АРБИТРАЖНЫЙ  СУД

НИЖЕГОРОДСКОЙ  ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А43-40528/2024

г.Нижний Новгород                                                                                         15 апреля 2025 года

Резолютивная часть решения оглашена 07 апреля 2025 года

Текст решения в полном объеме изготовлен 15 апреля 2025 года

Арбитражный суд Нижегородской области в составе судьи  Чепурных Марии Григорьевны (вн. шифр 43-877), при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Борсуковой А.Г., после перерыва - секретарем судебного заседания Устименко А.Р., посредством онлайн-заседания, рассмотрев в судебном заседании заявление прокурора г.Нижнего Новгорода о привлечении директора ООО «ФИО1.» ФИО2 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ,

при участии представителей сторон:

от заявителя: ФИО3 (служебное удостоверение),

от ответчика: ФИО4 (доверенность от 13.03.2025),

установил:

в Арбитражный суд Нижегородской области обратился Прокурор г.Н.Новгорода (далее – заявитель, административный орган) с заявлением о привлечении директора ООО «ФИО1.» ФИО2 (далее - ответчик, ФИО5) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В ходе судебного заседания представитель заявителя поддержал заявленное требование, настаивал на назначении административного наказания в виде штрафа ввиду длительного неисполнения ответчиком требований действующего законодательства.

Подробно позиция административного органа изложена в заявлении, отзыве на возражение и поддержана представителем в судебном заседании.

Ответчик вину в совершении вмененного административного правонарушения не признал, так как не отказывался передать и не уклонялся от передачи арбитражному управляющему ФИО6 сведений и документов, необходимых для исполнения возложенных на арбитражного управляющего обязанностей. Директором ООО «ФИО1.» ФИО7 приняты все необходимые меры для передачи арбитражному управляющему документов, указанных в определении Арбитражного суда Нижегородской области от 16.07.2024 по делу №А43-32381/2022, составлены описи передаваемых арбитражному управляющему ФИО6 документов.

Все необходимые документы направлены арбитражному управляющему ФИО6 и получены им, что подтверждается соответствующими почтовыми квитанциями.

ФИО7 не осознавал противоправный характер своих действий, не предвидел его вредных последствий, не желал и не допускал наступления вредных последствий в результате своих действий, а также не относился к ним безразлично.

Подробно позиция ответчика изложена в отзыве на заявление, дополнении к отзыву на заявление и поддержана представителем в судебном заседании.

Временный управляющий ООО «ФИО1.» ФИО6 (далее – управляющий) поддерживает позицию административного органа в полном объеме и указывает, что направил в адрес генерального директора запрос о предоставлении надлежащим образом заверенных копий документов, касающихся деятельности ООО «ФИО1.»

Данный запрос получен директором 26.06.2023, однако не исполнен.

Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 16.07.2024 по делу №А43-32381/2022 ходатайство временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «ФИО1.» ФИО6 об истребовании документов у генерального директора ООО «ФИО1.» удовлетворено.

До настоящего времени судебный акт ответчиком не исполнен. Информация временному управляющему предоставлена не в полном объеме.

Подробно позиция управляющего изложена в письменных объяснениях.

Проверив обстоятельства возбуждения дела об административном правонарушении в отношении ответчика, порядок фиксации признаков административного правонарушения, сроки давности привлечения к административной ответственности, выслушав доводы сторон, изучив материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, Прокуратурой г. Н. Новгорода проведена проверка исполнения законодательства о банкротстве (несостоятельности) ООО «ФИО1.».

Определением Арбитражного суда Нижегородской области по делу №А43-32381/2022 от 18.05.2023 в отношении ООО «ФИО1.» (ИНН 

<

***>) введена процедура наблюдения. Временным управляющим утвержден ФИО6.

02.06.2023 временным управляющим ФИО6 на имя директора ООО «ФИО1.» ФИО2 по адресу: 

<

...>, помещение П8, офис 203 посредством почтового отправления направлен запрос о предоставлении документов и сведений, который получен директором ООО «ФИО1.» ФИО7 26.06.2023 посредством почтового отправления с идентификатором №12361083210669.

