РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-17494/23-26-135

г. Москва

10 ноября 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена «16» октября 2023 года.

Решение в полном объеме изготовлено «10» ноября 2023 года.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Петрухиной А.Н. при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з ФИО1 рассмотрел в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению

Компании Дахер Капитал Лтд (Daher Capital Ltd)

(Регистрационный номер: 288342, Адрес: 190 ФИО2 Авеню, Джордж Таун, Грэнд Кайман KY1-9008, К-вы острова (190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands))

к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "СИТИБАНК"

(125047, 

<

...>, 1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 14.11.2002, ИНН: 

<

***>)

и просит: обязать АО КБ «Ситибанк» осуществить конвертацию 99 360 депозитарных расписок ПАО «ФосАгро» в акции ПАО «ФосАгро» и зачислить 33 120 акций ПАО «ФосАгро» на счет депо Дахер Капитал Лтд в течение двух рабочих дней с даты вступления решения в законную силу.

Присудить в пользу Дахер Капитал Лтд на случай неисполнения АО КБ «Ситибанк» решения суда судебной неустойки, а именно денежной суммы в размере 3 000,00 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

Третьи лица: ПАО «ФОСАГРО» (ИНН: 

<

***>), Федеральная служба по финансовому мониторингу Российской Федерации.

В судебное заседание явились: 

от истца - ФИО3 по доверенности от 24.01.2023,

от ответчика - ФИО4 по доверенности 21.02.2023, ФИО5 по доверенности 21.02.2023, 

от третьего лица ПАО «ФОСАГРО» - ФИО6 по доверенности от 15.06.2022,

от третьего лица Росфинмониторинг - не явился, извещен,

Изучив материалы дела, заслушав представителей сторон, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

Компания Дахер Капитал Лтд (Daher Capital Ltd), компания с местом нахождения по адресу: 190 ФИО2 Авеню, Джордж Таун, Грэнд Кайман KY1-9008, К-вы острова (190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands), регистрационный номер: 288342  является держателем 99 360 депозитарных расписок ПАО «ФосАгро» на общую сумму приблизительно 3,4 миллиона долларов США (далее - Депозитарные расписки).

АО КБ «Ситибанк», ОГРН: 

<

***>, является депозитарием, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции ПАО «ФосАгро».

В соответствии с п. 20 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - «Закон №114-ФЗ») владелец иностранных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента, имеет право на принудительную конвертацию иностранных ценных бумаг в акции российского эмитента, если такой владелец не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации.

В связи с тем, что Ответчик является депозитарием, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции ПАО «ФосАгро», в соответствии с п. 20 ст. 6 Закона №114-ФЗ и официальным объявлением ЦБ РФ Ответчик является уполномоченным российским депозитарием по смыслу Закона №114-ФЗ, которому необходимо подавать заявление на принудительную конвертацию депозитарных расписок, выпущенных на акции ПАО «ФосАгро».

В конце августа 2022 года Ответчик опубликовал правила принудительной конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента (далее - Правила конвертации).

В Правилах конвертации содержится ссылка на форму заявления о принудительной конвертации со списком необходимых документов.

Так как брокер Истца, Bank J. Safra Sarasin, отказался производить конвертацию Депозитарных расписок со ссылкой на санкции, то 10.11.2022 года представитель Истца направил  по почте заявление о принудительной конвертации депозитарных расписок Ответчику с приложением необходимых документов.

Вместе с заявлением в адрес ответчика были направлены следующие документы:

·         Письмо Safra Sarasin от 13.09.2022 с подтверждением владения Депозитарными расписками (без перевода на русский язык);

·         Письмо Safra Sarasin от 22.09.2022 с подтверждением владения Депозитарными расписками (без перевода на русский язык);

·         Письмо Safra Sarasin с подтверждением владения Депозитарными расписками, а также с отказом в осуществлении операций по счету (без перевода на русский язык);

·         Анкета клиента АО КБ «Ситибанк» (без подписи);

·         Доверенность на представителя (с переводом на русский язык и апостилем);

·         Анкеты по форме CRS в отношении Эдвины Дахер, Жоржа Дахер, Марка Дахер; Перлы Дахер, компании Дахер Капитал ЛТД; 

·         Отчет Safra Sarasin об активах за период с 01.01.2022 по 27.09.2022;

·         Общие положения и условия, заключенные с Safra Sarasin (без перевода на русский язык);

·         Копия паспорта Жоржа Дахер;

·         Сопроводительное письмо к заявлению.

