денежных средств от арендаторов в случае наличия таких отношений; 

4. Выписки по счетам в иностранных банках: IBERCAJA BANCO SAU, БИК CAZRES2ZXXX, адрес Palacio Valdes 19 33206 Gijon Asturias Espana, номер счета ES20859511820330303960, дата открытия счета 20.08.2013; VOLKSBANK BADEN, БИК VBOEATWWBAD, адрес Hauptplatz 9/19 2500 Baden Austria, номер счета AT864275036852940900, дата открытия счета 29.07.2011 (в случае невозможности их получения самостоятельно – предоставить информацию о том, как такие документы получались должником ранее самостоятельно). 

4.1 логин и пароль должника для доступа к личному кабинету в банке IBERCAJA BANCO SAU (ссылка на сайт https://www.ibercaja.es/); 

4.2 логин и пароль должника для доступа к личному кабинету в банке VOLKSBANK BADEN (ссылка на сайт https://www.volksbank-pur.de/); 

5. Оригинал документа о собственности на квартиру в Королевстве Испания, находящей по адресу 43840, Испания, г. Салоу, комплекс «Атлас II», блок 1, ул. Париж д. 18, кв. 43 «Registro de la Propiedad de Salou 11 Noviembre de 2021» (копия в приложении), а также пояснения о наличии либо отсутствии обременений в отношении указанного объекта с приложением соответствующих приложений; 

6. Информацию о наличии в собственности должника Шлосс отеля в Австрии, 

<

...>, представить документы о праве собственности (в случае выбытия из собственности – представить документы, на основании которых произведено отчуждение, представить информацию о том, где находятся денежные средства в результате совершения сделки и/или информацию о том, на какие цели они были израсходованы); 

7. Оригиналы акций обыкновенных (номинал 0,01 руб., рег. номер 1-01-29934-J) Акционерного Общества «ФИО6 Ворлд», а также документы, на основании которых они были приобретены (договоры и т. п.); 

8. Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530, за подписью должника; 

9. Пояснения о расходовании денежных средств, полученных от кредиторов, с указанием наименования или ФИО кредитора, суммы задолженности и целей, на которые были потрачены денежные средства (по каждому кредитору в отдельности), с приложением подтверждающих документов; 

10. Ключи от помещений, принадлежащих должнику и обремененных залогом, расположенных по адресу 

<

...> (квартира) (залог в пользу ИП ФИО7); 

11. Выписки из ЕГРН о правах отдельного лица на имеющиеся, имевшиеся у него объекты недвижимости в отношении несовершеннолетних детей должника (ФИО8 ДД.ММ.ГГГГ г.р., ФИО8 ДД.ММ.ГГГГ г.р.) за период с 12.10.2019 по настоящее время (в случае невозможности получения должником сведений самостоятельно – предоставить персональные данные несовершеннолетних детей (реквизиты паспорта, адрес регистрации, СНИЛС) для направления запроса управляющим); 

12. Сведения о наличии у должника в собственности имущества в Объединённых Арабских Эмиратах, с приложением документов о праве собственности (при наличии); 

13. Нотариально заверенные копии (либо предоставить оригиналы для снятия копий управляющим самостоятельно) заграничных паспортов должника (разворот всех страниц паспорта).

Должником представлены отзывы с соответствующими пояснениями.

Определением Арбитражного суда Пермского края от 17.10.2023 (резолютивная часть от 10.10.2023) заявление финансового управляющего удовлетворено в полном объеме (с учетом последнего уточнения). 

