ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А http://13aas.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А21-1488/2024

01 октября 2025 года

г. Санкт-Петербург

/-6 Резолютивная часть постановления объявлена 24 сентября 2025 года  

Постановление изготовлено в полном объеме 01 октября 2025 года 

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:  

председательствующего судьи Бурденкова Д.В. судей Аносовой Н.В., Юркова И.В.  

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Аласовым Э.Б., 

при неявке лиц, участвующих в обособленном споре, 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-18853/2025) конкурсного управляющего ООО «ФЛЦЕНТР» на определение Арбитражного суда Калининградской области от 24.06.2025 по обособленному спору № А21-1488/2024/-6 (судья Ефименко С.Г.), принятое  

по ходатайству конкурсного управляющего ООО «ФЛЦЕНТР» об истребовании у ФИО1, ФИО2 и ФИО3 бухгалтерской и иной документации должника в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «ФЛЦЕНТР»,  

установил:

в Арбитражный суд Калининградской области поступило заявление ФНС России в лице УФНС России по Калининградской области о признании общества с ограниченной ответственностью «ФЛЦЕНТР» отсутствующим должником.  

Определением суда первой инстанции от 05.04.2024 заявление принято к производству арбитражного суда.  

Решением суда первой инстанции от 09.09.2024 отсутствующий должник ООО «ФЛЦЕНТР» признан несостоятельным (банкротом); в отношении общества открыта процедура банкротства конкурсное производство по упрощенной процедуре отсутствующего должника; конкурсным управляющим утвержден ФИО4.  

Соответствующая информация опубликована в газете «Коммерсантъ» № 163 (7853) от 07.09.2024 (объявление № 77035922324).  

От конкурсного управляющего поступило заявление об истребовании у учредителя должника ФИО1, бывшего генерального директора  

должника ФИО2 и ФИО3 бухгалтерской и иной документации ООО «ФЛЦЕНТР».  

Определением от 24.06.2025 суд первой инстанции в удовлетворении заявления отказал.  

Не согласившись с определением суда первой инстанции, конкурсный управляющий обратился в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой, ссылаясь на нарушение судом норм материального и процессуального права и несоответствие выводов, изложенных в определении, обстоятельствам дела, просил определение отменить в части, принять по делу в указанной части новый судебный акт.  

В обоснование доводов апелляционной жалобы конкурсный управляющий указал на то, что всей деятельностью занимался учредитель ООО «ФЛЦЕНТР» ФИО1; суд первой инстанции неправомерно отказал в удовлетворении заявления в части истребования документации должника у ФИО1  

От ФИО3 поступил отзыв, в котором просила обжалуемый судебный акт оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.  

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на Интернет-сайте «Картотека арбитражных дел».  

Лица, участвующие в обособленном споре, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не явились, что в силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения дела в отсутствие представителей.  

В силу части 5 статьи 268 АПК РФ в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.  

Согласно пункту 27 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 № 12 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» если заявителем подана жалоба на часть судебного акта, арбитражный суд апелляционной инстанции в судебном заседании выясняет мнение присутствующих в заседании лиц относительно того, имеются ли у них возражения по проверке только части судебного акта, о чем делается отметка в протоколе судебного заседания.  

При непредставлении лицами, участвующими в деле, указанных возражений до начала судебного разбирательства, суд апелляционной инстанции начинает проверку судебного акта в оспариваемой части и по собственной инициативе не вправе выходить за пределы апелляционной жалобы, за исключением проверки соблюдения судом норм процессуального права, приведенных в части 4 статьи 270 АПК РФ.  

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, согласно сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц по состоянию на дату вынесения решения суда первой инстацнии о признании ООО «ФЛЦентр» несостоятельным (банкротом) и в настоящее время учредителем общества с 18.05.2020 является ФИО1  

От ФИО3 в суд первой инстанции поступил отзыв, в котором указала, что в должности генерального директора ООО «ФЛЦентр» она состояла с 09.07.2013 по 11.11.2019, документы в связи со своим увольнением передала учредителю Общества по акту приема-передачи 30.10.2019.  

При рассмотрении настоящего обособленного спора в суде первой инстанции ответчики сослались на отсутствие у них документов, связанных с деятельностью должника.  