 

29.11.2022 по электронной почте Истцу пришел отказ в проведении принудительной конвертации в связи с тем, что не был предоставлен полный комплект должным образом заверенных учредительных документов для целей идентификации держателей ценных бумаг, в том числе заявления не подписаны представителем компании, копия паспорта представителя отсутствует

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском.

В судебном заседании представитель истца поддержал исковые требования в полном объеме.

Представитель ответчика возражал по основаниям, изложенным в отзыве на иск и дополнениях к нему.

Изучив материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, доводы отзыва на иск, исследовав и оценив доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании всех имеющихся в деле доказательств, выслушав в судебном заседании полномочных представителей лиц, участвующих в деле, которые поддержали и изложили свои позиции по делу, арбитражный суд пришел к выводу о том, что заявленные исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно части 1 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим кодексом.

В силу статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом, но в силу обычных начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

В статье 12 ГК РФ предусмотрены определенные способы защиты гражданских прав.

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с рассматриваемым требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права потребовать исполнения определенного обязательства от ответчика, наличия у ответчика обязанности исполнить это обязательство и факта его неисполнения последним.

28.11.2022 на заседании рабочей группы АО КБ «Ситибанк» по принудительной конвертации депозитарных расписок единогласно принято решение об отказе в исполнении заявления Истца.

29.11.2022 Ответчик электронным письмом уведомил об отказе в принудительной конвертации депозитарных расписок на акции ПАО «ФосАгро» (ISIN US71922G3083) в связи с непредставлением Истцом полного комплекта документов; ненадлежащим заверением документов (заявление не подписано; отсутствует перевод документов).

Истец обратился в Центральный Банк РФ (далее - «ЦБ РФ») с жалобой на действия Ответчика.

27.12.2022 ЦБ РФ направил Банку-депозитарию запрос № 59-59700, в котором потребовал обосновать отказ в конвертации, а также представить документы, полученные Ответчиком от Истца в целях осуществления конвертации

В соответствии с частью 1 статьи 5 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – «Закон № 319-ФЗ») если права на ценные бумаги российского эмитента учитываются на счете депо иностранного номинального держателя и проведение операций с такими ценными бумагами в иностранных организациях, имеющих право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, оказывается невозможным вследствие введения в отношении российского эмитента и (или) связанных с ним лиц, либо в отношении владельца ценных бумаг (иного лица, осуществляющего права по ценным бумагам), либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются права владельца ценных бумаг (иного лица, осуществляющего права по ценным бумагам), ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, владелец ценных бумаг (иное лицо, осуществляющее права по ценным бумагам) российского эмитента вправе в течение ста двадцати дней со дня официального опубликования Закона № 319-ФЗ представить российскому депозитарию, в котором открыт счет депо иностранного номинального держателя для учета прав на ценные бумаги российского эмитента, заявление о принудительном переводе учета прав на такие ценные бумаги.

Согласно части 4 статьи 5 Закона № 319-ФЗ российский депозитарий, в котором открыт счет депо иностранного номинального держателя для учета прав на ценные бумаги  российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявления о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента  на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество ценных бумаг российского эмитента со счета депо иностранного номинального держателя и зачисляет их на счет депо владельца, открытый заявителю.

Из указанных норм права следует, что принудительный перевод учета прав на ценные бумаги осуществляется по заявлению лица со счета депо иностранного номинального держателя на счет депо владельца, открытый заявителю.

Депозитарная расписка представляет собой иностранную ценную бумагу - сертификат, выпущенную иностранным банком, удостоверяющую права ее владельца на определенное количество акций российского эмитента.

Отношения сторон по выпуску и обращению депозитарных расписок основаны на депозитарном договоре, заключаемом между российским эмитентом и иностранным банком-депозитарием, а также на депозитарном соглашении между иностранным банком-депозитарием и российским банком-депозитарием.