Не согласившись с вынесенным определением, должник ФИО2 обратилась с апелляционной жалобой, просит определение отменить, в удовлетворении заявления отказать. Указывает, что в отзывах от 18.05.2023 и 19.06.2023 должник отмечал невозможность предоставления документов о совершенных сделках за период с 12.10.2019 с ценными бумагами отечественных и зарубежных компаний, сведений о депозитарии, оригиналов документов, подтверждающих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности, договоров аренды с прилагаемыми документами, в том числе сведений о получении денежных средств, ввиду их отсутствия; запросы и полученные ответы от иностранных банков переданы финансовому управляющему по акту приема-передачи от 15.05.2023, документы на недвижимое имущество переданы финансовому управляющему по акту. Приводит обоснование невозможности предоставления информации о собственности на квартиру в Королевстве Испании. Ссылается на передачу ФИО4 всех документов на собственность должника Шлосс отеля в Австрии г. Баден, на подтверждение данного обстоятельства представителем финансового управляющего в судебном заседании 20.06.2023. По утверждению должника, недвижимое имущество у него в Объединенных Арабских Эмиратах, отсутствует. Поясняет, что финансовым управляющим не направлялись в адрес должника требования о предоставлении документов и сведений по 13 пунктам, обоснование необходимости получения сведений, в том числе имущества и документов на несовершеннолетних детей должника, заграничного паспорта должника, их отношение к делу о банкротстве финансовым управляющим не раскрыто.

До начала судебного разбирательства от финансового управляющего поступил письменный отзыв на жалобу, полагает ее не подлежащей удовлетворению, а обжалуемое определение – законным и не подлежащим отмене.

Представитель должника доводы жалобы поддерживал в полном объеме, настаивал на отмене определения. Пояснил, что истребование сведений и документов, указанных в п.п.4.1, 4.2, 8, 9, 13 резолютивной части определения, должник не оспаривает, эти документы и сведения будут представлены финансовому управляющему. 

Представитель финансового управляющего поддерживал позицию, изложенную в отзыве.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, представителей в заседание суда апелляционной инстанции не направили, что в соответствии с ст.ст.156, 266 АПК РФ не является препятствием к рассмотрению дела в их отсутствие.

Законность и обоснованность судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном ст. 266, ч. 5 ст. 268 АПК РФ.

Изучив материалы дела, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства в порядке ст. 71 АПК РФ, проанализировав нормы материального права, суд апелляционной инстанции усматривает основания для изменения обжалуемого судебного акта в силу следующего.

В соответствии с п. 1 ст. 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного п. 3 ст. 213.25 Закона о банкротстве, согласно которому из конкурсной массы исключается имущество, на которое не может быть обращено взыскание в соответствии с гражданским процессуальным законодательством.

С даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично (п. 5 ст. 213.25 Закона о банкротстве).

Права и обязанности финансового управляющего определены положениями ст. 213.9 Закона о банкротстве и направлены на достижение цели процедуры банкротства.

Согласно п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина.

Согласно п. 7 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления; осуществлять иные права, связанные с исполнением возложенных на него обязанностей, установленных настоящим Федеральным законом.

В соответствии с п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в абзаце втором п. 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее - постановление № 45), финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств (соответствующих сведений и документов, имеющих отношение к делу о банкротстве гражданина) у третьих лиц (абзац второй п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве); данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам ст. 66 АПК РФ; по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

При этом Закон о банкротстве не ограничивает арбитражного управляющего в выборе юридических лиц, обязанных предоставить ему запрашиваемые сведения и документы. Необходимым условием представления таких документов является лишь наличие в них сведений, непосредственно касающихся должника, его обязательств и имущества.

Пунктом 4 ст. 66 АПК РФ предусмотрено, что лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Из приведенных норм права следует, что, обращаясь с требованием об истребовании документов, обращающееся лицо обязано доказать наличие данных документов у лица, к которому заявлены требования, а также невозможность их самостоятельного получения.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Согласно разъяснениям, изложенным в п. 42 постановления №45, целью положений п. 3 ст. 213.4, п. 6 ст. 213.5, п. 9 ст. 213.9, п. 2 ст. 213.13, п. 4 ст. 213.28, ст. 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В данном случае рассматриваемое заявление подано в арбитражный суд финансовым управляющим ФИО4, имеющим право на обращение с данным заявлением. Мотивы заявления ходатайства об истребовании испрашиваемой информации мотивированы в достаточной мере. При этом апелляционный суд полагает часть доводов должника заслуживающими внимание, не усматривает оснований для удовлетворения заявления управляющего по части позиций.

Финансовый управляющий в первоначальном ходатайстве об истребовании просил обязать должника передать копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии) (п. 2 заявления).

В уточненном ходатайстве от 24.03.2023 и повторном уточнении от 19.06.2023 финансовый управляющий просит истребовать у должника оригиналы документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии), в том числе по имуществу, находящемуся за пределами Российской Федерации.

