РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-272753/22-173-2051

г. Москва

19 июня 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена 24 мая 2023 года                                  

Полный текст решения изготовлен 19 июня 2023 года                   

 

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Председательствующего: судьи Фортунатовой Е.О.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мельниковой В.А., 

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску 

ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КЛЕВЕНТИН" (125130, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ВОЙКОВСКИЙ, 6-Й НОВОПОДМОСКОВНЫЙ ПЕР., Д. 3, КВ. 319, ОГРН: 1027739188146, Дата присвоения ОГРН: 13.09.2002, ИНН: 7707289012) 

к Иванову Олегу Михайловичу 

об обязании передать документы Общества, 

при участии в судебном заседании: согласно протоколу судебного заседания

 

      В судебном заседании 22.05.2023 судом объявлялся перерыв до 24.05.2023 в порядке ст. 163 АПК РФ. 

 

УСТАНОВИЛ:

ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КЛЕВЕНТИН" (далее – истец, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к Иванову Олегу Михайловичу (далее – ответчик) об истребовании документов и взыскании судебной неустойки.

Ответчик возражал против удовлетворения исковых требований по доводам, изложенным в отзыве, обратился со встречным иском об обязании Общества предоставить следующие документы:

- оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета ООО "КЛЕВЕНТИН",

- справку о банковских счетах Общества,

- выписки по всем банковским счетам ООО "КЛЕВЕНТИН" с обязательным указанием даты и суммы платежа, получателя и плательщика, их ИНН, основания платежа.

В соответствии с ч. 3 ст. 132 Арбитражного кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), встречный иск принимается арбитражным судом в случае, если: 

1) встречное требование направлено к зачету первоначального требования; 

2) удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска;

3) между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела.

В обоснование встречных исковых требований ответчик ссылается на установленное положениями ст. 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ),  п. 1 ст. 8 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее – Федеральный закон №14-ФЗ)  право участника Общества получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией. 

Согласно информации из ЕГРЮЛ, ответчик является участником ООО "КЛЕВЕНТИН" с размером доли 2/4 уставного капитала Общества (ГРН записи 2227704725510 от 31.05.2022).

Судом установлено, что в обоснование исковых требований Общество ссылается на установленную положениями Федерального закона №14-ФЗ и Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" обязанность по хранению учредительных документов и документов, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью Общества и обеспечение передачи этих документов при смене руководителя общества.

 Таким образом, заявленные ответчиком встречные исковые требования ни по основаниям возникновения, ни по предмету доказывания не идентичны заявленным исковым требованиям, что исключает применение положений ст. 132 АПК РФ, поскольку удовлетворение встречного иска не исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска и не соответствует целям эффективности правосудия.

При таких обстоятельствах, встречное исковое заявление подлежит возвращению на основании ч. 4 ст. 132 АПК РФ.   

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 АПК РФ, суд пришел к выводу об удовлетворении заявленных требований в части ввиду следующего.

Как следует из материалов дела, решением внеочередного общего собрания участников ООО "КЛЕВЕНТИН" от 28.04.2022 прекращены полномочия генерального директора Иванова Олега Михайловича, решением общего собрания участников Общества от 22.06.2022 новым генеральным директором Общества избран Губанов Михаил Викторович, о чем в ЕГРЮЛ внесены соответствующие изменения (ГРН записи 2227706676778 от 18.07.2022). 

В связи со сменой единоличного исполнительного органа, бывший руководитель Общества Иванов О.М. обязан передать вновь избранному руководителю Губанову М.В. печать и все документы общества, в том числе предусмотренные ст. 50 Федерального закона №14-ФЗ.

Общество 25.07.2022 направило Иванову О.М. требование от 21.07.2022 о необходимости передать в течение трех рабочих дней истребуемые в настоящем иске документы.

Неисполнение ответчиком данного требования послужило основанием для обращения с настоящим иском.

В соответствии с ч. 1 ст. 40 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее – Федеральный закон №14-ФЗ), единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Единоличный исполнительный орган общества может быть избран также не из числа его участников.

Положениями ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее – Закон о бухучете) установлено, что первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. 