Эмитент осуществляет эмиссию акций, часть из которых зачисляется на счет депо депозитарных программ, открытый в российском банке-депозитарии на имя иностранного банка, выпустившего депозитарные расписки, являющегося иностранным номинальным держателем данных акций.

Иностранный банк-депозитарий осуществляет эмиссию депозитарных расписок, которые могут храниться как в зарубежном, так и в российском депозитариях, под хранящиеся на открытом последнему счете депо депозитарных программ акции.

В 2022 году в результате введения санкций некоторыми иностранными государствами цены на депозитарные расписки на акции российских эмитентов значительно снизились, а торги российскими производными финансовыми инструментами на некоторых иностранных биржах были приостановлены.

Федеральный закон от 16.04.2022 № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - «Закон № 114-ФЗ») предусматривает запрет на размещение иобращение на иностранных фондовых рынках депозитарных расписок, удостоверяющих права на акции российских эмитентов (ч.ч. 1 и 2 ст. 6 Закона № 114-ФЗ).

При этом некоторые санкционные ограничения не позволяли осуществлять операции по конвертации депозитарных расписок в соответствующие им акции российских эмитентов, таким образом, активы инвесторов оказались заблокированы в иностранных депозитариях.

14.07.2022 был принят федеральный закон от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее -«Закон № 319-ФЗ»), которым ст. 6 Закона № 114-ФЗ была дополнена ч.ч. 12-27, в которых установлены нормы, регулирующие порядок конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента.

В целях защиты прав инвесторов в условиях блокировки активов, недопущения потери доверия к российскому рынку капитала, а также выведения ценных бумаг российских эмитентов из-под блокировки в Законе № 114-ФЗ предусмотрены различные процедуры конвертации в зависимости от юрисдикции учета депозитарных расписок:

- если в цепочке учета есть российский депозитарий, то применяется автоматическая конвертация без подачи владельцами расписок соответствующего заявления (ч. 13 ст. 6 Закона № 114-ФЗ);

- если депозитарные расписки хранились в иностранном депозитарии, то применяется принудительная конвертация, при наличии подтверждения введения в отношении держателя депозитарных расписок и (или) связанных с ним лиц, либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер, либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации (п. 20 ст. 6 Закона № 114-ФЗ).

Принудительная конвертация предполагает инициацию такой процедурыпосредством подачи держателем депозитарных расписок заявления и пакетадокументов в российский банк-депозитарий, в котором иностранному банку-депозитарию - эмитенту депозитарных расписок, открыт счет депо депозитарныхпрограмм. Конвертация депозитарных расписок осуществляется посредствомсписания акций со счета депо депозитарных программ и их зачисления на счет депо,открытый владельцу депозитарных расписок (ч.ч. 20-24 ст. 6 Закона № 114-ФЗ) в российском депозитарии.

В соответствии с ч. 21 ст. 6 Закона № 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации, о действиях держателя в интересах заявителя.

На официальном сайте Ответчика была опубликована и помечена как важная Информация для держателей депозитарных расписок в целях реализации норм Закона № 114-ФЗ (Правила конвертации).

При этом заявление о принудительной конвертации могло быть подано в строго ограниченный период времени, а именно с 27.04.2022 по 10.11.2022 (включительно),а банк-депозитарий обязан осуществить соответствующие действия по открытиюсчета депо, списанию и зачислению акций не позднее 10 рабочих дней со дняистечения срока приема заявлений о принудительной конвертации (ч. 23 ст. 6 Закона № 114-ФЗ).

В силу ч. 20 ст. 6 Закона № 114-ФЗ заявление о принудительной конвертации депозитарных расписок может быть представлено депозитарию в течение 120 дней со дня вступления в силу ч. 20 ст. 6 Закона № 114-ФЗ.

Согласно ч. 1 ст. 7 Закона № 319-ФЗ ч. 20 ст. 6 Закона № 114-ФЗ, которая была дополнена Законом № 319-ФЗ, вступает в законную силу со дня официального опубликования Закона № 319-ФЗ, то есть с 14.07.2022 (дата первого опубликования на официальном интернет-портале правовой информации (pravo.gov.ru).

