ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная 11 «А», тел. 273-36-45,

http://www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности определения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

(11АП-2782/2024)

 

15 июля 2024 года                                                                                  Дело № А55-36181/2022

 

Резолютивная часть постановления объявлена 09 июля 2024 года

Постановление в полном объеме изготовлено 15 июля 2024 года

 

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Бондаревой Ю.А., судей Бессмертной О.А., Поповой Г.О.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ильясовой Э.М.,

с участием в судебном заседании:

от конкурсного управляющего ФИО1 – представитель ФИО2, по доверенности от 23.08.2023,

иные лица, участвующие в деле, не явились, извещены надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда в зале №2 апелляционную жалобу конкурсного управляющего ФИО1 на определение Арбитражного суда Самарской области от 01 февраля 2024 года, вынесенное по ходатайству вх.№199254 от 05.06.2023 конкурсного управляющего ФИО1 к ФИО3, ФИО4 об истребовании документов и информации по делу  о несостоятельности (банкротстве) ООО «Молочный мир» ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, 

 

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Самарской области от 24 марта 2023 года в отношении ООО «Молочный мир» ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***> введена процедура наблюдения. Временным управляющим утвержден ФИО1.

Объявление о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете «Коммерсантъ» №56(7501) от 01.04.2023.

Конкурсный управляющий обратился в Арбитражный суд Самарской области заявлением к ФИО4, ФИО3 об истребовании имущества и документации

В итоге, с учетом принятых уточнений заявитель просит истребовать у бывшего директора ООО «Молочный мир» ФИО3 копии следующих документов:

- документы, подтверждающих права на движимое и недвижимое имущество, в том числе:

№

Наименование

Количество, шт

Техническое состояние имущества

1

Автомат разливочный усовершенствованный

1

Необходимо техническое обслуживание

2

Автомат разливочный АО-111-03 (с пневмо ФЕСТО)

1

Необходимо техническое обслуживание

3

Аппарат формовочный (установка прессования и охлаждения творога, УТП)

 

4

Ванна длительной пастеризации ВДП-1200

 

Необходимы аргонно-сварочные работы и   замена   уплотнителей   фланцевых соединений

5

Ванна длительной пастеризации ВДП-600

 

Необходимы аргонно-сварочные работы и   замена   уплотнителей   фланцевых соединений

6

Ванна длительной пастеризации ВДП-1000

 

Необходимы аргонно-сварочные работы и   замена   уплотнителей   фланцевых соединений

7

Установка для производства ледяной воды, Чиллер

 

Необходимо техническое обслуживание компрессора, дозаправка фреона

8

Гомогенизатор 2,5 тонн/час

1

Необходимо                   техническое обслуживание, забиты клапана

9

Компрессор винтовой CSA 20/8-500DPN4152 0070 58

1

Необходимо техническое обслуживание

10

Кондиционер сплит aeronik ASI-09 HS4

 

Необходимо техническое обслуживание, заправка фреона

11

Куттер ЩФМЗ-ФК80А

1

Необходимо техническое обслуживание

12

Нагреватель трубчатый 3000 л/ч

1

Необходимо техническое обслуживание

13

Насос роторный ВЗ-ОР2-А2

 

Замена торцевого уплотнения

14

Оборудование по очистке воды (ОСМОС)

 

Нужна регулировка и настройка

15

Паровой котел КПО-250, газ, 8 атм.

1

Необходимо техническое обслуживание

16

Резервуар для хранения молока ОСВ-4 (4 тонны)

 

17

Резервуар для хранения молока

ОСВ-2,5 (2,5 тонны)

1

 

18

Сепаратор ОСП-3

1

 

19

Пастеризационная охладительная установка ОПТ 3,0

1

Требуется замена прокладок и пластин в теплообменнике

20

Охладитель пластинчатый А-1 3,0 (3 тонны)

1

Требуется замена прокладок

21

Водонагреватель Atlantic

1

 

22

Водонагреватель Ariston, 30 л

1

 

23

Шкаф холодильный «Премьер» ШСУП1ТУ-1,4М

1

 

24

Ванна творожная, объем 2,2 т.

1

 

25

Резервуар для хранения молока ОСВ-6 (6 т.)

1

 

26

Резервуар для хранения воды ОСВ-6 (6 т.)