Между тем должник в своем отзыве от 19.06.2023 (т. 2 л.д. 56) указал на невозможность представления документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности, ввиду отсутствия у него исключительных прав.

Отсутствие у должника результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации подтверждается ответчиком ФГБУ «Федеральный институт промышленной собственности» (ФИПС) от 24.01.2023 № П-23010965, полученный финансовым управляющим ФИО4 в ответ на свой запрос от 03.01.2023 № 6.

Относительно истребования оригиналов документов, подтверждающих право собственности на имущество, должник в отзыве от 19.06.2023 указывал на их передачу финансовому управляющего по акту от 22.02.2023; копия акта, подписанная должником и финансовым управляющим, представлена с отзывом (т.2 л.д.57). Из указанного акта следует передачу должником копий трех свидетельств о государственной регистрации права. 

Кроме того, должником по акту от 15.05.2023 финансовому управляющему были переданы копия свидетельства о регистрации права собственности за должником на земельный участок и договор купли-продажи от 01.09.2009 (т.2 л.д.12-14).

Получение данных документов представитель управляющего не отрицает. В обоснование своей позиции ссылается на возможное наличие у должника заявленных к истребованию документов, возможную недостоверность пояснений должника об отсутствии документов, полагает, что в случае истребования данные документы могут быть получены в рамках исполнительного производства.

Между тем, данные доводы являются предположением, должник последовательно указывает на передачу всех имевшихся у него документов, отрицает наличие у него других документов. Оснований полагать данные пояснения должника недостоверными не имеется.

Судебный акт об истребовании у должника документов и сведений, отсутствующих у него, является не исполнимым, с учетом чего заявление финансового управляющего в данной части удовлетворению не подлежало.

В первоначальном ходатайстве (п. 3), так и в последующих уточнениях (п. 1 в уточнении от 18.04.2023, п. 2 в уточнениях от 19.06.2023 и от 25.07.2023) управляющим заявлено об истребовании копий документов о совершенных за период, начиная с 12.10.2019 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии).

Должник в своих отзывах от 18.05.2023 (т. 2 л.д. 10) от 19.06.2023 (т.2 л.д.56) указывал на невозможность предоставления сведений ввиду их отсутствия, в том числе сведений о депозитарии; утверждал, что сделки на сумму свыше 300 000 руб. не совершались.

В апелляционной жалобе должник настаивает на невозможности представления документов.

Между тем, в материалах дела имеется ответ АО ВТБ Регистратор от 08.08.2023 исх. № ЦО-13119-080823/3, выписка из реестра владельцев ценных бумаг АО «ФИО6 ВОРЛД» в отношении ФИО2, отчет о проведенных операциях за период с 29.10.2020 по 08.08.2023, согласно которым должнику принадлежат акции обыкновенные номиналом 0,01 руб. в количестве 150179, которые приобретены должником на основании договора купли-продажи акций № 089 от 20.02.2021 с ФИО9.

Указанные обстоятельства опровергают доводы должника по указанному требованию, в связи с чем, заявление финансового управляющего в данной части судом удовлетворено правомерно.

Требование о передаче оригиналов акций обыкновенных (номинал 0,01 руб., рег. номер 1-01-29934-J) Акционерного Общества «ФИО6 Ворлд», а также документы, на основании которых они были приобретены (договоры и т.п.) удовлетворено судом правомерно, с учетом вышеуказанного. 

Вопреки позиции должника, названными документами подтверждается наличие у ФИО2 акций, оригиналы которых она обязана передать финансовому управляющему. Заявления управляющего в части истребования оригиналов акций удовлетворено судом правомерно, оснований для отмены определения суда в указанной части не имеется.

Из доводов апелляционной жалобы следует, что определение суда в части истребования списков кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530, за подписью должника; пояснения о расходовании денежных средств, полученных от кредиторов, с указанием наименования или ФИО кредитора, суммы задолженности и целей, на которые были потрачены денежные средства (по каждому кредитору в отдельности), с приложением подтверждающих документов должником не оспаривается.