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (п. 4 ст. 29 Закона о бухучете).

В соответствии с п. 5 ст. 9 Закона о бухучете, первичные и сводные учетные документы могут составляться на бумажных и машинных носителях информации. 

Порядок хранения первичных и учетных регистров установлен разделом 6 Положения о документах и документообороте в бухгалтерском учете, утвержденного Минфином СССР №105 от 29.07.1983г.  Согласно п. 6.2 указанного Положения, первичные документы, учетные регистры, бухгалтерские отчеты и балансы до передачи их в архив должны храниться в бухгалтерии в специальных помещениях или закрывающихся шкафах под ответственностью лиц, уполномоченных главным бухгалтером.

В соответствии с положениями ст. 50 Федерального закона №14-ФЗ, Общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Исходя из указанных положений Закона о бухучете и Федерального закона №14-ФЗ, документы, подлежащие хранению обществом, должны находиться по месту нахождения его исполнительного органа.

 Доказательства того, что в обществе установлен иной порядок хранения документов, сторонами не представлены.

Федеральным законом №14-ФЗ не установлен порядок передачи документов директором вновь избранному директору, уставом Общества данный порядок также не утвержден.

Между тем, из анализа  положений Федерального закона  №14-ФЗ следует, что в случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества, подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества. При этом, ответчик, как бывший генеральный директор должен был обеспечить сохранность документов общества, в связи с чем, доводы ответчика о недоказанности нахождения у него документов Общества, судом признаются необоснованными и отклоняются.

Довод ответчика о хищении документов Общества также не подтвержден надлежащими доказательствами.

Заявленное ответчиком ходатайство об истребовании в порядке ст. 66 АПК РФ у Общества оригинала протокола общего собрания участников от 22.06.2022 судом признается не обоснованным представлением доказательств относимости к предмету заявленных требований.

Ходатайство ответчика о приостановлении производства по настоящему делу до завершения кассационного производства по делу №А40-157288/22-117-812 по иску Иванова О.М. о признании недействительным внеочередного общего собрания участников ООО "КЛЕВЕНТИН"  от 22.06.2022 в части избрания на должность генерального директора Общества Губанова М.В. судом признается не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 143 АПК РФ арбитражный суд обязан приостановить производство по делу в случае невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого арбитражным судом.

Из содержания указанной нормы следует, что невозможность рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого Конституционным Судом Российской Федерации, конституционным (уставным) судом субъекта Российской Федерации, судом общей юрисдикции, арбитражным судом, означает необходимость установления в другом деле фактов, имеющих преюдициальное значение для того дела, производство по которому должно быть приостановлено.

Исходя из цели указанного правового института, невозможность рассмотрения дела арбитражным судом обусловлена такой взаимной связью дел, при которой обстоятельства, входящие в предмет доказывания по одному делу, устанавливаются или оспариваются в рамках рассмотрения другого дела, разрешаемого в судебном порядке. При этом невозможность рассмотрения дела судом означает, что, если производство по рассматриваемому делу не будет приостановлено, разрешение дела может привести к незаконности судебного решения, неправильным выводам суда или к вынесению противоречащих судебных актов.

Положение пункта 1 части 1 статьи 143 АПК РФ направлено на устранение конкуренции между судебными актами по делам с пересекающимся предметом доказывания (постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 24.06.2008 № 18167/07).

Таким образом, поскольку в настоящем споре и в споре, рассматриваемом в рамках дела №А40-157288/22-117-812 предмет доказывания не является пересекающимся и одновременное рассмотрение  дел не может привести к незаконности судебного решения, неправильным выводам суда или к вынесению противоречащих судебных актов, то исходя из процессуальной природы института приостановления производства по делу, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения данного ходатайства.