1

 

27

Холодильник ATLANT

1

 

28

Шкаф двухдверный холодильник Polair

1

 

29

Насос «Ермак» для воды

2

Капитальный ремонт, требуется замена

30

Центрифуга молочная ЦЛМ 1-12

1

 

31

Насосные станции

3

один под замену, два - капитальный ремонт

32

Насосы центробежные молочные

4

 

33

Жироуловитель

1

 

34

МФУ лазерный Xerox WorkCentre 3025

1

Требуется ремонт

35

Транспортное средство 87121 А, 2004 года выпуска, государственный регистрационный знак 

<

***>

1

Имущество не передано. Техническое состояние неизвестно

- договора (соглашения, контракты и т.п.), заключенные со всеми контрагентами, банками и иными кредитными организациями, иными коммерческими и некоммерческими организациями, государственными органами за последние 3 года;

- документы, свидетельствующие о неисполнении обязательств перед контрагентами, а также о невыполнении обязанностей по уплате обязательных платежей;

- сведения о наличии ликвидного имущества, в том числе акции, облигации, иные ценные бумаги;

- сведения об обременении имущества обязательствами третьих лиц (сданы ли в аренду, переданы ли в залог, проданы), кому и когда (за последние три года деятельности);

- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, и т.д.);

- сведения о фактической численности работников на дату введения конкурсного производства, утвержденное штатное расписание;

-   сведения о задолженности по заработной плате перед работниками с указанием ФИО, паспортных данных, адресов, номеров страховых свидетельств.

-   расшифровки статей бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (основные средства с приложением инвентарной карточки объекта основных средств; запасы; дебиторская задолженность с указанием идентифицирующих данных дебиторов с приложением документов первичного бухгалтерского учета, подтверждающие возникновение задолженности);

-   физически передать основные средства и запасы;

-   копия акта о результатах инвентаризации за последний отчетный год;

-   копии аудиторских заключений (при их наличии); -копии отчетов об оценке имущества (при их наличии);

-   Базу 1С и регистры бухгалтерского учета;

-   Кассовую книгу за последние 3 года до возбуждения дела о банкротстве;

-   Сведения об имуществе, находящихся на забалансовых счетах организаций;

-   сведения о наличии филиалов, представительств и иных обособленных подразделений.

-   Кадровая документация: документы по начислению заработной платы; документы о кадровых мероприятия (трудовые договоры, приказы о назначении, переводе и увольнении); учетные и личные карточки работников; личные дела уволенных работников; любые другие бумаги, касающиеся личного состава компании; акты, архивные справки, любые бумаги и рабочие контракты, срок которых еще не истек

С учетом уточнений принятых определением суда от 05.12.2023.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 05.07.2023 ООО «Молочный мир» ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***> признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыта процедура конкурсного производства сроком на шесть месяцев. Конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1.

Объявление о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликовано в газете «Коммерсантъ» №127(7572) от 15.07.2023

Определением суда от 19.09.2023 в качестве соответчика привлечена – ФИО3.

Ранее в материалы дела поступил ответ, на запрос, содержащий актуальные сведения о месте регистрации ФИО3

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего представил в материалы дела ходатайство об уточнении, в котором просит:

1) Принять уточнение конкурсного управляющего ООО «Молочный мир» ФИО1

2) Истребовать у бывшего директора ООО «Молочный мир» ФИО3 копии следующих документов:

- документы, подтверждающих права на движимое и недвижимое имущество, в том числе:

№

Наименование

Количество, шт

Техническое состояние имущества

1

Автомат разливочный усовершенствованный

1

Необходимо техническое обслуживание

2

Автомат разливочный АО-111-03 (с пневмо ФЕСТО)

1

Необходимо техническое обслуживание

3

Аппарат формовочный (установка прессования и охлаждения творога, УТП)

1

 

4

Ванна длительной пастеризации ВДП-1200

1

Необходимы аргонно-сварочные работы и замена уплотнителей фланцевых соединений

5

Ванна длительной пастеризации ВДП-600

1

Необходимы аргонно-сварочные работы и   замена   уплотнителей   фланцевых

соединений

6

Ванна длительной пастеризации ВДП-1000

1

Необходимы аргонно-сварочные работы и замена уплотнителей фланцевых соединений

7

Установка для производства ледяной воды, Чиллер

1

Необходимо техническое обслуживание компрессора, дозаправка фреона

8

Гомогенизатор 2,5 тонн/час

1

Необходимо техническое обслуживание, забиты клапана

9

Компрессор винтовой CSA 20/8-500DPN4152 0070 58

1

Необходимо техническое обслуживание

10

Кондиционер сплит aeronik ASI-09 HS4

1

Необходимо техническое обслуживание, заправка фреона

11

Куттер 1ДФМЗ-ФК80А

 

Необходимо техническое обслуживание

12

Нагреватель трубчатый 3000 л/ч

1

Необходимо техническое обслуживание

13

Насос роторный ВЗ-ОР2-А2

 

Замена торцевого уплотнения

14

Оборудование по очистке воды (ОСМОС)

1

Нужна регулировка и настройка

15

Паровой котел КПО-250, газ, 8 атм.