Однако временному управляющему ФИО6 документы и сведения ответчиком не предоставлены.

07.08.2023 управляющий обратился в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением об истребовании у ФИО7 документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ООО «ФИО1.».

Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 16.07.2024 по делу №А43-323 81/2022 ходатайство временного управляющего удовлетворено.

В соответствии с указанным определением ФИО7 надлежит предоставить управляющему следующие документы:

- копии всех имеющихся актов (и заключений) налоговых и иных проверок за период с 01 января 2019 г. по дату представления ответа на запрос, в том числе копии всех предписаний от компетентных органов (МЧС, экологическая полиция, прокуратура, Ростехнадзор, Гостехнадзор и др.), связанных с эксплуатацией объектов недвижимости и объектов инженерной инфраструктуры,

- перечень кредиторов ООО «ФИО1.» по состоянию на дату принятия арбитражным судом определения о введении наблюдения с указанием по каждому кредитору,

- копии договоров купли-продажи имущества, копии договор оказания услуг, копии договоров временной безвозмездной передачи имущества ООО «ФИО1.» с 2019 года. Договоры на отчуждение двух автомобилей,

- перечень дебиторов ООО «ФИО1.» по состоянию на день представления запроса, с указанием по каждому дебитору,

- акты сверки с дебиторами (подписанные с двух сторон при наличии, в случае отсутствия - акты сверки из бухгалтерской базы с расшифровкой операций с 2019 года),

- поквартальные сведения о доходах организации с 01 января 2019 г. по дату представления ответа на запрос (с указанием источников дохода),

- перечень всех дел, находящихся и находившихся на рассмотрении у мировых судей, в арбитражных судах и судах общей юрисдикции, с участием ООО «ФИО1.» в качестве ответчика, истца, третьего лица за период с 01 января 2019 г. по дату представления ответа на запрос, с указанием номера дела, наименования суда, в котором рассматривалось или рассматривается дело, сторон по делу, суммы и содержания требований по делу, результата рассмотрения дела,

- копии всех имеющихся актов инвентаризации имущества ООО «ФИО1.» с 01 января 2019 г. по дату представления ответа на запрос,

- адреса и контактные номера (а также бывших работников, перед которыми имеется задолженность по выплате заработной платы, пособий и т.д.): ФИО8, ФИО7, ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12,

- информацию о наличии или отсутствии задолженности по налогам: (сообщение о состоянии расчетов от ИФНС, присланному в 2022 году, Декларации 6-ндфл за 1, 2, 3, 4 квартал 2022 года, первоначальные и корректировочные, справка о принадлежности сумм денежных средств, перечисленных в качестве единого налогового платежа (КНД 1120502), акт сверки принадлежности сумм денежных средств, перечисленных и (или) признаваемых в качестве ЕНП, либо сумм денежных средств, перечисленных не в качестве ЕНП (КНД 1160070),

- перечень филиалов, представительств, территориально обособленных структурных подразделений, с указанием адреса, фамилии, имени, отчества руководителя, контактного телефона (при наличии); - Приказы о назначении главного бухгалтера и генерального директора либо лиц, исполняющих их обязанности за период с 01 января 2019 г. по дату представления ответа на запрос,

- список договоров поручительств, заключенных ООО «ФИО1.» с 01.01.2019г. по дату получения запроса, с указанием наименования (ФИО), ИНН, адреса для направления корреспонденции сторонам по договору, с приложением надлежащим образом заверенных копий этих договоров. - Надлежащим образом заверенные карточки всех бухгалтерских счетов ООО «ФИО1.» с указанием проведенных операций за период с 01.01.2019 г. по дату получения запроса. Карточку счета 70,

- список всех крупных сделок и сделок с заинтересованностью, совершенных ООО «ФИО1.» с 01.01.2019 г. по дату получения запроса, с доказательствами их одобрения в соответствии с действующим законодательством, а также с приложением надлежащим образом заверенных копий документов, подтверждающих совершение этих сделок,

Согласно письму временного управляющего ООО «ФИО1,» ФИО6 от 27.11.2024 №2711/24 документы и сведения ему представлены не в полном объеме, судебный акт ответчиком не исполнен.