Таким образом, судом установлено, что вновь избранный генеральный директор ООО "КЛЕВЕНТИН", действуя от имени и в интересах Общества,  в соответствии с положениями Федерального закона №14-ФЗ, Закона о бухучете и Устава общества, обратился к ответчику, как к бывшему руководителю Общества, ответственному за обеспечение сохранности документов Общества, с требованием о передачи ему учредительных и уставных документов, а также документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности общества, указанный запрос содержал конкретный перечень запрашиваемых документов и соответствовал требованиям законодательства, ответчиком данное требование исполнено не было, достоверных доказательств отсутствия запрашиваемых документов ответчиком не представлено, в связи с чем, суд приходит к выводу о правомерности  исковых требований, при этом в отношении требования о представлении положений о филиалах и представительствах Общества судом установлено, что выписка из ЕГРЮЛ не содержит сведений о наличии у ООО "КЛЕВЕНТИН" каких-либо филиалов и представительств, в связи с чем суд отказывает истцу в удовлетворении исковых требования о представлении данных сведений.

С учетом изложенного, исковые требования подлежат удовлетворению в части, исключающей требование о представлении положений о филиалах и представительствах Общества.

Согласно положениям ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Суд, руководствуясь принципами справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, считает возможным удовлетворить требование истца о взыскании с ответчика судебной неустойки (астрент) в размере 5 000 (пять тысяч) рублей в неделю за неисполнение решения суда по дату фактического его исполнения.

Расходы по оплате государственной пошлины распределяются в соответствии со статьями 106, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь положениями Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", ст. 308.3 ГК РФ, ст. 4, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 132, 137, 143, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд 

 

РЕШИЛ:

Встречное исковое заявление Иванова Олега Михайловича возвратить Заявителю.

Обязать Иванова Олега Михайловича в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты вступления решения в законную силу передать ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КЛЕВЕНТИН" (125130, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ВОЙКОВСКИЙ, 6-Й НОВОПОДМОСКОВНЫЙ ПЕР., Д. 3, КВ. 319, ОГРН: 1027739188146, Дата присвоения ОГРН: 13.09.2002, ИНН: 7707289012) следующие  документы:

1.Подлинные учредительные и уставные документы (Договор об учреждении общества, Устав, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения, Документ, подтверждающий государственную регистрацию общества, Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, Протокол о создании общества, Листы записи, свидетельства о регистрации изменений, связанных с внесением изменением в учредительные документы);

2.       Внутренние документы общества;

3.   Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах Выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

4.       Протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

5.      Списки аффилированных лиц общества;

6. Заключения ревизионной комиссии общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

7.   Судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

8.       Документы бухгалтерской и налоговой отчетности общества;

9.       Документы об имуществе общества;

10.     Подлинные договоры, заключенные обществом, счета, счета-фактуры, акты оказанных услуг/выполненных работ, акты сверки по всем контрагентам;

11.     Трудовые договоры, трудовые книжки, кадровые документы общества;

12.     СЗВ-М за весь период деятельности общества (сведения о застрахованных лицах);

13.6-НДФЛ за весь период деятельности общества;

14.     Расчет по страховым взносам общества;

15.     Формы РСВ-1 ПФР (расчет по начисленным и уплаченным страховым

взносам на обязательное пенсионное страхование в Пенсионный фонд РФ);

16.     Расчеты 4-ФСС расчеты по взносам на обязательное социальное

страхование от несчастных случаев на производстве и профзаболеваниях за 

весь период деятельности общества;

17.     Сведения обо всех выданных обществом доверенностях (как в простой

письменной форме, так и в нотариальной);

18.     Печать Общества;

19.     Сертификат ключа ЭЦП системы «Клиент - банк»;

20.     Электронную базу 1С.

В случае неисполнения в 5-ти (пяти) дневный срок с момента вступления решения суда в законную силу по настоящему делу взыскать с Иванова Олега Михайловича в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КЛЕВЕНТИН" (125130, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ВОЙКОВСКИЙ, 6-Й НОВОПОДМОСКОВНЫЙ ПЕР., Д. 3, КВ. 319, ОГРН: 1027739188146, Дата присвоения ОГРН: 13.09.2002, ИНН: 7707289012) судебную неустойку (астрент) в размере 5 000 (пять тысяч) рублей в неделю за неисполнение решения суда по дату фактического его исполнения. 

В остальной части в удовлетворении исковых требований и требования о взыскании судебной неустойки – отказать. 

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия.         

 

        Судья                                                                                  Е.О. Фортунатова