В судебном заседании представитель должника признал, что в ходе рассмотрения дела о банкротстве были выявлены иные кредиторы, информация по которым финансовому управляющему первоначально не была предоставлена, пояснил, что это списки кредиторов и дебиторов должника будут доработаны и предоставлены управляющему, в этой части определение суда не обжалуется.

Управляющим заявлено об истребовании сведений о сдаче недвижимого имущества в аренду третьим лицам с приложением документов, подтверждающих факт сдачи недвижимого имущества должника в аренду, в случае наличия арендных отношений с третьими лицами, сведения о получении от них денежных средств, а также о мерах по истребованию денежных средств от арендаторов в случае наличия таких отношений.

Должник в отзыве от 19.06.2023 указал на отсутствие у него имущества, переданного в аренду, в связи с чем, договоры аренды, сведения о получении денежных средств от сдачи имущества в аренду отсутствуют; в апелляционной жалобе повторил данные доводы.

Представитель финансового управляющего в судебном заседании апелляционного суда пояснил, что данное требование заявлено исходя из предоставленной одним из кредиторов информации о проживании в помещении, принадлежащем должнику, иных лиц.

Между тем, данная позиция основана на предположении, какие-либо документальные свидетельства проживания в принадлежащих должнику помещениях иных лиц, на возмездной основе, в материалах дела не имеется.

С учетом отрицания должником факта сдачи имущества в аренду, заключения соответствующих договоров, отсутствия доказательств обратного, невозможности в этой связи исполнения судебного акта об истребовании данных сведений и документов должником, заявление финансового управляющего в данной части удовлетворению не подлежало.

Требование о предоставлении должником выписок по счетам в иностранных банках: IBERCAJA BANCO SAU, БИК CAZRES2ZXXX, адрес Palacio Valdes 19 33206 Gijon Asturias Espana, номер счета ES20859511820330303960, дата открытия счета 20.08.2013; VOLKSBANK BADEN, БИК VBOEATWWBAD, адрес Hauptplatz 9/19 2500 Baden Austria, номер счета AT864275036852940900, дата открытия счета 29.07.2011 (в случае невозможности их получения самостоятельно – предоставить информацию о том, как такие документы получались должником ранее самостоятельно), в последнем ходатайстве об уточнении было дополнено обязанием предоставить 1) логин и пароль должника для доступа к личному кабинету в банке IBERCAJA BANCO SAU (ссылка на сайт https://www.ibercaja.es/); 2) логин и пароль должника для доступа к личному кабинету в банке VOLKSBANK BADEN (ссылка на сайт https://www.volksbank-pur.de/). 

Должник в отзыве от 18.05.2023 и апелляционной жалобе указывает, что 14-15.05.2023 ФИО2 посредством эл. почты отправлен соответствующий запрос в иностранные банки о предоставлении сведений по счету.

VOLKSBANK DADEN (Австрия) представил посредством эл. почты сведения, что баланс по счету АТ864275036852940900 составляет 0,00, счет ФИО2 закрыт 2021 году.

IBERCAJA BANCO SAU (Испания) не представил ФИО2 сведений по счету № ES20859511820330303960.

Согласно акту приема-передачи документов от 15.05.2023, запросы и полученные сведения от иностранного банка переданы финансовому управляющему ФИО4 на 6 листах.

В качестве доказательств должником представлен акт приема-передачи документов от 15.05.2023, в которых значится передача банковских документов (т. 2 л.д. 14), а также копии самих документов, которые подтверждают пояснения должника.

В судебном заседании представитель финансового управляющего, не отрицая получение указанных выше документов от должника, пояснил, что предполагает наличие у должника возможности получения выписок по счетам посредством направления запроса через личный кабинет должника, со ссылкой на такую возможность, предоставляемую банками, действующими на территории Российской Федерации.

Представитель должника настаивал на совершении должником всех возможных действий, направленных на исполнение требования финансового управляющего, представлении доказательств их совершения и полученного результата, отсутствия у должника заявленных к истребованию выписок и иных способов их получения. При этом представитель должника указал на готовность должника предоставить финансовому управляющему логины и пароли для доступа к личным кабинетам должника в иностранных банках. Пояснил, что ему не известно о возможности получения выписок по запросам через личный кабинет, в ответах на запросы, направленные должником иным способом, на иной порядок их получения (через личный кабинет) не указано.