По данному факту прокурор г.Н.Новгорода 19.12.2024 вынес постановление о возбуждении производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Материалы проверки в порядке статьи 23.1 КоАП РФ вместе с заявлением о привлечении директора ООО «ФИО1.» ФИО2 к административной ответственности направлены в Арбитражный суд Нижегородской области.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Основания для признания должника банкротом, порядок и условия осуществления мер по предупреждению банкротства, проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов, регламентированы Федеральным законом от 26.10.2002 №127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее – Закон о несостоятельности).

В соответствии с п. 3.2 ст. 64 Закона о несостоятельности не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Согласно абз. 7 п. 1 ст. 66 Закона о несостоятельности временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

В соответствии с п. 2 ст. 66 Закона о несостоятельности органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности конкурсного управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления конкурсному управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно ч. 2 ст. 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Проверкой установлено ненадлежащее выполнение ответственным должностным лицом директором ООО «ФИО1.» ФИО7 своих обязанностей по контролю за своевременным и в полном объеме предоставлением конкурсному управляющему запрошенной информации и документов, что повлекло за собой воспрепятствование законной деятельности конкурсного управляющего. 

Ввиду непредставления ответчиком истребованных документов конкурсный управляющий ФИО6 вынужден был обратиться с заявлением об истребовании у ФИО7 документов, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности ООО «ФИО1.», в суд в рамках дела №А43-32381/2022.

На основании изложенного по итогам проведенных проверочных мероприятий в отношении исполнения законодательства о банкротстве (несостоятельности) ООО «ФИО1.» в действиях директора ООО «ФИО1.» ФИО7 усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Доводы ответчика о том, что все необходимые документы направлены им арбитражному управляющему ФИО6 и получены управляющим, что подтверждается соответствующими почтовыми квитанциями, опровергаются материалами дела и судом отклоняются в силу следующего.

Согласно письму временного управляющего ООО «ФИО1.» ФИО6 от 27.11.2024 №2711/24 документы и сведения ему представлены не в полном объеме.

В рамках рассмотрения настоящего дела ответчиком в суд в качестве доказательств направления документов управляющему представлены описи передаваемых документов и почтовые квитанции от 05.09.2023, 29.10.2023, 22.11.2023, 24.06.2024.

Однако, к указанным описям и почтовым квитанциям не приложены бланки описи АО «Почта России» с соответствующими оттисками печатей, в связи с чем с достоверностью установить перечень направленной ответчиком информации не представляется возможным.

Кроме того, при определении необходимого перечня документов в рамках дела №А43-32381/2022 о банкротстве ООО «ФИО1.» суд исходил из совокупности всех представленных лицами, участвующими в деле, доказательств, на основании чего ходатайство управлявшего об истребовании документов удовлетворено, у ответчика истребованы документы в пользу управляющего ФИО6

Однако, сведений о предоставлении ответчиком документов, указанных в определении Арбитражного суда Нижегородской области от 16.07.2024 по делу №А43-32381/2022, ни после вынесения указанного определения, ни при рассмотрении в суде настоящего дела о привлечении директора ООО «ФИО1.» к административной ответственности ФИО2 не представлено. Все приложенные к отзыву ответчика почтовые квитанции датированы до вынесения судом рассматриваемого определения.

Следовательно, документы, указанные в определении Арбитражного суда от 16.07.2024 по делу №А43-32381/2022 до настоящего времени управляющему не представлены.

Достоверных и достаточных доказательств обратного ответчиком в материалы дела в нарушение положений статей 9 и 65 АПК РФ не представлено.

Учитывая изложенное, материалами дела подтверждается наличие в действиях директора ООО «ФИО1.» ФИО7 состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении административным органом не допущено (л.д. 19-22).

Срок привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, не истек.

Санкция части 4 статьи 14.13 КоАП РФ влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП Российской Федерации юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых этим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В пункте 16.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 2 июня 2004 года N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснено, что понятие вины юридических лиц раскрывается в части 2 статьи 2.1 КоАП Российской Федерации. При этом в отличие от физических лиц в отношении юридических лиц КоАП Российской Федерации формы вины не выделяет. 