Между тем Истец в нарушение требований законодательства, направил документы в последний день срока Почтой России.

Указанные документы были получены Банком-депозитарием только 14.11.2022, то есть с пропуском срока.

Письмом от 29.12.2022 Ответчик обратился в ЦБ РФ с запросом о разъяснении порядка применения Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ «О внесении изменений в Законе № 114-ФЗ. 

В частности, Банк-депозитарий поставил перед ЦБ РФ вопрос о возможности осуществления принудительной конвертации в случае поступления недостающих документов за пределами срока, установленного Законом № 114-ФЗ для предоставления документов для принудительной конвертации.

В письме от 06.02.2023 № 34-1-4/469 ЦБ РФ представил следующий ответ:

«… Возможность продления срока, установленного частью 23 статьи 6 Закона № 114-ФЗ, для осуществления депозитарием операций по списанию и зачислению соответствующего количества акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ на счет депо владельца на основании полученного заявления о принудительной конвертации ценных бумаг, Законом № 114-ФЗ не предусмотрена.

Открытие депозитарием счета депо владельца и проведение им операций по списанию и зачислению соответствующего количества акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ на счет депо владельца на основании полученного заявления о принудительной конвертации ценных бумаг должно быть осуществлено до истечения срока, установленного частью 23 статьи 6 Закона № 114-ФЗ…».

Копия письма представлена ответчиком в материалы дела.

Суд установил, что по результатам анализа документов, представленных истцом, ответчик обратил внимание на отдельные нарушения в порядке оформления документов, которые вызвали обоснованные сомнения в их полноте, достоверности и достаточности, что в силу части 6 статьи 5 Закона № 319-ФЗ также является основанием для отказа в осуществлении принудительного перевода учета прав на ценные бумаги.

Как следует из материалов дела, ответчик опубликовал на официальном сайте информацию для держателей ценных бумаг российских эмитентов.

Вместе с тем, истцом не были предоставлены копия паспорта представителя по доверенности; учредительные документы и свидетельство о регистрации; документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа; документы, необходимые для заключения депозитарного договора с истцом.

Более того, истцом были допущены грубые нарушения порядка оформлениязаявления и иных документов, несмотря на доведение Банком-депозитариемсоответствующих условий до сведения Заявителя.

В частности, имели место следующие нарушения: заявление о принудительной конвертации не было подписано; анкета клиента АО КБ «Ситибанк» не была подписана; документы, составленные на иностранном языке, не были переведены на русский язык.

Согласно части 6 статьи 5 Закона № 319-ФЗ при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента и прилагаемых к нему документах, депозитарий, в котором открыт счет депо иностранного номинального держателя для учета прав на ценные бумаги российского эмитента, вправе отказать заявителю в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества ценных бумаг российского эмитента.

При указанных обстоятельствах суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения исковых требований.

На основании статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Арбитражным процессуальным законодательством установлены критерии оценки доказательств в качестве подтверждающих фактов наличия тех или иных обстоятельств.

Доказательства, на основании которых лицо, участвующее в деле, обосновывает свои требования и возражения должны быть допустимыми, относимыми и достаточными.

Признак допустимости доказательств предусмотрен положениями статьей 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с указанной статьей обстоятельства дела, которые согласно закону, должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Достаточность доказательств можно определить как наличие необходимого количества сведений, достоверно подтверждающих те или иные обстоятельства спора. Отсутствие хотя бы одного из указанных признаков является основанием не признавать требования лица, участвующего в деле, обоснованными (доказанными).

Изучив материалы дела, руководствуясь требованиями действующего законодательства, оценив в совокупности представленные сторонами доказательства, суд приходит к выводу о том, что исковые требования Компании Дахер Капитал Лтд (Daher Capital Ltd)  удовлетворению не подлежат.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины суд относит на истца.

Руководствуясь статьями 16, 17, 28, 102, 110, 167-171, 176, 318, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований Компании Дахер Капитал Лтд (Daher Capital Ltd) отказать.

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в апелляционную инстанцию в Девятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд города Москвы

Судья                                                                                    А.Н. Петрухина