Апелляционный суд не усматривает оснований для истребования выписок по счетам, с учетом представленных должником документов о принятии им мер, направленных на исполнение данного требования управляющего, и их результатах. Ссылка управляющего на наличие возможности получения выписок через заявку в личном кабинете отклоняется, как основанная на предположении. Более того, при получении  логинов и паролей от личных кабинетов должника в банках, финансовый управляющий может самостоятельно запросить выписки по счетам через личный кабинет.

Относительно передачи оригинала документа о собственности на квартиру в Королевстве Испания, находящей по адресу 43840, Испания, г. Салоу, комплекс «Атлас II», блок 1, ул. Париж д. 18, кв. 43 «Registro de la Propiedad de Salou 11 Noviembre de 2021» (копия в приложении), и пояснений о наличии либо отсутствии обременений в отношении указанного объекта, с приложением соответствующих приложений, должником, как в суде первой, так и в суде апелляционной инстанции приведены обстоятельства невозможности исполнения требований.

Так, должник поясняет, что квартира в Королевстве Испания приобретена ФИО2 по договору ипотеки в 2013 году. Срок действия шенгенской визы ФИО2 прекращен в 2017 году. Срок действия загранпаспорта ФИО2 прекращен в мае 2022 года.

В мае 2021 года должник ФИО2 в г. Москве передала без передаточного акта подлинники документов на квартиру в Королевстве Испания партнеру ФИО10, который через своего юриста обещал решить вопросы относительно задолженности по ипотеке и продажи указанного недвижимого имущества.

ФИО10 умер 09.11.2021 года.

Задолженность по договору ипотеки в период передачи документов ФИО10 составляла в размере 110 000 евро.

Сведения о юристе ФИО10 отсутствуют.

Следовательно, судьба недвижимого имущества в Королевстве Испания гражданину не известна.

Суд апелляционной инстанции полагает указанные пояснения достаточными для отказа в удовлетворении требования управляющего в данной части, поскольку в случае удовлетворения требований судебный акт должником не может быть исполнен, возложение заведомо неисполнимых обязательств действующим законодательством запрещено. Наличие у финансового управляющего сомнений в достоверности указанных должником обстоятельств достаточным для истребований документов, об отсутствии  которых заявлено должником, не является. Вопреки позиции управляющего, оснований полагать, что в рамках исполнительного производства должник представит документы, об отсутствии которых им заявлено, с раскрытием соответствующих обстоятельств, не имеется. 

В части требований о предоставлении информации о наличии в собственности должника Шлосс отеля в Австрии, 

<

...>, документов о праве собственности (в случае выбытия из собственности – представить документы, на основании которых произведено отчуждение, представить информацию о том, где находятся денежные средства в результате совершения сделки и/или информацию о том, на какие цели они были израсходованы) должник последовательно ссылался на передачу документов относительно права на Шлосс отель в Австрии переданы управляющему ФИО4, путем их передачи его представителю ФИО5 в судебном заседании 20.06.2023. Также должник сообщил, что отель приобретен юридическим лицом на кредитные средства, задолженность юридического лица (собственника) перед банком составляет 1 000 000 евро. Из условий договора купли-продажи 1/8 доли от 2016 г. следует, что перечисление денежных средств будет осуществлено после проведения государственной регистрации недвижимого имущества за покупателем. Поскольку указанные действия не были совершены, покупателем денежные средства продавцу не были перечислены, в связи с чем, договор купли-продажи отеля не был исполнен сторонами.

Представитель финансового управляющего в суде апелляционной инстанции подтвердил получение финансовым управляющим ФИО4 от должника документов по отелю, при этом пояснил, что должником не представлены сведения о том, где находятся денежные средства в результате совершения сделки по продаже имущества, информация об их расходовании, на которых представитель управляющего настаивал. При этом представитель управляющего подтвердил, что действительно по условиям договора купли-продажи денежные средства покупателем вносятся на специальный счет, продавец сможет их получить только после регистрации имущества за покупателем, таковая не состоялась.