1

Необходимо техническое обслуживание

16

Резервуар для хранения молока ОСВ-4 (4 тонны)

 

17

Резервуар для хранения молока ОСВ-2,5 (2,5 тонны)

1

 

18

Сепаратор ОСП-3

1

 

19

Пастеризационная охладительная установка ОПТ 3,0

 

Требуется замена прокладок и пластин в теплообменнике

20

Охладитель пластинчатый А-1 3,0 (3 тонны)

1

Требуется замена прокладок

21

Водонагреватель Atlantic

1

 

22

Водонагреватель Ariston, 30 л

1

 

23

Шкаф холодильный «Премьер» ШСУП1ТУ-1,4М

1

 

24

Ванна творожная, объем 2,2 т.

1

 

25

Резервуар для хранения молока ОСВ-6 (6 т.)

1

 

26

Резервуар для хранения воды ОСВ-6 (6 т.)

1

 

27

Холодильник ATLANT

1

 

28

Шкаф двухдверный холодильник Polair

1

 

29

Насос «Ермак» для воды

2

Капитальный ремонт, требуется замена

30

Центрифуга молочная ЦЛМ 1-12

1

 

31

Насосные станции

3

один под замену, два - капитальный ремонт

32

Насосы центробежные молочные

4

 

33

Жироуловитель

1

 

34

МФУ лазерный Xerox WorkCentre 3025

1

Требуется ремонт

35

Транспортное средство 87121 А, 2004 года выпуска, государственный регистрационный знак 

<

***>

1

Имущество не передано. Техническое состояние неизвестно

- договора (соглашения, контракты и т.п.), заключенные со всеми контрагентами, банками и иными кредитными организациями, иными коммерческими и некоммерческими организациями, государственными органами за последние 3 года;

- документы, свидетельствующие о неисполнении обязательств перед контрагентами, а также о невыполнении обязанностей по уплате обязательных платежей;

- сведения о наличии ликвидного имущества, в том числе акции, облигации, иные ценные бумаги;

- сведения об обременении имущества обязательствами третьих лиц (сданы ли в аренду, переданы ли в залог, проданы), кому и когда (за последние три года деятельности);

- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, и т.д.);

- сведения о фактической численности работников на дату введения конкурсного производства, утвержденное штатное расписание;

- сведения о задолженности по заработной плате перед работниками с указанием ФИО, паспортных данных, адресов, номеров страховых свидетельств.

- расшифровки статей бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (основные средства с приложением инвентарной карточки объекта основных средств; запасы; дебиторская задолженность с указанием идентифицирующих данных дебиторов с приложением документов первичного бухгалтерского учета, подтверждающие возникновение задолженности);

- физически передать основные средства и запасы, в том числе транспортное средство 87121А, 2004 года выпуска, государственный регистрационный знак 

<

***>;

- копия акта о результатах инвентаризации за последний отчетный год;

- копии аудиторских заключений (при их наличии); -копии отчетов об оценке имущества (при их наличии);

- Базу 1С и регистры бухгалтерского учета;

- Кассовую книгу за последние 3 года до возбуждения дела о банкротстве;

- Сведения об имуществе, находящихся на забалансовых счетах организаций;

- Кадровая документация: документы по начислению заработной платы; документы о кадровых мероприятия (трудовые договоры, приказы о назначении, переводе и увольнении); учетные и личные карточки работников; личные дела уволенных работников; любые другие бумаги, касающиеся личного состава компании; акты, архивные справки, любые бумаги и рабочие контракты, срок которых еще не истек.

Суд в порядке ст.49 АПК РФ принял изменение предмета заявленных требований.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 01.02.2024 ходатайство вх.№199254 от 05.06.2023 конкурсного управляющего ФИО1 к ФИО3 об истребовании документов и информации оставлено без удовлетворения.

Не согласившись с принятым судом первой инстанции судебным актом, конкурсный управляющий ФИО1 обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить Определение Арбитражного суда Самарской области от 01.02.2024 г. по делу № А55-36181/2022 полностью и принять по делу новый судебный акт.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.02.2024 апелляционная жалоба оставлена без движения. Заявителю предложено устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления апелляционной жалобы без движения в срок до 21.03.2024. Заявителем апелляционной жалобы обстоятельства, послужившие основанием для оставления апелляционной жалобы без движения, устранены.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.03.2024 апелляционная жалоба принята к производству, судебное заседание назначено на 23.05.2024.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.05.2024 рассмотрение вышеуказанной апелляционной жалобы отложено на 11.06.2024 на 11 час. 10 мин.