Применив нормы материального и процессуального законодательства, а также законодательства о банкротстве, исследовав представленные доказательства, суд первой инстанции отказал в удовлетворении заявления.  

Поскольку в порядке апелляционного производства, обжалуется только часть судебного акта, касающаяся отказа в удовлетворении заявления в части истребования документации должника у ФИО1, суд апелляционной инстанции не вправе выйти за рамки апелляционной жалобы и проверяет законность и обоснованность судебного акта суда первой инстанции лишь в обжалуемой части.  

Исследовав и оценив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в порядке статей 266 - 272 АПК РФ правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о наличии оснований для отмены обжалуемого судебного акта в части отказа в удовлетворении заявления в части истребования документации должника у ФИО1  

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).  

В соответствии с пунктом 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.  

В силу абзаца 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.  

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзац 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).  

Согласно статьи 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.  

Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные арбитражным  

управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы (абзац 2 пункта 2 статьи 66 Закона о банкротстве). Запрашивание управляющим необходимых для формирования конкурсной массы и ведения самого дела о банкротстве сведений облекается в соответствующую процессуальную форму - такое обращение к суду производится в соответствии с положениями статьи 66 АПК РФ (лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства).  

Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.  

В рассматриваемом случае, суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, исходил из того, что управляющим не доказано, что документация должника, в отношении которой возник спор, в настоящее время находятся непосредственно у ответчиков.  

Между тем судом первой инстанции не учтено следующее. 

Как пояснил в суде первой инстанции ФИО2, со ссылкой на показания, данные в рамках уголовного дела, он был назначен руководителем по просьбе ФИО1 в 2022 году, фактически руководством обществом не занимался, документы ему не передавались.  

Как следует из пояснений управляющего и не опровергнуто сторонами, в рамках уголовного дела ФИО2 и иные допрашиваемые также указали, что всей деятельностью занимался в том числе и учредитель ООО «ФЛЦЕНТР» ФИО1  

В материалы дела представлен акт приема-передачи документации от 30.10.2019, согласно которому ФИО3 передала ФИО1 документацию должника.  

О фальсификации указанного документа в порядке статьи 161 АПК РФ сторонами не заявлено, какие-либо ходатайства о назначении экспертизы в материалы дела не поступали.  

Исходя из содержания норм Закона о банкротстве, можно сделать вывод о том, что для реализации прав конкурсного управляющего необходимы испрашиваемые документы для осуществления возложенных на него обязанностей по оспариванию подозрительных сделок должника.  

В материалах дела отсутствуют документы, свидетельствующие о передаче соответствующей информации конкурсному управляющему, подтвержденной надлежащими доказательствами.  

Апелляционная коллегия принимает во внимание, что часть требований апеллянта не соответствует формулировкам, установленным в Законе о банкротстве.  

Управляющим также не представлено доказательств того, что часть истребуемых у ФИО1 документов могла быть составлена в ходе хозяйственной деятельности должника.  

Вместе с тем, судебный акт в соответствии с требованиями действующего законодательства должен быть исполнимым.  

При указанных обстоятельствах, обжалуемое определение подлежит отмене в обжалуемой части, с принятием в указанной части апелляционным судом нового судебного акта об обязании ФИО1 передать конкурсному управляющему ООО «ФЛЦЕНТР» ФИО4 следующую документацию:  

1. Учредительные документы организации (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;  

2. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с отметкой налоговой инспекции), отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);  

3. Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;  

4. Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;  

5. Расшифровку краткосрочных финансовых вложений; 

6. Отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;  

7. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;  

8. Документы о правах организации на движимое имущество, само имущество.  