С учетом фактических обстоятельств, которые указаны должником и управляющим, основания полагать, что сделка исполнена, должником получены денежные средства по договору, отсутствуют.

Имеющиеся у должника документы были переданы управляющему в добровольном порядке, даны пояснения о неисполнении сделки, неполучении должником денежных средств. 

Истребование фактически представленных должником документов и сведений в такой ситуации является необоснованным, заявление управляющего в этой части удовлетворению не подлежит.

В апелляционной жалобе должник, не отрицая неисполнение требования управляющего о предоставлении нотариально заверенных копий (либо оригиналов для снятия копий управляющим самостоятельно) заграничных паспортов должника (разворот всех страниц паспорта), указывал на отсутствие должного обоснования такого требования применительно к проведению мероприятий процедуры банкротства. В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель должника согласился с требованием в данной части, выразил готовность должника его исполнить, указал, что в этой части судебный акт не обжалуется.

Как следует из апелляционной жалобы и пояснений представителя должника, сведения о наличии у должника в собственности имущества в Объединённых Арабских Эмиратах, с приложением документов о праве собственности (при наличии), должником представлены быть не могут ввиду отсутствия у гражданина какого-либо имущества на территории Объединённых Арабских Эмиратов, где она никогда не бывала.

Представитель финансового управляющего пояснял, что данное требование заявлено в связи с получением устной информация о наличии у должника имущества в Эмиратах от конкурсного кредитора; пояснил, что какие-либо документальные свидетельства наличия имущества отсутствуют, информацией об обстоятельствах, хоты бы косвенно подтверждающих эту информацию, не располагает.

При таком положении, с учетом отрицания должником наличия у него имущества, оснований для удовлетворения требований управляющего в данной части не имелось.

В обоснование требования о передаче ключей от помещений, принадлежащих должнику, расположенных по адресу 

<

...> (квартира) (залог в пользу ИП ФИО7), финансовым управляющим указано, на утверждение положения о продаже этого имущества, наличие многочисленных потенциальных покупателей, которые не могут осмотреть квартиру ввиду отсутствия у управляющего ключей, на необходимость передачи ключей покупателю этого имущества. 

Согласно пояснениям представителей должника и финансового управляющего, обособленный спор о признании этого имущества залоговым находится на рассмотрении кассационного суда; должник и члены его семьи фактически проживают в данной квартире.

В ситуации фактического проживания должника и членов его семьи в спорной квартире, возложение на должника передать финансовому управляющему ключи от квартиры, с целью свободного доступа в нее, нарушает конституционные права гражданина. 

При необходимости обеспечения доступа в квартиру у финансового управляющего имеются иные законные способы его получения, в частности, согласование с должником предоставления доступа в помещение в определенные сторонами день и время, при возникновении каких-либо затруднений в получении доступа в квартиру финансовый управляющий вправе обратиться в суд с целью разрешения соответствующих разногласий, обязании должника предоставить доступ в помещение.

В настоящее время финансовым управляющим не доказано ни необходимость доступа в помещение (имущество не выставлено на торги, вопрос о возможности его продажи окончательно не разрешен, с учетом обжалования в кассационном порядке судебного акта об установлении залога), ни обращение к должнику с требованием о предоставлении доступа в жилое помещение, ни чинение со стороны должника препятствий в предоставлении доступа в квартиру для ее осмотра.

При таких обстоятельствах, требование финансового управляющего в данной части удовлетворению не подлежит. 

Также финансовым управляющим было заявлено о обязании должника передать выписки из ЕГРН о правах отдельного лица на имеющиеся, имевшиеся у него объекты недвижимости в отношении несовершеннолетних детей должника (ФИО8 ДД.ММ.ГГГГ г.р., ФИО8 ДД.ММ.ГГГГ г.р.) за период с 12.10.2019 по настоящее время (в случае невозможности получения должником сведений самостоятельно – предоставить персональные данные несовершеннолетних детей (реквизиты паспорта, адрес регистрации, СНИЛС) для направления запроса управляющим).

Должником в апелляционной жалобе приведены возражения относительно истребования имущества и документов на несовершеннолетних детей должника, со ссылкой на отсутствие их необходимости и относимости к делу о банкротстве.