От представителя конкурсного управляющего в судебном заседании поступило ходатайство о приобщении дополнительных документов (копии ответа ОМВД России по Красноярскому району, заявления, постановления об отказе в возбуждении уголовного дела, запроса/уведомления, отчетов об отслеживании) к материалам дела. Суд приобщил к материалам дела дополнительные документы.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.06.2024 рассмотрение вышеуказанной апелляционной жалобы отложено на 09.07.2024 на 12 час. 10 мин.

Дополнительным определением Арбитражного суда Самарской области от 17.06.2024 прекращено производство по заявлению конкурсного управляющего ФИО1 к ФИО4 об истребовании документов и информации.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.07.2024 по настоящему делу произведена замена судьи Мальцева Н.А. на судью Бессмертную О.А., судьи Серовой Е.А на судью Попову Г.О.

В соответствии с п. 2 ст. 18 АПК РФ после замены судьи рассмотрение дела начато  сначала.

В судебном заседании конкурсный управляющий ФИО1 поддержала доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», явку своих представителей не обеспечили, в связи с чем жалоба рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 АПК РФ правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд не усматривает оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Согласно ч. 1 ст. 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и п. 1 ст. 32 Федерального Закона РФ от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Кроме того, в силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, руководитель должника, в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Данные нормы закрепляют обязанность в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить арбитражному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Для исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией, касающейся финансово-хозяйственной деятельности должника, предшествующей возбуждению дела о банкротстве должника.

В соответствии с п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия. Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно разъяснениям, данным в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему, арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно разъяснениям Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», содержащимся в абзаце третьем пункта 47, в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании  по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

Как следует из материалов дела, генеральным директором должника и лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени данного юридического лица до введения конкурсного производства, являлся ФИО4.

Конкурсным управляющим 23.08.2023 в адрес бывшего руководителя ООО «Молочный мир» направлен запрос с требованием о передаче вышеуказанных документов должника.

ФИО4 умер в конце августа 2023 г.

Согласно сайту «моё дело Бюро» с 13.02.2019 г. ФИО3, ДД.ММ.ГГГГ г.р., являлась учредителем данной компании, начиная с 10.08.2020 г. являлась руководителем ООО «Молочный мир» (ИНН 

<

***>).

Согласно договора купли продажи от 23.09.2020 г. ФИО3 продает данную организацию ФИО4 ДД.ММ.ГГГГ г.р., т.е. своему сыну.

Кроме того, ранее ФИО3 передала часть документов временному управляющему, а именно часть учредительных документов и печать.

Полагая, что истребуемые документы находятся у ФИО5, конкурный управляющий обратился с настоящим заявлением в суд.

Отказывая в удовлетворении требований, суд первой инстанции пришёл к выводу, что в отсутствии документального подтверждения наличия у ФИО3  истребуемых и непереданных документов, равно как и доказательств намеренного уклонения от их передачи, основание для удовлетворения заявления конкурсного управляющего ФИО1 отсутствует.

В апелляционной жалобе конкурсный управляющий должника, настаивая на заявленных требованиях, ссылается на отсутствие доказательств невозможности передачи конкурсному управляющему истребуемых документов и имущества в полном объеме.

Изучив обстоятельства дела и доводы апелляционной жалобы, судебная коллегия исходит из следующего.

Обязанность по организации ведения бухгалтерского учета и ответственность за сохранность первичных документов бухгалтерского учета и регистров бухгалтерского учета в течение не менее пяти лет возложена на руководителя организации нормами статей 7, 9 и 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете).

В соответствии со ст. 17 ФЗ «О бухгалтерском учете» организации обязаны хранить первичные документы, бухгалтерскую отчетность. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

В соответствии с п. 4 ст. 32, ст. 40 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества      осуществляется      единоличным      исполнительным      органом      общества. С целью осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона.

Конституционным Судом Российской Федерации неоднократно отмечалось, что общеправовой принцип правовой определенности предполагает стабильность правового регулирования и исполнимость вынесенных судебных решений (постановление от 30.07.2001 № 13-П, постановление от 05.02.2007 № 2-П); судебные акты должны быть исполнимы реально и безусловно.