9. Документы, подтверждающие права организации на недвижимое имущество (в т.ч. земельные участки), технические паспорта;  

10. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества Должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, в том числе:  

- документы от 24.05.2022 об отчуждении транспортного средства УАЗ PATRIOT, VIN: 

<

***>, 2019 года выпуска;  

11. Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату принятия судом к производству заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);  

12. Перечень кредиторов должника с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период не менее 3-х лет до даты принятия такого заявления;  

13. Сведения об аффилированных лицах должника;  

14. Сведения о контролирующих должника лицах, имеющих возможность влиять на принятие исполнительными органами организации решений с указанием их места и даты рождения, места проживания/пребывания, номера телефонов, включая генерального директора и главного бухгалтера;  

15. Внутренние документы организации, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор или контракт руководителем);  

16. Протоколы собраний руководящих органов организации за период с 2013 года; Приказы и распоряжения директора за период с 2013 года;  

17. Характеристику систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, имеющих место на предприятии;  

18. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;  

19. Договоры, соглашения, контракты, заключенные организацией со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;  

20. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении организацией денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом, внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);  

21. Справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки (акт сверки с налоговой инспекцией);  

22. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;  

23. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;  

24. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т. п.);  

25. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных приставов исполнителей, органов налоговой службы и т.п.;  

26. Материалы налоговых проверок и судебных процессов по ним, перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции с участием должника. Приложить копии исковых заявлений и имеющихся судебных актов;  

27. Сведения о внутренней структуре организации, перечень ее структурных подразделений, филиалов и представительств;  

28. Сведения о фактической численности работников организации в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;  

29. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учета выдачи доверенностей;  

30. Наименования и адреса организаций, в которых организация является учредителем (участником), сведения о доле участия;  

31. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся организации, ее функций и видов деятельности.  

В удовлетворении остальной части требований надлежит отказать. 

Судебные расходы по уплате государственной пошлины распределены в соответствии с положениями статьи 110 АПК РФ.  

Руководствуясь статьями 110, 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд  

постановил:

Определение Арбитражного суда Калининградской области от 24.06.2025 по  

делу № А21-1488/2024/-6 в обжалуемой части отменить. В указанной части принять новый судебный акт. 

Обязать ФИО1 передать конкурсному управляющему  

ООО «ФЛЦЕНТР» ФИО4 следующую документацию: 

1. Учредительные документы организации (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;  

2. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с отметкой налоговой инспекции), отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);  

3. Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;  

4. Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;  

5. Расшифровку краткосрочных финансовых вложений; 

6. Отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;  

7. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;  

8. Документы о правах организации на движимое имущество, само имущество.  

9. Документы, подтверждающие права организации на недвижимое имущество (в т.ч. земельные участки), технические паспорта;  

10. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества Должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, в том числе:  

- документы от 24.05.2022 об отчуждении транспортного средства УАЗ PATRIOT, VIN: 

<

***>, 2019 года выпуска;  

11. Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату принятия судом к производству заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);  

12. Перечень кредиторов должника с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период не менее 3-х лет до даты принятия такого заявления;  

13. Сведения об аффилированных лицах должника; 

14. Сведения о контролирующих должника лицах, имеющих возможность влиять на принятие исполнительными органами организации решений с указанием их места и даты рождения, места проживания/пребывания, номера телефонов, включая генерального директора и главного бухгалтера;  

15. Внутренние документы организации, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор или контракт руководителем);  

16. Протоколы собраний руководящих органов организации за период с 2013 года; Приказы и распоряжения директора за период с 2013 года;  

17. Характеристику систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, имеющих место на предприятии;  

18. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;  

19. Договоры, соглашения, контракты, заключенные организацией со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;  

20. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении организацией денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом, внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);  

21. Справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки (акт сверки с налоговой инспекцией);  

22. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;  

23. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;  

24. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т. п.);  

25. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных приставов исполнителей, органов налоговой службы и т.п.;  

26. Материалы налоговых проверок и судебных процессов по ним, перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции с участием должника. Приложить копии исковых заявлений и имеющихся судебных актов;  

27. Сведения о внутренней структуре организации, перечень ее структурных подразделений, филиалов и представительств;  

28. Сведения о фактической численности работников организации в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;  

29. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учета выдачи доверенностей;  

30. Наименования и адреса организаций, в которых организация является учредителем (участником), сведения о доле участия;  

31. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся организации, ее функций и видов деятельности.  

В удовлетворении остальной части требований отказать. 

Взыскать с ФИО1 в доход федерального бюджета 30 000 руб. государственной пошлины по апелляционной жалобе.  

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.  

Председательствующий Д.В. Бурденков Судьи Н.В. Аносова  

 И.В. Юрков