Данная позиция апелляционным судом признается ошибочной, поскольку сведения о наличии в собственности детей должника (как совершеннолетних, так и не совершеннолетних) имущества необходимы для проведения анализа сделок по их приобретению, установления оснований для их оспаривания в рамках настоящего дела о банкротстве с целью формировании конкурсной массы; данное мероприятие является стандартным, с учетом чего основания для истребования соответствующих сведений и управляющего имеются.

Учитывая специфику банкротства гражданина и заинтересованность по отношению к должнику его супруги, детей и т.д. (п. 3 ст. 19 Закона о банкротстве), именно на них в случае обнаружения на принадлежащих им счетах денежных средств лежит обязанность опровержения презумпции принадлежности этих средств должнику.

Представитель должника пояснил, что выписок из ЕГРН об имуществе детей должника и последней не имеется.

В судебном заседании апелляционного суда представитель финансового управляющего указал на возможность получения сведений об имуществе детей должника управляющим самостоятельно, при наличии их персональных данных, требуемых для оформления запроса.

Указанная позиция судебной коллегией признается обоснованной, с учетом чего оснований для истребования выписок из ЕГРН, которых у должника нет, не усматривает.

При этом из материалов настоящего дела о банкротстве следует, что должником управляющему переданы копии паспорта и свидетельства о регистрации по месту жительства ФИО8 ДД.ММ.ГГГГ г.р. (акт от 22.02.2023, т.1 л.д.153), то есть у финансового управляющего имеются персональные данные, достаточные для самостоятельного получения выписки из ЕГРН о принадлежащем ей имуществе. Доказательства передачи  финансовому управляющему персональных данных в отношении несовершеннолетнего ребенка ФИО8 ДД.ММ.ГГГГ (свидетельство о рождении, адрес регистрации, СНИЛС) для направления управляющим соответствующих запросов не представлены.

Представитель должника не ссылается на передачу персональных данных в отношении несовершеннолетнего ребенка ФИО8, выразил согласие с предоставлением указанных сведений.

При отмеченных обстоятельствах определение суда от 17.10.2023 в обжалуемой части полежит изменению на основании на основании п. 3 ч. 1 ст. 270 АПК РФ (несоответствие выводов суда обстоятельствам дела), с приведением резолютивной части соответствующего определения согласно вышеизложенным выводам суда апелляционной инстанции.

В соответствии со ст. 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба на обжалуемый судебный акт государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 176, 258, 268, 269, 270, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Пермского края от 17 октября 2023 года по делу № А50-25115/2022 в обжалуемой части изменить.

Удовлетворить ходатайство финансового управляющего о возложении обязанности на должника передать документы и сведения частично. 

Обязать ФИО2 передать финансовому управляющему следующие документы и представить сведения:

1) копии документов о совершенных за период, начиная с 12.10.2019 г. по настоящее время, сделках с ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

2) логин и пароль должника для доступа к личному кабинету в банке IBERCAJA BANCO SAU (ссылка на сайт https://www.ibercaja.es/); 

3) логин и пароль должника для доступа к личному кабинету в банке VOLKSBANK BADEN (ссылка на сайт https://www.volksbank-pur.de/);

4) оригиналы акций обыкновенных (номинал 0,01 руб., рег. номер 1-01-29934-J) Акционерного Общества «ФИО6 Ворлд», а также документы, на основании которых они были приобретены (договоры и т. п.); 

5) списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530, за подписью должника; 

6) пояснения о расходовании денежных средств, полученных от кредиторов, с указанием наименования или ФИО кредитора, суммы задолженности и целей, на которые были потрачены денежные средства (по каждому кредитору в отдельности), с приложением подтверждающих документов;

7) персональные данные несовершеннолетнего ребенка ФИО8 ДД.ММ.ГГГГ г.р. (свидетельство о рождении, адрес регистрации, СНИЛС) для направления запроса управляющим;

8) нотариально заверенные копии (либо предоставить оригиналы для снятия копий управляющим самостоятельно) заграничных паспортов должника (разворот всех страниц паспорта).

В удовлетворении остальной части ходатайства отказать.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Пермского края.

Председательствующий

Т.Ю. Плахова 

Судьи

М.А. Чухманцев 

М.С. Шаркевич