Согласно разъяснениям, изложенным в пунктах 22 и 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", при предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным; по смыслу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

Из содержания статьи 16 АПК РФ и статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) следует необходимость суда исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов у лица, к которому предъявлено требование об их передаче.

Судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости. Вынесение неисполнимого судебного акта недопустимо, поскольку иначе он не будет соответствовать части 1 статьи 16 АПК РФ и может создать угрозу необоснованного привлечения лица к ответственности за его неисполнение (в частности, в случае взыскания в пользу кредитора неустойки в соответствии со статьей 308.3 ГК РФ).

Само по себе установление презумпции наличия документации должника по месту его нахождения и ведении единоличного исполнительного органа, вытекающей из положений статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" и статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", пункта 2 статьи 54 ГК РФ, не исключает возможности фактического отсутствия такой документации по тем или иным причинам, и может быть опровергнуто в ходе рассмотрения дела.

Как разъяснено в абзаце втором пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», конкурсный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения в натуре обязанности по передаче документации применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно правовой позиции, изложенной в определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306- ЭС19-2986, при отсутствии документации должника у бывшего руководителя возникает объективная невозможность исполнения обязанности по их передаче арбитражному управляющему. Это, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", (далее - постановление Пленума N 7).

Таким образом, удовлетворяя заявление конкурсного управляющего, суд первой инстанции должен быть в достаточной степени уверен в возможности исполнения судебного акта ответчиком, исходя из совокупности представленных доказательств.

Применительно к обстоятельствам настоящего спора для возложения обязанности по предоставлению документов бывший руководитель должника должен обладать этими документами либо (при их отсутствии) иметь возможность их восстановления.

Из содержания указанных норм следует необходимость суда исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов и имущества у лица, к которому предъявлено требование об их передаче; судебный акт, обязывающий передать документы и имущество, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости.

Между тем, вынесение неисполнимого судебного акта недопустимо, поскольку может создать угрозу необоснованного привлечения лица к ответственности за его неисполнение (в частности, в случае взыскания в пользу кредитора неустойки в соответствии со статьей 308.3 ГК РФ).

Кроме того, возложение на ответчика (должника) обязанности по доказыванию отрицательного факта отсутствия документов не предусмотрено процессуальным законодательством и не соответствует правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определениях от 27.05.2015 № 302-ЭС14-7670, от 10.06.2015 № 305-ЭС15-2572, от 10.07.2017 № 305- ЭС17-4211.

В части истребования расшифровки статей бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (основные средства с приложением инвентарной карточки объекта основных средств; запасы; дебиторская задолженность с указанием идентифицирующих данных дебиторов с приложением документов первичного бухгалтерского учета, подтверждающие возникновение задолженности), судом первой инстанции отказано, поскольку указанные сведения могут быть запрошены конкурсным управляющим самостоятельно в регистрирующих органах.

В случае отказа в предоставлении запрашиваемой информации, конкурсный управляющий в праве обратиться в Арбитражный суд с ходатайством об истребовании в порядке ст. 66 АПК РФ.

Заявление в части истребования внутренних документов должника, а именно:

- договора (соглашения, контракты и т.п.), заключенные со всеми контрагентами, банками и иными кредитными организациями, иными коммерческими и некоммерческими организациями, государственными органами за последние 3 года;

-           документы, свидетельствующие о неисполнении обязательств перед контрагентами, а также о невыполнении обязанностей по уплате обязательных платежей;

- сведения о наличии ликвидного имущества, в том числе акции, облигации, иные ценные бумаги;

- сведения об обременении имущества обязательствами третьих лиц (сданы ли в аренду, переданы ли в залог, проданы), кому и когда (за последние три года деятельности);

- сведения о фактической численности работников на дату введения конкурсного производства, утвержденное штатное расписание;

-           сведения о задолженности по заработной плате перед работниками с указанием ФИО, паспортных данных, адресов, номеров страховых свидетельств.

-           копии аудиторских заключений (при их наличии); -копии отчетов об оценке имущества (при их наличии);

-           Базу 1С и регистры бухгалтерского учета;

-           Кассовую книгу за последние 3 года до возбуждения дела о банкротстве;

-           Сведения об имуществе, находящихся на забалансовых счетах организаций;

-           Кадровая документация: документы по начислению заработной платы; документы о кадровых мероприятия (трудовые договоры, приказы о назначении, переводе и увольнении); учетные и личные карточки работников; личные дела уволенных работников; любые другие бумаги, касающиеся личного состава компании; акты, архивные справки, любые бумаги и рабочие контракты, срок которых еще не истек, судом первой инстанции оставлено без удовлетворения, ввиду того, что наличие вышеуказанных документов у ответчика находится под условием, так же в материалах дела отсутствуют доказательства наличия указанных документов у бывшего руководителя должника конкурсным управляющим не представлено.