Следовательно, в отношении юридических лиц требуется лишь установление того, что у соответствующего лица имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению. Обстоятельства, указанные в части 1 или части 2 статьи 2.2 КоАП Российской Федерации, применительно к юридическим лицам установлению не подлежат.

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 3 статьи 4.1 КоАП РФ).

В соответствии с постановлением Конституционного Суда РФ от 11 марта 1998, Постановлением Конституционного Суда РФ от 12 мая 1998 года, Постановлением Конституционного Суда РФ от 15.07.1999 № 11-П, определением Конституционного Суда РФ от 01.04.1999 № 29-О вытекающие из Конституции Российской Федерации и общих принципов права критерии (дифференцированность, соразмерность, справедливость), которым должны отвечать меры административного взыскания за нарушения требований законодательства распространяются и на штрафные санкции.

Санкции штрафного характера, исходя из общих принципов права, должны отвечать вытекающим из Конституции Российской Федерации требованиям справедливости и соразмерности.

Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично - правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания. Указанные принципы привлечения к ответственности в равной мере относятся к физическим и юридическим лицам.

Возможности применения в рассматриваемом случае статьи 2.9, 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судом не усматривается, поскольку выявленное административным органом нарушение не устранено ответчиком длительное время за период с даты получения запроса управляющего 26.06.2023 до рассмотрения по существу настоящего дела о привлечении директора ООО «ФИО1.» ФИО2 к административной ответственности 07.04.2025, несмотря на вынесение Арбитражным судом Нижегородской области определения от 16.07.2024 по делу №А43-32381/2022 об истребовании документов.

На основании изложенного, учитывая обстоятельства и характер совершенного правонарушения, а также позицию административного органа, суд приходит к выводу о необходимости назначить директору ООО «ФИО1.» ФИО2 наказание в виде административного штрафа в минимальном размере 40000рублей.

Аналогичный подход изложен в постановлении Десятого арбитражного апелляционного суда от 29.05.2023 по делу №А41-63467/21.

В указанном размере административный штраф отвечает принципу справедливости наказания и, в то же время, обеспечивает его неотвратимость.

В случае затруднения уплаты штрафа ответчик имеет право обратиться в арбитражный суд в порядке статьи 31.5 КоАП РФ, статьи 324 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  с заявлением о рассрочке либо отсрочке уплаты штрафа на срок до трех месяцев.

Руководствуясь статьями 167 - 170, 176, 180 - 182, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

Привлечь директора ООО «ФИО1.» ФИО2 (место и дата рождения: 22.02.1966г.р., Московская обл., Ореховозуевский г.о.г., пос.Верея, место регистрации (жительства): 

<

...>) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде штрафа в минимальном размере 40000рублей.

Административный штраф ответчиком, привлеченным к административной ответственности, должен быть уплачен  не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения о наложении штрафа в законную силу по реквизитам: 

Банк получателя: УФК по г.Москве (УФССП России по г.Москва)

УИН ФССП России: 32277000240004156112

ИНН получателя: 7704270863

ОКТМО получателя: 45382000

КПП получателя: 770101001

счет получателя: 03100643000000017300

КБК 32211601141019002140

БИК банка получателя: 004525988

Корреспондентский счет банка получателя: 40102810545370000003

Наименование банка получателя: ГУ Банка России по ЦФО//УФК по г.Москва

Надлежащим образом заверенную копию квитанции или платежного поручения, подтверждающего уплату штрафа, необходимо представить в Арбитражный суд Нижегородской области.

В случае если арбитражному суду по истечении шестидесяти дней со дня вступления настоящего решения в законную силу не будет представлено доказательство добровольной уплаты штрафа направить настоящее решение в  службу судебных приставов - исполнителей по месту нахождения ответчика, привлеченного к административной ответственности.

Принудительное взыскание административного штрафа осуществляется непосредственно на основании настоящего решения (ч.4.2 ст.206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Настоящее решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня принятия и может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в десятидневный срок со дня принятия решения.

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, в связи с чем направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети "Интернет".

Судья                                                                                                                         М.Г. Чепурных