В части истребования сведений о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, и т.д.), судом первой инстанции отказано, ввиду того, что выше истребуемая информация является общедоступной.

В отношении истребования следующего имущества:

№

Наименование

Количество, шт

Техническое состояние имущества

1

Автомат разливочный усовершенствованный

1

Необходимо техническое обслуживание

2

Автомат разливочный АО-111-03 (с пневмо ФЕСТО)

1

Необходимо техническое обслуживание

3

Аппарат формовочный (установка прессования и охлаждения творога, УТП)

1

 

4

Ванна длительной пастеризации ВДП-1200

1

Необходимы аргонно-сварочные работы и замена уплотнителей фланцевых соединений

5

Ванна длительной пастеризации ВДП-600

1

Необходимы аргонно-сварочные работы и   замена   уплотнителей   фланцевых

соединений

6

Ванна длительной пастеризации ВДП-1000

1

Необходимы аргонно-сварочные работы и замена уплотнителей фланцевых соединений

7

Установка для производства ледяной воды, Чиллер

1

Необходимо техническое обслуживание компрессора, дозаправка фреона

8

Гомогенизатор 2,5 тонн/час

1

Необходимо техническое обслуживание, забиты клапана

9

Компрессор винтовой CSA 20/8-500DPN4152 0070 58

1

Необходимо техническое обслуживание

10

Кондиционер сплит aeronik ASI-09 HS4

1

Необходимо                    техническое обслуживание, заправка фреона

11

Куттер 1ДФМЗ-ФК80А

 

Необходимо техническое обслуживание

12

Нагреватель трубчатый 3000 л/ч

1

Необходимо техническое обслуживание

13

Насос роторный ВЗ-ОР2-А2

 

Замена торцевого уплотнения

14

Оборудование по очистке воды (ОСМОС)

1

Нужна регулировка и настройка

15

Паровой котел КПО-250, газ, 8 атм.

1

Необходимо техническое обслуживание

16

Резервуар для хранения молока ОСВ-4 (4 тонны)

 

17

Резервуар для хранения молока ОСВ-2,5 (2,5 тонны)

1

 

18

Сепаратор ОСП-3

1

 

19

Пастеризационная охладительная установка ОПТ 3,0

 

Требуется замена прокладок и пластин в теплообменнике

20

Охладитель пластинчатый А-1 3,0 (3 тонны)

1

Требуется замена прокладок

21

Водонагреватель Atlantic

1

 

22

Водонагреватель Ariston, 30 л

1

 

23

Шкаф холодильный «Премьер» ШСУП1ТУ-1,4М

1

 

24

Ванна творожная, объем 2,2 т.

1

 

25

Резервуар для хранения молока ОСВ-6 (6 т.)

1

 

26

Резервуар для хранения воды ОСВ-6 (6 т.)

1

 

27

Холодильник ATLANT

1

 

28

Шкаф двухдверный холодильник Polair

1

 

29

Насос «Ермак» для воды

2

Капитальный ремонт, требуется замена

30

Центрифуга молочная ЦЛМ 1-12

1

 

31

Насосные станции

3

один под замену, два - капитальный ремонт

32

Насосы центробежные молочные

4

 

33

Жироуловитель

1

 

34

МФУ лазерный Xerox WorkCentre 3025

1

Требуется ремонт

35

Транспортное средство 87121 А, 2004 года выпуска, государственный регистрационный знак 

<

***>

1

Имущество не передано. Техническое состояние неизвестно

-           физически передать основные средства и запасы, в том числе транспортное средство 87121А, 2004 года выпуска, государственный регистрационный знак 

<

***>, судом первой инстанции также отказано, поскольку при поступлении имущества бывшему руководителю в отсутствие договорных отношений с собственником (подконтрольным обществом) по поводу этого имущества требование управляющего следовало квалифицировать как виндикационный иск.

Однако такой иск мог быть удовлетворен, если к моменту рассмотрения дела в суде первой инстанции имущество фактически находилось во владении бывшего руководителя (пункт 32 совместного постановления пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.04.2010 № 10/22 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав»).

Вместе с тем, в материалах дела не имеется доказательств того, что ФИО3  владеет принадлежащим организации имуществом.

Конкурсный управляющий как лицо, осуществляющее полномочия руководителя должника и иных органов управления (пункт 1 статьи 129 Закона о банкротстве), для решения задач, возложенных на него этим законом, не лишен возможности обратиться в соответствующие органы с требованием о выдаче копий таких документов, как: учредительных документов (устав, учредительный договор); свидетельства о государственной регистрации юридического лица; выписки из Единого государственного реестра юридических лиц; сведения об имуществе (недвижимом имуществе, земельных участках, автотранспорте) должника; сведения о наличии счетов в кредитных организациях; справки о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами; наименования и адреса организаций, в которых должник является учредителем (участником), и т.п.

Кроме того, приведенный конкурсным управляющим список документации не содержит реквизитов необходимых документов, является типовым, носит нечеткий, общий характер, не позволяет определить, какая именно документация находится или должна находиться у ответчика, и подлежит передаче конкурсному управляющему, часть требований содержит ссылку на истребование сведений при наличии.

Вместе с тем, судом первой инстанции указано, что при наличии у конкурсного управляющего доказательств, свидетельствующих о сокрытии ответчиком какой-либо документации, относящейся к деятельности должника, которые не были или не могли быть представлены при рассмотрении настоящего обособленного спора, установления факта виновного противоправного сокрытия (не обеспечения сохранности) руководителем должника какого-либо документа должника, действительно повлекшего в дальнейшем невозможность формирования конкурсной массы, он не лишен права на обращение в установленном законом порядке в арбитражный суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам должника за не передачу бухгалтерской и иной первичной документации должника.

В случае если из-за противоправных действий (бездействия) руководителя, не обеспечившего сохранность имущества, оно выбыло из собственности возглавляемой им организации и поступило третьим лицам, защита конкурсной массы должна осуществляться путем предъявления иска о возмещении руководителем убытков (пункт 1 статья 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации) или о привлечении его к субсидиарной ответственности (если эти действия (бездействие) не только привели к убыткам, но и стали необходимой причиной банкротства; глава III.2 Закона о банкротстве).

Управляющий, полагая, что имеет место обстоятельства, свидетельствующие о недобросовестности и (или) неразумности действий (бездействия) ФИО3 вследствие которых были утрачены денежные средства и товарно-материальные ценности должника, не лишен возможности предъявить бывшему руководителю требование о возмещении убытков. В рассматриваемом обособленном споре такое требование не рассматривалось.

Аналогичная правовая позиция изложена в определении Верховного Суда Российской Федерации № 305-ЭС20-1476 (2) от 08.10.2020.

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. (часть 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

На основании вышеизложенного, суд первой инстанции отказал в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего ФИО1 к ФИО3 об истребовании документов и информации.

Дополнительным определением Арбитражного суда Самарской области прекращено производство по заявлению конкурсного управляющего ФИО1 к умершему ФИО4 об истребовании документов и информации.

В соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд прекращает производство по делу, после смерти гражданина, являющегося стороной в деле, спорное правоотношение не допускает правопреемства.

Как следует из представленного в материалы дела свидетельства о смерти, ФИО4 ДД.ММ.ГГГГ г.р., умер  29.08.2023, о чем 30.08.2023 составлена запись акта о смерти № 170239630005000762000.

В соответствии с частью 2  статьи 17 Гражданского кодекса Российской Федерации правоспособность гражданина возникает в момент его рождения и прекращается смертью.

В соответствии со статьей 418 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательство прекращается смертью должника, если исполнение не может быть произведено без личного участия должника либо обязательство иным образом неразрывно связано с личностью должника.

По смыслу статьи 48 Кодекса суд может произвести процессуальное правопреемство только при условии, если состоялось правопреемство в материально-правовом смысле (определение Верховного Суда Российской Федерации от 22.04.2015 N 302-ЭС15-493).

Обязанность по передаче документации или имущества в натуре не может быть возложена на наследников в отсутствие доказательств того, что указанное имущество поступило в их владение по какому-либо основанию.

При указанных обстоятельствах, суд первой инстанции пришел к выводу о необходимости прекращения производства по заявлению конкурсного управляющего должника ФИО1 об истребовании документов и информации в части требований к ФИО4, применительно к пункту 6 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции соглашается с выводом арбитражного суда об отсутствии оснований для удовлетворения заявления конкурсного управляющего об истребовании документов и информации по делу  о несостоятельности (банкротстве) ООО «Молочный мир» ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>.

Доводы апелляционной жалобы конкурсного управляющего должника о необоснованном отказе в удовлетворении требований об обязании бывшего руководителя должника передать имущество должника, отклоняются судебной коллегией исходя из следующего.

В ситуации, когда имущество должника незаконно получено бывшим руководителем и находится в его владении, подлежат применению общие способы защиты - иск о признании недействительной сделки, на основании которой должник передал имущество руководителю, и о применении последствий ее недействительности в виде возврата этого имущества (статья 168 Гражданского кодекса Российской Федерации), виндикационный иск (статья 301 Гражданского кодекса Российской Федерации) и т.д.

В ходе рассмотрения настоящего обособленного спора в судах первой и апелляционной инстанций конкурсный управляющий не приводил доводы том, что должник передал ФИО3 право собственности (владение) на спорное имущество по какой-либо сделке, в том числе недействительной.

При поступлении имущества бывшему руководителю в отсутствие договорных отношений с собственником (подконтрольным обществом) по поводу этого имущества требование управляющего следовало квалифицировать как виндикационный иск. Однако такой иск мог быть удовлетворен, если к моменту рассмотрения дела в суде имущество фактически находилось во владении бывшего руководителя (пункт 32 совместного постановления пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.04.2010 № 10/22 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав»).

Факт нахождения имущества, принадлежащего должнику, в фактическом владении ответчика в рамках настоящего обособленного спора установлен не был. Без установления данного факта не может быть удовлетворено заявление конкурсного управляющего об обязании ответчика передать имущество в натуре.

Когда из-за противоправных действий (бездействия) руководителя имущество выбыло из собственности возглавляемой им организации и поступило третьим лицам, защита конкурсной массы должна осуществляться путем предъявления иска о возмещении руководителем убытков (пункт 1 статья 53.1 Гражданского кодекса) или о привлечении его к субсидиарной ответственности (если эти действия (бездействие) не только привели к убыткам, но и стали необходимой причиной банкротства; глава III.2 Закона о банкротстве).

В частности, конкурсный управляющий, полагая, что имели место недобросовестные и (или) неразумные действия (бездействие) ответчика, вследствие которых утрачено принадлежащее должнику имущество, вправе предъявить бывшему руководителю требование о возмещении убытков, возникших в связи с утратой (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 24.12.2021 № 308-ЭС21-12178 (2) по делу № А63-12846/2019).

Факт нахождения материальных средств указанных в документах бухгалтерской отчётности, принадлежащих должнику, в фактическом владении ФИО3 в рамках настоящего обособленного спора установлен не был. Без установления данного факта не может быть удовлетворено заявление конкурсного управляющего об обязании ответчика передать указанное движимое имущество, принадлежащее должнику, в натуре.

Данное требование по своей правовой природе представляет собой виндикационный иск, поскольку представляет собой истребование имущества невладеющим собственником из незаконного владения владеющего несобственника.

Исходя из сложившейся судебной практикой, если имущество должника незаконно получено бывшим руководителем и находится во владении последнего, подлежат применению общие способы защиты - виндикационный иск, иск о признании недействительной сделки, на основании которой имущество перешло от должника к руководителю, однако такой иск мог быть удовлетворен, если к моменту рассмотрения дела в суде имущество фактически находилось во владении бывшего руководителя; в случае, когда из-за противоправных действий бывшего руководителя имущество выбыло из собственности должника и поступило третьим лицам, защита конкурсной массы должна осуществляться путем предъявления иска о возмещении убытков (определения Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 3 306-ЭС19-2986, от 08.10.2020 № 305-ЭС20-1476(2), от 12.10.2020 № 302-ЭС20-10575, от 24.12.2021 № 308-ЭС21-12178(2)).

Данный процессуальный механизм направлен на создание условий равной правовой защиты интересов должника, его контрагентов и кредиторов, чьи притязания затрагивают конкурсную массу, предоставляет им возможность доказать свою позицию в открытом состязательном процессе.

Несогласие заявителя с оценкой, установленных по делу обстоятельств не может являться основанием для отмены судебного акта.

Обращаясь с апелляционной жалобой, заявителем не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые были бы не проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта.

Так как доводы апелляционной жалобы не опровергают выводов суда, нарушений норм материального и процессуального права, являющихся основанием к безусловной отмене судебного акта по статье 270 АПК РФ, не установлено, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что определение Арбитражного суда Самарской области от 01 февраля 2024 года по делу № А55-36181/2022 является законным и обоснованным. Апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь ст.ст. 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Самарской области от 01 февраля 2024 года об отказе в удовлетворении заявления об истребовании документов и информации по делу № А55-36181/2022 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в месячный срок в Арбитражный суд Поволжского округа через арбитражный суд первой инстанции.

 

Председательствующий                                                                            Ю.А. Бондарева 

 

Судьи                                                                                                          О.А. Бессмертная

 

Г.О. Попова